光大证券股份有限公司
关于深圳奥雅设计股份有限公司
定期现场检查报告
保荐机构名称:光大证券股份有限公司 被保荐公司简称:奥雅设计
保荐代表人姓名:杨小虎 联系电话:0755-83734658
保荐代表人姓名:韦东 联系电话:0755-25310195
现场检查人员姓名:杨小虎、兰征
现场检查对应期间:2021 年度
现场检查时间:2021 年 12 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
董事会秘书等人员。
席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资 √
料是否保存完整
√
员签名确认
规、部门规章、规范性文件和本所相关业务 √
规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
化,是否履行了相应程序和信息披露义务
√
面是否独立
√
在同业竞争
(二)内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
作计划等;2、查阅审计委员会资料等。
√
设立内部审计部门(如适用)
√
计制度并设立内部审计部门(如适用)
√
是否合规(如适用)
议,审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等(如适用)
告一次内部审计工作进度、质量及发现的重 √
大问题等(如适用)
员会报告一次内部审计工作计划的执行情
√
况以及内部审计工作中发现的问题等(如适
用)
金的存放与使用情况进行一次审计(如适 √
用)
前二个月内向审计委员会提交次一年度内
√
部审计工作计划(如适用)
后二个月内向审计委员会提交年度内部审 √
计工作报告(如适用)
√
会提交一次内部控制评价报告(如适用)
√
务等事项是否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表;3、访谈公司董秘,核对
三会文件和披露的公告。
√
者取得重要进展
√
项
是否符合公司信息披露管理制度的相关规 √
定
√
互动易网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
查阅公司定期报告、审计报告;3、查阅公司董事会、监事会、股东大会相关决
议;4、查阅公司信息披露文件。
其关联人直接或者间接占用上市公司资金 √
或者其他资源的制度
存在直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的情形
√
相应的信息披露义务
√
应的信息披露义务
√
不清偿被担保债务等情形
√
重新履行了相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
资金专户银行对账单及重大支出合同;4、核查公司变更募投项目相关的董事会
文件、独立董事意见;5、核查募投项目可行性研究报告;6、访谈公司董秘。
√
方监管协议
√
理财等情形
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先 √
投入、改变实施地点等情形
募集资金投向变更为永久性补充流动资金
或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风
险投资
√
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
√
大风险
(六)业绩情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
公司生产经营场所,了解公司可能面临的风险及公司的应对措施;3、查阅行业
研究报告,与公司进行对比分析。
√
存在明显异常
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
等信息披露文件;3、取得公司出具的情况说明;4、访谈公司实际控制人。
(八)其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
大额资金支付记录及相关凭证;3、访谈公司实际控制人。
√
露
√
披露
√
及合理原因
√
不存在重大变化或者风险
√
或者风险
√
的问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于深圳奥雅设计股份有限公司定
期现场检查报告》签章页)
保荐代表人签名:
杨小虎 韦 东
保荐机构:光大证券股份有限公司
(加盖公章)