证券代码：000733 证券简称：振华科技 公告编号：2021-119
中国振华（集团）科技股份有限公司
行权情况的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司2018年股票期权激励计划实施情况概要
（一）股权激励计划简介
监事会第二十次会议审议通过《关于 2018 年股票期权激励计划（草
案）及摘要的议案》《关于 2018 年股票期权激励计划管理办法的议
案》《关于 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关
于 2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单核查意见的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股票期权激励计划有关
事项的议案》。
第八次会议审议通过《关于变更 2018 年股票期权激励计划（草案）
的议案》《2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要（修订）》《2018
年股票期权激励计划管理办法（修订）》《2018 年股票期权激励计划
实施考核管理办法（修订）》。
《2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要（修订）》《2018 年股
票期权激励计划管理办法（修订）》《2018 年股票期权激励计划实施
考核管理办法（修订）》。股票期权激励计划的主要内容如下：
公司股票。
的部分董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术人员、核心销
售人员、核心技能人员，不包括监事、独立董事，不包括单独或合计
持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
份。
授予日起 24 个月内为标的股票等待期。
可行权数量占获授权
行权安排 行权时间
益数量比例
第一个 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后
行权期 一个交易日当日止
第二个 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后
行权期 一个交易日当日止
第三个 自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后
行权期 一个交易日当日止
（1）公司业绩层面考核要求
行权期 业绩考核目标
（1）以2018年为基础，2020年净利润增长率不低于25%，且不低于2020年度同行业
对标企业75分位值水平；
第一个行权期 （2）2020年度净资产收益率不低于4.25%，且不低于2020年度同行业对标企业75分
位值水平；
（3）2020年度ΔEVA为正值。
（1）以2018年为基础，2021年净利润增长率不低于45%，且不低于2021年度同行业
对标企业75分位值水平；
第二个行权期 （2）2021年度净资产收益率不低于4.75%，且不低于2021年度同行业对标企业75分
位值水平；
（3）2021年度ΔEVA为正值。
（1）以2018年为基础，2022年净利润增长率不低于65%，且不低于2022年度同行业
对标企业75分位值水平；
第三个行权期 （2）2022年度净资产收益率不低于5.25%，且不低于2022年度同行业对标企业75分
位值水平；
（3）2022年度ΔEVA为正值。
备注：
上述净资产收益率是指扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率,若本激励计划有效期内公司进行发行证券募集资金的，计算
发行当年净资产收益率时不考虑因发行证券募集资金对净资产的影
响（即净资产为扣除证券发行当年证券发行募集资金后的净资产值）；
从证券发行次年起，解除限售条件中的净资产收益率调整为不低于
“证券发行当年的全面摊薄净资产收益率”；计算净资产收益率时，
剔除会计政策及会计处理办法调整造成的影响，具体金额以董事会认
定金额为准。
上述“净利润”及△EVA计算所涉及的“净利润”均指归属于母
公司股东扣除非经常性损益的净利润。
（2）个人层面业绩考核要求
激励对象个人考核按照《中国振华(集团)科技股份有限公司股票
期权激励实施考核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评
价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为优秀（A）、良好
（B）、一般（C）、较差（D）、很差（E）五个档次。其中A/B/C
为考核合格档，D/E为考核不合格档，考核评价表适用于考核对象。
考核结果 合格 不合格
标准等级 优秀（A） 良好（B） 一般（C） 较差（D） 很差（E）
标准系数 1.0 1.0 0.8 0 0
个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度。
激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司统一注销。
（二）股票期权授予情况及履行的程序
届监事会第二十次会议审议通过《关于 2018 年股票期权激励计划（草
案）及摘要的议案》《关于 2018 年股票期权激励计划管理办法的议
案》《关于 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关
于 2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单核查意见的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股票期权激励计划有关
事项的议案》。监事会对首次授予激励对象名单进行核查并发表意见，
独立董事发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。
于中国振华（集团）科技股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》
（国资考分〔2019〕368 号），原则同意振华科技实施股票期权激励
计划，原则同意振华科技股票期权激励计划的业绩考核目标。
事会第八次会议审议通过《关于变更 2018 年股票期权激励计划（草
案）的议案》《2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要（修订）》
《2018 年股票期权激励计划管理办法（修订）》《2018 年股票期权
激励计划实施考核管理办法（修订）》，同意变更 2018 年股票期权
激励计划。独立董事发表了独立意见。律师事务所出具了法律意见书。
公示情况进行说明。
事征集投票权相结合的方式，召开 2019 年第三次临时股东大会，审
议通过《2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要（修订）》《2018
年股票期权激励计划管理办法（修订）》《2018 年股票期权激励计划
实施考核管理办法（修订）》。
监事会第十次会议审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，
同意以 2019 年 10 月 10 日为授予日，授予 369 名激励对象 914.1 万份
股票期权。公司在办理股票期权授予期间，按照股票期权激励计划的
规定，对特定对象的股票期权进行了扣除，授予股票期权激励对象的
总人数由 369 人调整为 368 人，授予的股票期权总数量由 914.1 万份
调整为 911.1 万份。监事会对股权激励对象名单的审核及公示情况进
行说明，独立董事发表了独立意见。律师事务所出具了法律意见书。
限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成《2018 年股票期权激励计
划（草案）及摘要（修订）》所涉股票期权的登记工作，股票期权简
称：振华 JLC1，期权代码：037084。2019 年 10 月 25 日，公司发布《关
于 2018 年股票期权授予完成的公告》。
（三）股票期权数量及行权价格的历次变动情况
届监事会第二十一次会议审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励
计划行权价格及注销部分首次授予股票期权的议案》，根据公司 2019
年及 2020 年分配现金股利的情况对应调整行权价格，调整后的行权
价格为 11.82 元/份；公司股票期权激励计划首次授予的激励对象中有
行权的全部 39 万份股票期权。独立董事发表了独立意见。律师事务
所出具了法律意见书。
届监事会第二十五次会议审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励
计划行权价格及注销部分首次授予股票期权的议案》，根据公司 2020
年度权益分派情况对应调整行权价格，调整后的行权价格为 11.67 元/
份；公司股票期权激励计划首次授予的激励对象中有 12 名激励对象
已离职，公司注销 12 名已离职人员所持已获授权但尚未行权的全部
律意见书。
事会第二次会议审议通过《关于注销部分首次授予股票期权的议案》，
公司股票期权激励计划首次授予的激励对象中有 1 名激励对象已离
职，公司注销该名离职人员所持已获授权但尚未行权的 1.2 万份股票
期权；审议通过《关于公司 2018 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的议案》，公司股票期权激励计划第一个行权期行权条
件已满足，公司 351 名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量
为 332.8 万份。独立董事发表了独立意见。律师事务所出具了法律意
见书。
该次激 该次变
该次 该次变动
变动 该次取消期权数 励对象 该次变动后 动后激
行权 后期权数 变动原因简要说明
日期 量 减少人 行权价格 励对象
数量 量（万份）
数 人数
日）
— 39 万份 3名 872.1 11.82 元/份 365 人
对象离职
— 37.8 万份 12 名 834.3 11.67 元/份 353 人 况对应调整行权价格
及激励对象离职
激励对象离职注 完成注销。1 名激励对
销 1.2 万份，1 象第 1 期绩效考核未达
— 名激励对象第 1 1名 832.66 11.67 元/份 352 人 到行权条件，所授予股
期考核不合格， 份的 40%本次行权结束
本次行权结束后 后该部分予以注销，本
注销 0.44 万份） 次行权人数为 351 人。
二、激励对象符合行权条件的情况说明
（一）第一个等待期已届满
根据股票期权激励计划的有关规定，本计划等待期为 24 个月。
第一个行权期为：自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起
激励计划股票期权授予日，故第一个等待期已于 2021 年 10 月 9 日届
满。
（二）第一个行权期行权条件成就情况
第一个行权期行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情形：
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 公司未发生前述任一情形，满足行
告； 权条件。
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述任一情形，满
选；
定为不适当人选；
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施；
级管理人员情形的；
公司业绩层面考核条件： 1.公司以 2018 年为基础，2020 年净
于 25%，且不低于 2020 年度同行业对标企业 75 分位 业对标企业中为 77.78 分位值；
值水平； 2.公司 2020 年度净资产收益率为
于 2020 年度同行业对标企业 75 分位值水平； 83.33 分位值；
元。
公司业绩层面考核达标。
个人业绩层面考核条件：
薪酬与考核委员会将根据《中国振华(集团)科技
股份有限公司股票期权激励实施考核管理办法》，
对激励对象分年进行考核，激励对象依照个人绩效
考核得分确定个人绩效考核系数，并进而确定其实
际可行权数量。 股票期权激励计划授予的激励对象
个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年 截至目前共计 352 人，扣减个人年度绩效
计划行权额度。 评价结果为较差或以下的 1 人，满足行
激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公 权条件的激励对象共计 351 人，其个人年
司统一注销。 度绩效评价结果均为良好或以上。
个人绩效考核系数与考评得分的关系如下：
考核结果 合格 不合格
优秀 良好 一般 较差 很差
标准等级
（A） （B） （C） （D） （E）
标准系数 1.0 1.0 0.8 0 0
另外，公司第八届董事会任期已结束，作为激励对象的董事、高
级管理人员任期考核均合格。
（三）激励对象离职后行权的说明
激励对象孙鑫、尚晓云、戴学著、覃旭东、卞巧英等 5 位员工，
因不受个人控制的岗位调动，2021 年 9 月 30 日与公司终止劳动关系，
激励对象倪洁 2021 年 8 月 10 日退休，根据公司《2018 年股票期权激
励计划草案（修订）》第十三章第二条第（二）款规定，“激励对象
因死亡、退休、不受个人控制的岗位调动与公司解除或终止劳动关系
的，授予的权益当年达到可行使时间限制和业绩考核条件的，可行使
部分可以在离职之日起半年内行使，半年后权益失效；尚未达到可行
使时间限制和业绩考核条件的，原则上不再行使，由公司注销”，以
上人员离职时间距本次行权在半年内，已达到第一个可行使时间限制
（2021 年 10 月 10 日-2022 年 10 月 9 日），业绩考核条件已达到行权
要求，第一个行权期行权条件成就，可参与本次行权，本次行权为授
予股票期权数量的 40%，后续授予股票期权数量的 60%不再行使，由
公司注销。
（四）本次实施的激励计划与已披露激励计划是否存在差异
范性文件以及公司《2018 年股票期权激励计划管理办法（修订）》的
规定，公司注销前述人员所获授未行权的股票期权共 78 万份。
届监事会第二十一次会议，根据公司 2019 年及 2020 年分配现金股利
的情况对应调整行权价格，调整后的行权价格为 11.82 元/份；2021
年 8 月 26 日，公司第八届董事会第三十七次会议、第八届监事会第
二十五次会议，根据公司 2020 年度权益分派情况对应调整行权价格，
调整后的行权价格为 11.67 元/份。
除以上所述之外，与前次披露的股票期权激励计划没有差异。除
因公司实施分配股利、激励对象离职、激励对象考核未达标等原因，
本次激励对象及行权数量与公司授予时上网公示情况一致。
（五）未达到行权条件的股票期权处理方式
公司将对满足条件的全部激励对象办理本次股票期权行权所必
需的相关事宜；对于不符合行权条件的股票期权，由公司将予以注销。
（六）监事会对激励对象是否符合行权条件出具的核查意见
经核查，监事会认为：公司第一个行权期的行权条件已达成，351
名股票期权激励对象的行权资格合法有效，满足《2018 年股票期权激
励计划（草案）及摘要（修订）》设定的第一个行权期的行权条件，
公司对第一个行权期可行权事项的相关安排符合相关法律法规，同意
本次期权行权采用批量行权模式。
三、本次行权的股份数量、缴款、验资和股份登记情况
本次行权前持有 本次行权占股票期权激励
本次行权数
序号 姓名 职务 的股票期权数量 计划已授予权益总量的百
量（万股）
（万股） 分比
一、董事、高级管理人员
董事、高级管理人员小计 68 27.2 3.27%
二、其他激励对象
合 计 832 332.8 40%
注：（1）以上参与激励的董事、高级管理人员（含离任的董事、高级管理人员）前
（2）上述可行权数量已剔除不符合行权条件的激励对象需要注销的股票期权。
（3）本次行权人数为 351 人，第 1 期绩效考核未达到行权条件的激励对象本次不行
权。
日必须为交易日，且不得为下列区间日：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公
告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日
内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
情况。
四、本次行权股份的上市流通安排
行权之日起六个月内不卖出所持公司股份（含行权所得股份和其他股
份）；激励对象为离任董事、高级管理人员的，承诺从离任之日起6
个月内不卖出所持公司股份（含行权所得股份和其他股份）。
参与行权的董事和高级管理人员行权所获股份在转让时需遵守
《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》、中国证券监督管理委员会以及深圳交易
所对上市公司董事和高级管理人员买卖本公司股票的相关规定。其他
激励对象本次行权所获股份均为无限售条件流通股，自上市之日起可
流通。
五、验资及股份登记情况
截至2021年12月9日，公司已收到351名激励对象以货币资金缴纳
的股票期权认购款合计人民币38,837,760.00元，其中新增实收资本（股
本）3,328,000.00元，资本公积35,509,760.00元。本次行权所募集资金
存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
验资的情况
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行权出具了《验资
报告》（中天运[2021]验字第90081号）：经我们核验，截至2021年12
月9日止，贵公司收到股权激励行权款总额为人民币38,837,760.00元，
其中：股本3,328,000.00元，资本公积35,509,760.00元。同时我们注意
到，贵公司本次增资前的注册资本为人民币514,805,618.00元，股本人
民币514,805,618.00元，已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，并于2018年11月22日出具中天运【2018】验字第90071号验资报告。
截至2021年12月9日止，变更后的注册资本人民币518,133,618.00元，累
计股本人民币518,133,618.00元。
截止本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司完成了股票期权行权的登记手续，登记数量为332.8万股。
六、本次行权募集资金的使用计划
权专户，用于补充公司流动资金。
税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。
七、本次行权对公司的影响
股份性质 变动前（股） 本次变动（股） 变动后（股）
一、限售条件流通股/非
流通股
高管锁定股 0 488,000 488,000
二、无限售条件流通股 514,805,618 2,840,000 517,645,618
总计 514,805,618 3,328,000 518,133,618
注：对于上表所列数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司实际数为准。
际控制人不会发生变化。
在授予日的公允价值。在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得
的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权
的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的
服务计入相关成本或费用和资本公积。公司截止 2021 年 12 月 16 日
累计计入管理费用和资本公积 5,008 万元。
根据公司2020年度财务报告，公司2020年归属于上市公司股东的
净利润为605,569,382.22元，基本每股收益为1.1763元/股。以本次行权
后总股本518,133,618股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润
不变的情况下，摊薄计算2020年基本每股收益为1.1688元/股。
八、律师事务所意见
贵州桓智律师事务所就本次行权出具了法律意见书，其结论性意
见如下：本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次行权
已获必要的批准和授权，符合公司《章程》《2018 年股票期权激励计
划管理办法（修订）》和《2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要
（修订）》的规定，合法有效。
九、备查文件
（一）法律意见书；
（二）验资报告。
特此公告。
中国振华（集团）科技股份有限公司董事会
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