证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-113
中山联合光电科技股份有限公司
关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
特别提示：
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 22 日召开第
三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了关于《2020 年股票期权
与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就》的
议案，根据公司 2020 年第二次临时股东大会对董事会的授权，按照公司 2020 年股票期权
与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的相关规定办理限制性股票首次授
予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的限售股份解除限售事宜，具体情况如下：
一、2020 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案、关于《公司 2020 年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《提请股东大会授权董事会
办理 2020 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项》的议案，公司独立董事对本次激
励计划发表了独立意见。律师出具法律意见书，独立财务顾问出具独立财务顾问报告。
同日，公司召开第二届监事会第十八次会议审议通过关于《公司 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案、关于《公司 2020 年股票期权与限制性
股票激励计划实施考核管理办法》的议案、《公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计
划激励对象名单>核查意见》，公司监事会对本次激励计划的激励对象进行核查并出具了
意见。
十四次会议，审议通过关于《调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项》的
议案、关于核查《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》
的议案，对本次激励计划的激励对象名单进行调整，并根据公司最新情况更新摊销测算及
占总股本比例。公司独立董事、监事会对调整相关事项发表了独立意见，监事会对调整后
的激励对象名单进行了核查。律师出具法律意见书，独立财务顾问出具独立财务顾问报告。
期内，公司监事会未收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议，并于 2020 年 11 月
况说明及核查意见》。
司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《制定<公
司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东
大会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项》的议案，董事会
被授权确定本次激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权或限
制性股票并办理授予时所必需的全部事宜等。
十五次会议，审议通过关于《向激励对象首次授予股票期权与限制性股票》的议案。公司
独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单
进行了核实。律师出具法律意见书，独立财务顾问出具独立财务顾问报告。
股票期权首次授予登记完成的公告》、《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限
制性股票首次授予登记完成的公告》，并于 2020 年 12 月 24 日完成授予登记。
十六次会议，审议通过关于《向激励对象授予 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预
留权益》的议案。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权和限制
性股票的相关事项进行了核实。律师出具法律意见书，独立财务顾问出具独立财务顾问报
告。
拟激励对象有关的任何异议，并于 2021 年 2 月 6 日披露了《监事会关于 2020 年股票期权
与限制性股票激励计划预留权益激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
议通过了关于《调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项》的议案、关于《2020
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就》的
议案、关于《注销部分股票期权》的议案以及关于《回购注销部分限制性股票》的议案。
公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。
二、第一个解除限售期解除限售条件成就的情况说明
（一）第一个解除限售期即将届满说明
根据《中山联合光电科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）的规定，限制性股票首次授
予部分第一个解除限售期解除限售时间为：自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个
交易日起至首次授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限
售的比例为所获限制性股票总量的 40%。
本次解除限售限制性股票的授予日为 2020 年 11 月 16 日，限制性股票的上市日为 2020
年 12 月 24 日。截止目前，本次激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期即将届满。
（二）解除限售条件情况的说明
首次授予权益第一个解除限售期条件 是否满足解除限售条件的说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
公司未发生前述情形，满足解除
见或无法表示意见的审计报告；
限售条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
激励对象未发生前述情形，满足
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
解除限售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
首次授予权益第一个解除限售期业绩条件需满足：2020 年营业收入 亿元，公司层面满足解除限售业
不低于 12.3 亿元。 绩条件。
薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依
照激励对象的业绩完成率确定其解除限售的比例，激励对象个人当
年实际解除限售额度=标准系数×个人当年计划解除限售额度。
激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）
和不合格（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下
表确定激励对象解除限售的比例：
考核结果
S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60 首次授予限制性股票的激励对象
（S）
中除 3 名激励对象已离职不满足
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D） 解除限售条件外，其余 50 名激励
标准系数 1.0 0.8 0.6 0 对象考核结果“达标”，满足解
除限售条件。
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良好、合格，则上
一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本次激励
计划规定的比例分批次解除限售，当期未行权部分由公司注销/未解
除限售部分由公司按授予价格回购注销；若激励对象上一年度个人
绩效考核结果为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达
标”，公司将按照本次激励计划的规定，取消该激励对象当期行权
额度，注销当期期权额度/取消该激励对象当期解除限售额度，限制
性股票由公司按授予价格回购并注销。
注：3 名激励对象已辞职，不再具备激励对象资格。其中，2 名激励对象已获授但尚未解除限售的
未提交股东大会审议；1 名激励对象在本次解除限售前辞职，其已获授但尚未解除限售的 1.5 万股限制
性股票后续将由公司履行相关审议程序后进行回购注销。
综上所述，董事会认为公司本次激励计划设定的首次授予部分第一个解除限售期的解
除限售条件已经成就，根据 2020 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会将按照本次
激励计划的相关规定办理首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售事宜。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
购注销部分限制性股票》的议案，公司决定将首次授予限制性股票中因个人原因离职的原
告编号：2021-096）。本事项尚需提交公司股东大会审议。
资格，公司将其已获授但尚未解除限售的 1.5 万股限制性股票后续将由公司履行相关审议
程序后进行回购后注销。
除上述情况外，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。
四、本次解除限售限制性股票上市流通安排
万股的 0.31%。
获授的限制 本次可解除 剩余尚未解除 本次可解除限售数量
姓名 职务 性股票数量 限售的数量 限售的数量（万 占目前股本总额的比
（万股） （万股） 股） 例（%）
李成斌 董事、总经理 5 2 3 0.01%
其他管理人员、核心技术（业
务）人员（49 人）
合 计 175 70 105 0.31%
注：本表中若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的，均为四舍五入原因所致。
五、本次限制性股票解除限售并上市流通后股份变动情况表
股本
变更前 变更后
股本结构 本次变动股份数
股份数量（股） 比例 量（股） 股份数量（股） 比例
一、有限售条件流通股本 42,502,468 18.84% -700,000 41,802,468 18.53%
高管锁定股 39,381,468 17.46% 0 39,381,468 17.46%
股权激励限售股 3,121,000 1.38% -700,000 2,421,000 1.07%
二、无限售条件流通股本 183,058,148 81.16% 700,000 183,758,148 81.47%
三、股本总计 225,560,616 100.00% 0 225,560,616 100.00%
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
六、备查文件
性股票激励计划调整、注销/回购注销部分股票期权/限制性股票和限制性股票解除限售及
股票期权行权相关事项的法律意见书；
股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就之独
立财务顾问报告。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月二十一日
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