国信证券股份有限公司
关于上海移为通信技术股份有限公司
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：移为通信
保荐代表人姓名：张存涛 联系电话：021-60933189
保荐代表人姓名：余东波 联系电话：021-60893303
现场检查人员姓名：张存涛、余东波、黄苏越、肖雨曦
现场检查对应期间：2020年12月至2021年11月
现场检查时间：2021 年 12 月 16 日至 2021 年 12 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；
（二）查看上市公司三会文件和公司治理制度；
（三）查阅公司董事会和股东大会相关会议文件；
（四）现场查看公司主要管理场所；
（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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性文件和本所相关业务规则履行职责
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露义务
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程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等。
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计部门
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门提交的工作计划和报告等
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作进度、质量及发现的重大问题等
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审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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况进行一次审计
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委员会提交次一年度内部审计工作计划
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委员会提交年度内部审计工作报告
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制评价报告
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）审阅公司信息披露相关制度及公告文件；
（三）检查内幕知情人登记资料，核查投资者互动情况。
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披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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等情形
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审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（三）审阅与募集资金投资项目相关的信息披露文件；
（四）抽查大额募集资金支出的支付凭证及原始凭证。
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形
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（二）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析；
（三）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一） 对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二） 对上市公司的实际控制人进行访谈；
（三） 查看公司股东名册和公司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）通过网络搜索等途径了解了公司所处行业的变化情况；
（四）查阅公司章程中关于现金分红的规定及实际执行情况。
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者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
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保荐代表人：
张存涛 余东波
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