民生证券股份有限公司
关于震安科技股份有限公司
部分募集资金投资项目延期的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为震安
科技股份有限公司（以下简称“震安科技”或“公司”）首次公开发行并在创业
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关
法律法规规定，对震安科技部分募集资金投资项目延期相关事项进行了核查，并
发表如下意见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南震安减震科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2019]287 号）核准，并经深圳证券交易所发
布的《关于云南震安减震科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通
知》（深证上[2019]153 号）同意，震安科技股份有限公司（曾用名“云南震安
减震科技股份有限公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，
发行价格为 19.19 元，募集资金总额 38,380.00 万元，扣除相关发行费用
事务所（特殊普通合伙）已于 2019 年 3 月 20 日对公司首次公开发行股票的资金
到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（XYZH/2019KMA30122 号）。
在项目实施过程中，受生产场地及技术工艺等因素影响，公司原募投项目预
计难以达到预期效果，公司将原募投项目投资金额缩减至 6,745.37 万元，其中
投入自有资金 2,075.53 万元、投入募集资金 4,669.84 万元。扣除变更后原募投
项目投入资金后的募集资金 26,936.96 万元变更用途用于“新建智能化减隔震制
品装备制造基地项目”，项目计划总投资 34,900.11 万元，募集资金不能满足上
述项目投资需求的部分由公司通过自筹资金解决。2019 年 9 月 25 日，公司第二
届董事会第十三次会议审议、第二届监事会第七次会议通过了《关于变更募集资
金用途的议案》，同意将原计划用于募集资金投资项目“减隔震制品生产线技术
改造”的部分募集资金变更用途用于“新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”，
变更募集资金用途的议案》。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《关于进一步
规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会、
深圳证券交易所有关规范性文件，公司对募集资金实行专户存储。保荐机构、震
安科技、平安银行股份有限公司昆明分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、部分募集资金投资项目募集资金的使用情况
截止至 2021 年 10 月 31 日，震安科技募集资金的使用情况如下：
单位：万元
项目名称 拟投入的募集资金总额 已投入的募集资金总额 投资进度
新建智能化减隔震制
品装备制造基地项目
目前项目建筑主体已经完成，处于内装修及设备进场阶段。
四、部分募集资金投资项目延期的具体情况及原因
（一）部分募集资金投资项目延期情况
公司考虑目前募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式、
建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，拟对“新建智能
化减隔震制品装备制造基地项目”达到预定可使用状态的时间进行调整，调整后
该募投项目达到预定可使用状态的时间如下：
调整前 调整后
项目名称
项目达到预定可使用状态时间 项目达到预定可使用状态时间
新建智能化减隔震
制品装备制造基地 2021 年 10 月 31 日 2022 年 4 月 30 日
项目
（二）延期原因
项目延期主要原因是项目建设用地为喀斯特丘陵地区的特殊地形影响。本项
目建设用地地上为丘陵地形，需进行平整施工，平整施工时间约 5 个月工期。另
外项目用地地下为喀斯特地貌，需进行额外桩基础施工。项目使用的机器设备以
及原材料和运输工具等均有较大质量，用于生产、存储的相关空间均需承担较大
的负荷，对地基的要求很高，导致地基施工中额外增加了桩基础工程施工。桩基
础工程规模大、工作量大、工期长，且是保证项目质量，满足项目要求的必要工
作，项目额外的桩基础工程施工时间为 6 个月。另外 2020 年初以来，受新型冠
状病毒肺炎疫情的影响及受 2021 年项目所在地重大活动保障影响，项目建设过
程中发生阶段性停工。上述原因导致公司“新建智能化减隔震制品装备制造基地
项目”整体进度放缓,无法在计划时间内达到预定可使用状态。
因此，为保障全体股东的利益，降低募投资金的使用风险，提高募投项目收
益，公司经过审慎的研究论证，在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募
集资金用途、投资项目规模及募投效益不发生变更的情况下，拟将上述募投项目
实施期限延期至 2022 年 4 月 30 日建设完成。
五、部分募集资金投资项目延期对公司的影响
本次募投项目延期原因主要为项目建设用地的特殊原因所致，项目目前进展
正常，已处于内装修和设备进场阶段，不存在其他重大阻碍情形，不影响项目后
续进展。公司经过审慎的研究论证，项目延期仅涉及该募投项目建设进度的调整，
不涉及募投项目建设内容、实施主体、实施方式、投资总额的变更，不存在改变
或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，公司将会按照新的项目进度提
高募集资金的使用效率，因此，公司本次对募集资金投资项目的延期调整不会对
公司目前的生产经营造成不利影响，符合公司的长远发展规划与股东的长远利益。
六、本次部分募投项目资金使用延期的相关审议程序
（一）董事会审议情况
公司第三届董事会第十二会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期
的议案》，根据公司募投项目的实际进展情况，董事会同意对部分募集资金投资
项目进行延期。
（二）监事会审议情况
公司第三届监事会第九次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期
的议案》。公司本次对募投项目进行延期，仅涉及该募投项目建设进度的调整，
不涉及募投项目建设内容、实施主体、实施方式、投资总额的变更，不存在改变
或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司募投项目延期，不会对公
司目前的生产经营造成实质性影响。监事会同意对部分募集资金投资项目进行延
期。
（三）独立董事意见
公司本次拟对募集资金投资项目延期的事项，是公司根据项目实际情况而做
出的谨慎决定，符合《公司募集资金管理制度》等有关规定，不存在变相改变募
集资金投向和损害公司及股东利益的情况。上述事项履行了必要的审批程序，符
合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
因此，独立董事一致同意公司对部分募集资金投资项目进行延期。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：震安科技本次部分募集资金投资项目的延期事项，
已经公司第三届董事会第十二会议、第三届监事会第九次会审议通过，公司独立
董事已发表明确同意意见，履行了必要的决策程序，符合《上市公司监管指引第
票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的
要求。震安科技本次部分募集资金投资项目延期事项仅涉及募集资金投资项目达
到预定可使用状态日期的变化，不涉及项目实施主体、实施方式、建设内容、募
集资金投资用途、投资项目规模及募投效益等内容的变更，不存在改变或变相改
变募集资金投向的情形，不存在损害公司股东利益的情形，不会对募集资金投资
项目的实施造成实质性的影响，不会对公司的正常经营产生不利影响。
综上，民生证券对震安科技本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于震安科技股份有限公司部分募集
资金投资项目延期的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
朱炳辉 白英才
民生证券股份有限公司
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