中信证券股份有限公司
关于江苏华绿生物科技股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华绿生物
保荐代表人姓名：韩昆仑 联系电话：010-60833500
保荐代表人姓名：唐 亮 联系电话：010-60838064
现场检查人员姓名：韩昆仑
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅历次
股东大会、董事会及监事会决议及记录；
（3）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、
监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控
制人遵守相关承诺的情况。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）检查内部审计部门的设置和制度建设；
（2）查阅最新的公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易情况；向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、
资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基
本业务情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情
况。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露
文件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动情况。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关
规定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道；
（2）取得关联方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联交
易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况；
（3）取得公司其他应收款的明细，了解是否存在控股股东、实际控制人及其关
联人直接或间接占用上市公司资金的情形。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金监管协议；
（3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单；
（4）了解变更募集资金使用的具体方向及相关手续的办理进度。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
取得公司业绩方面材料，进行财务分析；向公司财务部门人员了解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，
核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件；检查大额资金流水，核查
交易的真实性。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏华绿生物科技股份有限公司
保荐代表人：
韩昆仑 唐 亮
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