长江证券承销保荐有限公司
关于长春致远新能源装备股份有限公司
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：致远新能
保荐代表人姓名：谌龙 联系电话：021-61118561
保荐代表人姓名：李利刚 联系电话：010-57065261
现场检查人员姓名：谌龙、李利刚
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021.12.8-2021.12.9
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不 适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
（如适用）
√
部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
首页
微信公众号
证券之星APP
