证券代码：A 股 600611 证券简称：大众交通 编号：临 2021-052
B 股 900903 大众 B 股
债券代码：163450 债券简称：20 大众 01
大众交通（集团）股份有限公司
关于认购私募基金份额的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
释义：
除非另有说明，以下简称在本公告中含义如下：
本公司、公司：大众交通（集团）股份有限公司
金澹资产：上海金澹资产管理有限公司
金澹基金：金澹资产添利六期私募证券投资基金
《基金合同》：《金澹资产添利六期私募证券投资基金基金合同》
重要内容提示：
●投资标的名称：金澹资产添利六期私募证券投资基金
●投资金额：人民币 18000 万元。
●特别风险提示：本次投资可能存在程度不等的风险，包括但不限于资金损失
风险、基金运营风险、流动性风险、投资标的的投资风险。
一、投资概述
认购金澹基金份额，认购金额人民币18000万元。
根据《公司章程》的规定，本次投资无需经过公司董事会及股东大会批准。本
次投资及相关协议的签署不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组，不构成关联交易。
二、投资协议主体的基本情况
企业名称：上海金澹资产管理有限公司
登记注册类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
注册资本：1000 万人民币
注册地址：上海市崇明区新河镇新申路 921 弄 2 号 T 区 156 室（上海富盛经济
开发区）
成立日期：2017 年 4 月 26 日
法定代表人：徐剑超
私募基金管理人登记编号：P1065831
私募基金管理人登记时间：2017 年 4 月 26 日
经营范围：资产管理、投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动】
最近一年主要财务数据（经审计）
单位：人民币元
项目 2020 年度
资产总额 24,560,103.71
净资产 16,521,407.84
营业收入 30,201,812.11
净利润 11,004,273.89
企业名称：海通证券股份有限公司
住址：上海市黄浦区广东路 689 号第 30 层第 3002 室单元
法定代表人：周杰
三、投资标的基本情况
合同到期前经合同当事人协商一致可以展期，但有关法律、法规另有规定的除
外。
务登记编码：A00021）
四、私募基金合同的主要内容
金澹资产添利六期私募证券投资基金
本基金通过将基金投资者投入的资金加以集合运用，对资产进行专业化的管理
和运用，谋求资产的稳定增值。
（1）A 股股票、新股申购、公募证券投资基金的买卖及申赎（含交易所上市
的封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金、LOF、ETF 基金、分级基金）、港
股通、科创板股票或存托凭证、中国存托凭证（CDR，包括沪伦通存托凭证）；
（2）证券交易所及银行间市场交易的债券（包括国债、金融债、公司债、企
业债、可转换债券、可交换债、新债申购等监管机构允许私募证券投资基金投资的
债券）和资产支持证券（不含劣后级份额）、证券交易所及银行间市场交易的债券
正回购、债券逆回购、质押式报价回购和公募债券型基金；
（3）现金、银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款和银行协议存款等
各类存款）、货币市场基金；
（4）股指期货、国债期货、商品期货、证券公司发行的收益凭证、融资融券、
转融通证券出借业务 、仅以证券公司/期货公司/银行及其子公司为交易对手的收益
互换和场内场外期权；
（5）证券公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划、商业银行
理财产品、基金管理公司及其子公司资产管理计划、信托计划（不含劣后级份额）、
保险资产管理公司及其子公司资产管理计划（前述产品应由具有相应资质的托管人
或保管人托管或保管）、已在基金业协会备案并由具有基金托管业务资格的托管人
进行托管的私募证券投资基金（若本基金认购处于募集期的私募证券投资基金，可
不受事前备案之限但应在该私募证券投资基金募集完毕后向基金业协会备案，且本
基金管理人有责任督促该私募证券投资基金管理人于该私募证券投资基金募集完
毕后尽快完成在基金业协会的备案。本基金管理人应向本基金托管人提供被投资私
募证券投资基金向基金业协会备案的有关证明材料），以上资产管理计划及私募基
金不含劣后级份额。
本基金将严格遵守法律法规、监管机构有关规定，合法合规操作。委托财产的
运用应遵循如下规定：
（1）本基金申购新股，申报的金额不超过基金的总资产，申报的数量不超过
拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2）本基金存续期内，基金总资产与净资产的比例不得超过 200%；
（3）法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。
金澹资产是本基金管理人。基金管理人为本基金的投资决策机构，根据基金合
同约定独立作出投资决策，并下达投资指令，行使因基金财产投资所产生的权利。
（1）管理费率为 0.3%/年原则收取。
计算方法如下：
A＝E×C÷N
A：每日应计提的管理费
C：年管理费率
E：前一日的基金资产净值
N：当年天数
基金的管理费自基金成立日起，每日计提，按季支付。
（2）托管费率为 0.015%/年原则收取，每个运作年度产品存续不足一年的，
按一年收取。
计算方法如下：
H＝E×R÷N
H：每日应计提的托管费
R：年托管费率
E：前一日的基金资产总值
N：当年天数
本基金的托管费自基金成立日起，每日计提，按季支付。
（3）行政服务费率为 0.015%/年原则收取，每个运作年度产品存续不足一年
的，按一年收取。
计算方法如下：
H＝E×R÷N
H：每日应计提的行政服务费
R：年行政服务费率
E：前一日的基金资产总值
N：当年天数
本基金的行政服务费自基金成立日起，每日计提，按季支付给行政服务机构。
各方当事人同意，因合同而产生的或与本合同有关的一切争议，合同当事人应
尽量通过协商、调解途径解决。经友好协商未能解决的，应提交上海仲裁委员会金
融仲裁院，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是
终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁庭另有裁决，仲裁费应由败诉一方
负担。
五、对外投资对上市公司的影响
增强公司的投资能力，在降低市场风险的同时追求整体收益的提升。
影响。
六、本次基金投资的风险分析
境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施
过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。
方面的投资风险，尽力维护公司投资资金的安全，按照法律法规的要求及时履行信
息披露义务。
七、其他事项
金澹基金的日常管理。
特此公告。
大众交通（集团）股份有限公司
报备文件
《金澹资产添利六期私募证券投资基金基金合同》
首页
微信公众号
证券之星APP
