中信证券股份有限公司关于瑞达期货股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞达期货
保荐代表人姓名：韩日康 联系电话：13810487771
保荐代表人姓名：李晓理 联系电话：15110045026
现场检查人员姓名：韩日康
现场检查对应期间：2021 年 1 月-2021 年 12 月
现场检查时间：2021 年 12 月 8 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司相关的规章制度及内部控制材料、相关三会会议资料，与公司管
理人员进行访谈。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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件和本所相关业务规则履行职责
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务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告以及募集资金专户存管合同等
材料。
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（如适用）
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门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公告、访谈负责信息披露的相关人员。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅了持续督导期内公司关联交易相关制度，并与公司管理人员进行访谈。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：访谈公司财务人员，查阅募集资金三方监管协议等底稿资料，核查公司募
集资金存放、使用情况。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅了公司 2021 年第三季度报告，就公司业绩情况与管理人员进行沟通，
详细了解公司主要业务的发展情况，并查阅了行业发展状况以及可比公司的财务情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司定期报告；对公司高管进行访谈，询问公司及公司股东履行承
诺的情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司管理人员，查阅公司分红相关制度、三会文件及《理事会通讯》
等行业信息披露资料。
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险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
现场检查未发现违反《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定的问题。
针对 2021 年公司分支机构存在被证监局采取监管措施的情况，公司已进行了整改，
保荐机构提请公司完善相关工作。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于瑞达期货股份有限公司 2021 年
持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
韩日康 李晓理
保荐机构：中信证券股份有限公司
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