证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-083
杭州华旺新材料科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为 62,580,000 股
? 本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3330 号）核准，杭州华旺新材料科
技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“华旺科技”）首次向社会
公开发行人民币普通股（A 股）50,966,700 股，并于 2020 年 12 月 28 日在上海
证券交易所挂牌上市。首次公开发行 A 股后总股本为 203,866,700 股，其中有限
售条件流通股 152,900,000 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，锁定期为自公
司股票上市之日起 12 个月，共涉及 98 位股东，本次限售股上市流通数量为
日起解除限售并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本公司首次公开发行 A 股后总股本为 203,866,700 股，其中有限售条件流通
股 152,900,000 股，占本公司总股本的 75%。首次公开发行 A 股后，公司总股本
数量发生如下变化：
（一）资本公积金转增股本情况
年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，以实施 2020 年度权益分派
股权登记日登记的总股本 203,866,700 股为基数分配利润并实施资本公积金转
增股本，向全体股东每股派发现金红利 0.6 元（含税），以资本公积金向全体股
东每股转增 0.4 股。本次转增完成后公司总股本增加至 285,413,380 股，其中无
限售条件流通股为 71,353,380 股，有限售条件流通股为 214,060,000 股,各股东
所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。
（二）限制性股票授予登记情况
年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定以 2021
年 6 月 28 日为授予日，以 7.88 元/股向 124 名激励对象授予 1,650,500 股限制
性股票。在确定授予日后办理缴款的过程中，1 名激励对象因个人原因自愿放弃
认购公司拟向其授予的全部限制性股票，合计 6,500 股，最终向 123 名激励对象
授予 1,644,000 股限制性股票。公司于 2021 年 7 月 13 日完成 2021 年限制性股
票 激 励 计 划 股 票 的 授 予 登 记 工 作 ， 公 司 总 股 本 由 285,413,380 股 变 更 为
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司首次公开发行 A 股股票前,本次上市流通的限售股所涉及的 7 位公司董
事、监事、高级管理人员及其他 91 位股东作出如下承诺：
世民、吴观友、黄亚芬承诺：“自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司
回购该部分股份；除前述锁定期外，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六
个月内每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有的公司股份总数的 25%，离
职后半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。在离职半年后的十二个月
内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比例不
超过 50%。
所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市
后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六
个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少六个月（仅
针对公司董事与高级管理人员）。
不会从事将持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内
买入的行为，否则由此所得收益归公司所有。
自公司股票上市至减持期间，公司如有权益分派、公积金转增股本、配股等
除权除息事项，则发行价格将进行相应调整。
相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的，以相关法律法
规和规范性文件为准。
在锁定期满后，本人在减持公司股票时将遵守《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等法律法规以及上海证券交易所业务规则的相关规定，并履
行必要的备案、公告程序。
本人不因职务变更、离职等原因放弃履行上述承诺。”
或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司本次公开发行股票前已发行的股
份，也不由公司回购该部分股份；
相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的，以相关法律法
规和规范性文件为准。
在锁定期满后，本人/本企业在减持公司股票时将遵守《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等法律法规以及上海证券交易所业务规则的相关
规定，并履行必要的备案、公告程序。
若上述锁定期与证券监管机构的最新监管要求不相符，本企业同意根据监管
机构的最新监管意见进行相应调整，锁定期届满后按中国证券监督管理委员会和
证券交易所的有关规定执行。”
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在未履行上述承诺的情
况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）对公司本次限售
股份解禁上市流通事项进行了认真核查。经核查，保荐机构中信建投证券发表核
查意见如下：
华旺科技本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除
限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和
股东承诺；本次解除限售股份股东均严格履行了其在首次公开发行股票中做出的
股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，华旺科技关于本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。保荐机构对华旺科技本次限售股份解禁上市流通事项
无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 62,580,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日；
首发限售股上市流通明细清单
序 股东名称 持有限售股数 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售股
号 量（单位：股） 占公司总股 量（单位：股） 数量（单位：
本比例 股）
资管理有限
公司－嘉兴
致君格致投
资合伙企业
（有限合伙）
资管理有限
公司－杭州
金投智信创 2,660,000 0.9266% 2,660,000 0
业投资合伙
企业（有限合
伙）
资管理有限
公司－杭州
红栎优停投
资合伙企业
（有限合伙）
产管理有限
公司－嘉兴
致君高见投
资合伙企业
（有限合伙）
产管理有限 70,000 0.0244% 70,000 0
公司
合计 62,968,500 21.9359% 62,580,000 388,500
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
股份
有限售条
件的流通 119,280,120 -50,240,120 69,040,000
份
股份
有限售条件的流通股
份合计
无 限 售 条A 股 71,353,380 62,580,000 133,933,380
件的流通
无限售条件的流通股
股份 71,353,380 62,580,000 133,933,380
份合计
股份总额 287,057,380 0 287,057,380
八、上网公告附件
中信建投证券股份有限公司关于杭州华旺新材料科技股份有限公司首次公
开发行部分限售股上市流通的核查意见。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
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