证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-061 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于调整 2021 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3
月 16 日召开的八届五次董事会和 2021 年 4 月 1 日召开的 2021 年第
一次临时股东大会审议通过了《关于公司 2021 年度日常关联交易预
计的议案》
，预计 2021 年度公司的日常关联交易总金额为 11,100 万
元（不含税），其中预计与宁夏中色新材料有限公司（简称“中色新
材”
）的日常关联交易金额为 991 万元（不含税）
，预计与宁夏盈氟金
和科技有限公司（简称“盈氟金和”
）的日常关联交易金额为 405 万
元（不含税）
（具体内容详见 2021 年 3 月 17 日，公司 2021-002 号公
告）
。
中色新材为公司提供氩气等惰性气体以及外协锻造，盈氟金和为
公司提供氢氟酸，由于公司 2021 年产量增加，气体、酸溶液需求量
及加工需求量都比原计划有所增加。并且，由于市场原因，主要采购
气体氩气、酸溶液价格上涨，使其采购发生额较原计划有所增加。为
保障正常生产经营，根据原料市场价格变化，并结合生产经营实际情
况，公司现拟增加 2021 年日常关联交易预计 1350 万元（不含税）
，
占公司最近一期经审计归母净资产的 1.11%。除此，其他日常关联交
易未发生调整变化。本事项在董事会决策范围内，无需提交公司股东
大会审议。
经 2021 年 12 月 24 日公司第八届十三次董事会，以 3 票同意，0
票反对，0 票弃权（关联董事李春光、杨赫、姜滨、聂全新、刘文杰、
朱国胜回避表决），审议通过了《关于调整 2021 年度日常关联交易预
计的议案》
。
（二）预计调整的关联交易类别和金额
调整前预 调整后预 1-11 月 2020 年发
关联交易类 关联 关联交易 增加金额
关联交易内容 计金额 计金额 份实际 生金额
别 人 定价原则 (万元)
（万元） （万元） 发生额 （万元）
（万元）
向关联人采 气体及热水采 按市场价
购原材料 购 格定价
向关联人销 宁夏
按市场价
售产品、商 中色 铌制品 0 50 50 22.01 17.52
格定价
品 新材
料有
向关联人提 代理费、分析 按市场价
限公 60 0 60 0 0
供劳务 费、加工费 格定价
司
零星工程、修
接受关联人 按市场价
理、加工及循环 286 600 886 654.08 694.93
提供的劳务 格定价
水使用费等
小计 991 1150 2141 1531.95 1221.02
宁夏
盈氟
向关联人采 金和 按市场价
氢氟酸 405 200 605 379.33 45.15
购原材料 科技 格定价
有限
公司
合计 1396 1350 2746 1911.28 1266.17
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
关联交易类 关联交易内 实际发生 额占同类 额与预计
关联人 计金额（万 披露日期及索引
别 容 金额（万 业务比例 金额差异
元）
元） （％） （%）
向关联人采 气体及热水
购原材料 采购等
公告
向关联人销 纯水 - 40 - -100.00% 日，2020-005 号
售产品、商 公告
宁夏中
品
色新材 铌粉、氧化铌 17.52 - 0.03% 100.00%
料有限 2020 年 3 月 14
向关联人提 公司 代理费、分析
- 45 - -100.00% 日，2020-005 号
供劳务 费、加工费
公告
零星工程、修 2020 年 3 月 14
接受关联人 理、加工及循 日，2020-005 号
提供的劳务 环水使用费 公告
等
小计 1221.02 2032.80
宁夏盈
向关联人采 氟金和
氢氟酸 45.15 - 0.10% 100.00%
购原材料 科技有
限公司
合计 1266.17 2032.80
二、关联人介绍和关联关系
（一）宁夏中色新材料有限公司
注册地址：宁夏石嘴山市大武口区
法定代表人：焦红忠
注册资本：人民币壹亿元整
经营性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：钽、铌、铍、钛、镁、铜有色金属材料的生产、加工、
开发、科研与销售，电子浆料、有色金属新材料的生产、销售；TIO
粉体及靶材、ATO 粉体及靶材、氧化物靶材的研发、生产、销售。
截止 2020 年 12 月 31 日，中色新材资产总额 37,280.41 万元，
净 资 产-13,091.69 万元 ，营 业总 收入 74,853.89 万 元， 净利润
-8,987.58 万元（经审计）。
截止 2021 年 11 月 30 日，中色新材资产总额 30,622.22 万元，
净资产-12,989.14 万元，营业总收入 71,653.86 万元，
净利润-116.81
万元（未经审计）
。
本公司与宁夏中色新材料有限公司同受中色（宁夏）东方集团有
限公司控制，这符合深圳证券交易所《上市规则》第 10.1.3 第（二）
款规定的关联法人条件。
公司与中色新材关联交易的主要内容包括：产品出口代理、产品
分析检测、加工等；公司向其购买气体、热水，接受修理加工等。以
上均属于以市场原则定价的企业内部日常的关联交易往来。
上述关联方能够履行与本公司达成的协议，履约风险较小。
（二）宁夏盈氟金和科技有限公司
注册地址：宁夏石嘴山市大武口工业园区
法定代表人：田年益
注册资本：人民币贰亿壹仟万元整
经营性质：其他有限责任公司
经营范围：氟化铝、冰晶石、氟化膏的生产、销售；氢氧化铝、
铝材、萤石的销售***
截止 2020 年 12 月 31 日，盈氟金和资产总额 66,394.27 万元，
净 资产 33,104.52 万 元，营 业总收入 44,785.37 万元， 净利润
截止 2021 年 11 月 30 日，盈氟金和资产总额 67,149.20 万元，
净 资产 34,373.27 万 元，营 业总收入 45,651.01 万元， 净利润
。
宁夏盈氟金和科技有限公司系中色（宁夏）东方集团有限公司的
联营企业，这符合深圳证券交易所《上市规则》第 10.1.3 第（五）
款规定的关联法人条件。
该公司生产的氢氟酸产品满足我方的使用要求，运距优势明显，
为我方氢氟酸合格供应商之一。以上均属正常的交易业务，均以市场
定价原则进行。
上述关联方财务状况良好，能够履行与本公司达成的协议，不存
在履约风险。
三、关联交易主要内容及定价原则
（一）关联交易主要内容
公司日常关联交易主要内容为：向关联人提供产品、产品出口代
理、产品分析检测、加工等；公司向其购买气体、热水，接受修理加
工、氢氟酸等。
（二）关联交易定价原则
上述日常关联交易均按照公平公允的原则进行，以市场公允价格
为基础，付款周期和方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定。
（三）关联交易协议签署情况
上述日常关联交易暂未签署关联交易协议，由交易双方根据具体
交易情况签署相关协议，或按照实际订单执行。
四、关联交易目的和对公司的影响
（一）关联交易的必要性
上述关联交易均为公司日常经营性交易，是公司业务发展及生产
经营的正常所需，是合理的、必要的。
（二）关联交易的公允性
上述关联交易均以市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正
的原则，付款周期和方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定，
不存在损害上市公司利益的情形。
（三）关联交易对公司独立性的影响
上述日常关联交易对公司财务状况、经营成果无重大影响，不会
对公司的独立性构成影响。公司主要业务不会因此类交易而对关联人
形成依赖。
五、独立董事事前认可及独立意见
公司独立董事对上述关联交易事项出具了事前认可意见，并在董
事会上发表了独立意见，具体如下：
（一）公司独立董事对调整日常关联交易预计事项的事前认可意
见
公司预计调整 2021 年度日常关联交易遵循公开、公平、公允的
原则进行，为公司日常生产经营的实际需要。交易价格均参照市场价
格确定，定价公允、合理，不存在损害公司和全体股东利益、特别是
中小股东利益的情形，不影响公司的独立性。
综上所述，我们对拟提交公司八届十三次董事会会议审议的《关
于调整 2021 年度日常关联交易预计的议案》表示认可，并同意将该
议案提交公司董事会审议。
（二）公司独立董事对本次调整日常关联交易预计事项的独立意
见
公司本次调整日常关联交易预计为日常生产发展实际需要，定价
合理、公允，不存在利益输送的行为，不存在损害公司和全体股东利
益、特别是中小股东利益的情形。公司与关联方 2021 年发生的日常
关联交易符合公司实际经营情况，交易价格公允、公平、公正，不存
在损害中小股东利益的情形。公司董事会审议和表决本次关联交易的
程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。
综上所述，我们同意八届十三次董事会会议审议的《关于调整
六、备查文件
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
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