国海证券股份有限公司
关于四川德恩精工科技股份有限公司的
定期现场检查报告
保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：德恩精工
保荐代表人姓名：吴晓明 联系电话：0755-83707473
保荐代表人姓名：尹国平 联系电话：0755-83707473
现场检查人员姓名：吴晓明、尹国平、王涛
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 6 日-2021 年 12 月 8 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
现场检查人员与公司董事会秘书进行沟通、交流；查看公司章程、公司治理制度以及三会
相关规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看上市公司的
主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资料进行了复制、记录。
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是否齐备，会议资料是否保存完整
√
和本所相关业务规则履行职责
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信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；现场检查人员对公司内审负责人进行访谈，检查公司相关董事会
会议记录、审计委员会会议决议、内控评价报告及其他内控制度。
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的工作计划和报告等
√
质量及发现的重大问题等
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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一次审计
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提交次一年度内部审计工作计划
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提交年度内部审计工作报告
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报告
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅、复制有关文件及其他资料；核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司相关内控制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司董事会秘书等进行交流
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
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市公司资金或者其他资源的情形
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序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查看公司募集资金投资项目进展情况；检查募集资金台账及募集资金专户银行对账单。
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资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；索取相关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数据，并进行比较
分析；与部分董事、高级管理人员进行沟通，核查公司的基本情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司、公司股东相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露
文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；关注行业动态；查阅公司原始凭证及其他资料；与部分董事、
高级管理人员进行沟通。
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
东、董事,于 2021 年 3 月 25 日通过集中竞价交易方式减持德恩精工
股份 2,OO0 股,占公司总股本的 0.OO14%,成交金额 31,680 元。上述减
持行为发生在德恩精工 2020 年年度报告公告前 30 日内,且未提前 15
个交易日预先披露减持计划。
配偶曾熠于 2020 年 8 月 28 日至 2020 年 9 月 7 日期间，通过名下证
券账户以二级市场集中竞价交易方式，累计买入德恩精工 3,200 股，
累计卖出德恩精工股票 3,200 股，该行为构成短线交易。
月 26 日至 2021 年 7 月 6 日通过名下证券账户在二级市场增持公司股
份 556,300 股后，于 2021 年 7 月 6 日因误操作卖出公司股份 5,000
股，该行为构成短线交易。
针对上述情况，保荐机构组织雷永志先生、王富民先生、张佳女士及
其配偶、公司所有持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理
人员对有关证券法律法规进行学习。同时，王富民先生已经于 2021
年 7 月 5 日辞去公司董事职务。
【本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于四川德恩精工股份有限公司
的定期现场检查报告》之签署页】
保荐代表人签字：
吴晓明 尹国平
国海证券股份有限公司
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