中信证券股份有限公司
关于甘肃靖远煤电股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：靖远煤电
保荐代表人姓名：李泽由
联系电话：0931-8508220
保荐代表人姓名：李宁
现场检查人员姓名：李泽由、王洋、束颉晟
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月13日-12月17日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查主要手段：
(1) 查阅公司章程、股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查
阅历次股东大会、董事会及监事会决议及记录；访谈公司相关部门人员，了解
公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉
尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守
相关法律法规情况；
(2) 取得公司组织结构图、定期报告及最新修改的制度文件；了解公司与关联
企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了
解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等
违规情况；
(3) 取得公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告，核查
公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资
交易情况。
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议 √
资料是否保存完整
√
员签名确认
规、部门规章、规范性文件和本所相关业 √
务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
面是否独立
√
在同业竞争
（二）内部控制
现场检查主要手段：
(1) 取得公司最新修改的现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、
内部审计部门出具的内部审计工作报告、内部控制缺陷汇总评价表，核查公司
内部控制工作情况，向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制度的
执行情况；
(2) 查阅最新修改的公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会
决议、公司对外投资交易情况；向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业
在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公
司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联
交易等违规情况。
√
设立内部审计部门(如适用）
√
制度并设立内部审计部门（如适用）
√
是否合规（如适用）
议，审议内部审计部门提交的工作计划和 √
报告等（如适用）
告一次内部审计工作进度、质量及发现的 √
重大问题等（如适用）
员会报告一次内部审计工作计划的执行情
√
况以及内部审计工作中发现的问题等(如适
用）
金的存放与使用情况进行一次审计（如适 √
用）
前二个月内向审计委员会提交次一年度内 √
部审计工作计划（如适用）
后二个月内向审计委员会提交年度内部审 √
计工作报告（如适用）
√
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
务等事项是否建立了完备、合规的内控制 √
度
（三）信息披露
现场检查主要手段：
取得公司最新修改的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度
及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动情况；抽取公司内幕信息公告及相关文件，抽
取关键时间点获取得公司内幕信息知情人及相关信息披露材料。
√
者取得重要进展
√
项
是否符合公司信息披露管理制度的相关规 √
定
√
互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的
建立和执行情况
现场检查主要手段：
(1) 取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关
规定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。
(2) 取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向公司相关部
门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联
交易的合法合规情况。
其关联人直接或者间接占用上市公司资金 √
或者其他资源的制度
存在直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的情形
√
相应的信息披露义务
√
应的信息披露义务
√
不清偿被担保债务等情形
√
重新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：
取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件。持续取得募集资
金台账，查阅募集资金使用情况。取得募集资金存放三方协议及相关的会议审
批文件，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭
证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
√
方监管协议
√
进行委托理财等情形
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预 √
先投入、改变实施地点等情形
募集资金投向变更为永久性补充流动资金
或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
目进度、投资效益是否与招股说明书等相 √
符
√
大风险
（六）业绩情况
现场检查主要手段：
取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务部门人员了解公
司财务状况。
√
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，
核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查主要手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
√
露
√
披露
√
及合理原因
√
不存在重大变化或者风险
√
或者风险
√
的问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于甘肃靖远煤电股份有限公司 2021
年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李泽由 李 宁
中信证券股份有限公司
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