奥雅设计: 光大证券股份有限公司关于深圳奥雅设计股份有限公司定期现场检查报告

证券之星 2021-12-22 00:00:00
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              光大证券股份有限公司
         关于深圳奥雅设计股份有限公司
                定期现场检查报告
保荐机构名称:光大证券股份有限公司         被保荐公司简称:奥雅设计
保荐代表人姓名:杨小虎               联系电话:0755-83734658
保荐代表人姓名:韦东                联系电话:0755-25310195
现场检查人员姓名:杨小虎、兰征
现场检查对应期间:2021 年度
现场检查时间:2021 年 12 月 14 日
一、现场检查事项                  现场检查意见
(一)公司治理                      是        否        不适用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
董事会秘书等人员。
席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资        √
料是否保存完整
                           √
员签名确认
规、部门规章、规范性文件和本所相关业务     √
规则履行职责
                                √
相应程序和信息披露义务
                                √
化,是否履行了相应程序和信息披露义务
                        √
面是否独立
                        √
在同业竞争
(二)内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
作计划等;2、查阅审计委员会资料等。
                        √
设立内部审计部门(如适用)
                                √
计制度并设立内部审计部门(如适用)
                        √
是否合规(如适用)
议,审议内部审计部门提交的工作计划和报     √
告等(如适用)
告一次内部审计工作进度、质量及发现的重     √
大问题等(如适用)
员会报告一次内部审计工作计划的执行情
                        √
况以及内部审计工作中发现的问题等(如适
用)
金的存放与使用情况进行一次审计(如适      √
用)
前二个月内向审计委员会提交次一年度内
                        √
部审计工作计划(如适用)
后二个月内向审计委员会提交年度内部审     √
计工作报告(如适用)
                       √
会提交一次内部控制评价报告(如适用)
                       √
务等事项是否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表;3、访谈公司董秘,核对
三会文件和披露的公告。
                       √
者取得重要进展
                       √

是否符合公司信息披露管理制度的相关规     √

                       √
互动易网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
查阅公司定期报告、审计报告;3、查阅公司董事会、监事会、股东大会相关决
议;4、查阅公司信息披露文件。
其关联人直接或者间接占用上市公司资金     √
或者其他资源的制度
存在直接或者间接占用上市公司资金或者     √
其他资源的情形
                       √
相应的信息披露义务
                                 √
应的信息披露义务
                                 √
不清偿被担保债务等情形
                                 √
重新履行了相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
资金专户银行对账单及重大支出合同;4、核查公司变更募投项目相关的董事会
文件、独立董事意见;5、核查募投项目可行性研究报告;6、访谈公司董秘。
                       √
方监管协议
                       √
理财等情形
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先    √
投入、改变实施地点等情形
募集资金投向变更为永久性补充流动资金
或者使用超募资金补充流动资金或者偿还               √
银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风
险投资
                       √
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
                       √
大风险
(六)业绩情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
公司生产经营场所,了解公司可能面临的风险及公司的应对措施;3、查阅行业
研究报告,与公司进行对比分析。
                       √
存在明显异常
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
等信息披露文件;3、取得公司出具的情况说明;4、访谈公司实际控制人。
(八)其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
大额资金支付记录及相关凭证;3、访谈公司实际控制人。
                       √

                                 √
披露
                       √
及合理原因
                      √
不存在重大变化或者风险
                      √
或者风险
                          √
的问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  无
(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于深圳奥雅设计股份有限公司定
期现场检查报告》签章页)
保荐代表人签名:
           杨小虎           韦   东
                   保荐机构:光大证券股份有限公司
                                 (加盖公章)

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