中国中材国际工程股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为了加强中国中材国际工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）信息披露工作的管理，确保信息披露的真实、准确、完整与及时，保护公
司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范公司信息披露行为，根
据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“公司法”）、
《中华人民共和国证券法》
（以
下简称“证券法”）、
《上市公司信息披露管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司信息披露直通车业务
指引》等法律法规及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，特制定《中国中
材国际工程股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称“本制度”）。
第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投
资人的投资决策产生重大影响的任何行为和事项的有关信息，及证券监管机构要
求披露的信息或公司主动披露的信息。信息披露是指将此类信息按照规定的时限、
在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众进行公布，并按照有关规定及时报送
证券监管部门备案。上海证券交易所（以下简称“上交所”）信息披露直通车（以
下简称“直通车”），是指公司按照规定，通过上交所信息披露系统自行登记和上
传信息披露文件，并直接提交至上交所网站（http://www.sse.com.cn）及其
他指定媒体进行披露的信息披露方式。
第三条 公司信息传递与披露的基本原则为：
（一）公司应当确保所披露信息真实、准确、完整、及时、简明清晰、通俗
易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得
进行选择性披露。
（二）公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证
披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说
明理由。
（三）在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得
利用该信息进行内幕交易。
（四）公开披露的信息必须在第一时间将公告文稿和相关备查文件报送上上
交所，并刊登于符合中国证监会规定条件的报刊和上交所网站。
在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布
或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式
代替应当履行的临时报告义务。
（五）公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件置备于公司住所和监管
机构要求的机构供社会公众查阅。
第四条 公司及其董事、监事、高级管理人员、总部各部门以及各子、分公
司负责人、持股 5%以上股东、实际控制人及其他负有信息披露义务的人员和部门
应当严格按照本制度规定的程序和要求进行信息报送、披露，遵守公司信息管理
和披露方面的规定。
第二章 信息披露管理制度的制定、实施与监督
第五条 公司董事会办公室为本公司负责信息披露的日常管理部门。信息披
露管理制度由董事会办公室制订，并提交公司董事会审议通过。
第六条 在董事会审议通过后，公司应当及时将经审议通过的信息披露管理
制度按照规定向证券监管部门备案，并同时在上交所网站上披露。
第七条 公司信息披露管理制度由公司董事会负责实施，公司董事长作为实
施信息披露事务管理制度的第一责任人，董事会秘书负责具体协调和组织公司信
息披露工作。
第八条 公司信息披露管理制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息
披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督
促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更
正的，监事会可以向上交所报告。经上交所形式审核后，发布监事会公告。
第九条 公司对信息披露事务管理制度作出修订的，应当重新提交公司董事
会审议通过，并履行本制度第六条规定的报备和上网程序。
第三章 信息披露的内容
第十条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
收购报告书、定期报告和临时报告、公司治理有关信息等。
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十一条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投
资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股
说明书。
第十二条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面
确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书应当加盖公司公章。
第十三条 公司申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发
行审核委员会审核前，公司应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
预先披露的招股说明书申报稿不是公司发行股票的正式文件，不能含有价格
信息，公司不得据此发行股票。
第十四条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项
的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书
或者作相应的补充公告。
第十五条 申请证券上市交易，应当按照上交所的规定编制上市公告书，并
经上交所审核同意后公告。
公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，
保证所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
第十六条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十七条 本制度第十一条至第十六条有关招股说明书的规定，适用于公司
债券募集说明书。
第十八条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第十九条 公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资
者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。
（一）公司年度报告将在每个会计年度结束之日起四个月内编制并完成，并
在公司指定的报纸上披露年度报告摘要，同时在指定的网站上披露其全文；
（二）半年度报告将在每个会计年度上半年结束之日起两个月内编制并完成
披露；
（三）季度报告将在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制
并完成披露。
第一季度报告披露时间不早于上一年度报告的披露时间。
第二十条 公司应该按照中国证监会和上交所的有关规定编制并披露年报、
中期报告、季度报告。
第二十一条 定期报告的内容和格式应当符合相关法律、法规、证券监管部
门和上交所制定的规范性文件的要求。
第二十二条 公司定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审
议通过的定期报告不得披露。
第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实
性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报
告时投反对票或弃权票。
第二十四条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行
政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市
公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当书面陈述理由和发表意见，并予以披露。
第二十五条 公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司
证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数
据。
第二十六条 公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司
董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十七条 公司应当与上交所约定定期报告的披露时间，并按照上交所的
安排办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提前五个交易日向上
交所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。
第三节 临时报告
第二十八条 除定期报告之外的其他公告为临时报告。包括董事会决议公告、
监事会决议公告、股东大会决议公告、重大事项公告以及其他公告，均应按照上
交所上市规则的有关规定披露。
第二十九条 公司下列交易事项达到上交所《股票上市规则》第九章所规定
标准时，需及时披露：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）以及新、改、扩建具有重大环
境影响的建设项目等重大投资；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或者租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权、债务重组；
（九）签订许可使用协议；
（十）转让或者受让研究与开发项目；
（十一）上交所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资
产购买或者出售行为，仍包括在内。
第三十条 关联交易是指公司或者控股子公司与关联人之间发生的转移资源
或义务的事项。公司关联交易的金额达到上交所《股票上市规则》所规定标准时，
需及时披露。
第三十一条 公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
（一）公司出现下列重大事件时，应当及时披露：
额坏账准备；
资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
部门决定限期治理或者停产、搬迁、关闭；
或者受到重大行政、刑事处罚；
违纪被有权机关调查或采取强制措施；
（二）公司出现以下情况之一时，需及时披露：
地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在上交所
网站上披露；
决议；
公司债券等再融资方案、重大资产重组方案提出审核意见；
况发生或者拟发生较大变化；
或者发生变动；
原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
等信息；
经营成果产生重大影响；
响；
定信托或被依法限制表决；
公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
关生态环境保护的重大事件；
上述事项涉及具体金额的，按照上交所《股票上市规则》9.2 条所规定标准或
交易所其他规定进行披露。
公司应根据相关监管部门的要求，结合公司实际情况，在定期报告、ESG 报告
或社会责任报告中披露有关生态环保信息。
第三十二条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时（无论是否附加生效时
间和生效条件）；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十三条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响：
（一）董事会、监事会或者股东大会就该重大事项形成决议的，及时披露决
议情况；
（二）公司就该重大事项与有关当事人签署意向书或者协议的，及时披露意
向书或者协议的主要内容；上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重大变化
或者被解除、终止的，及时披露发生重大变化或者被解除、终止的情况和原因；
（三）该重大事项获得有关部门批准或者被否决的，及时披露批准或者否决
的情况；
（四）该重大事项出现逾期付款情形的，及时披露逾期付款的原因和付款安
排；
（五）该重大事项涉及的主要标的物尚未交付或者过户的，及时披露交付或
者过户情况；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，及时
披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并每隔三十日公告一次进
展情况，直至完成交付或者过户；
（六）该重大事项发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的其他进展或者变化的，及时披露进展或者变化情况。
第三十四条 公司控股子公司发生第二十九条、三十条、三十一条规定的重
大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当及时
履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，
公司应当及时履行信息披露义务。
第三十五条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、
公告义务，披露权益变动情况。
第三十六条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及
其衍生品种的交易产生重大影响时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市
公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司
做好信息披露工作。
公司二级市场股价走势产生异动、控股股东或实际控制人正在发生可能影响
本公司二级市场股价走势或对本公司产生其他重大影响的重大事件时，公司应在
第一时间以书面形式向控股股东或实际控制人发出问询函；控股股东或实际控制
人收到问询函后，应立即开展自查，并在第一时间以书面形式向公司予以回复；
公司根据回复情况，如发生需要披露的事项时，应及时履行信息披露义务。
公司所属各子分公司及有关部门研究、讨论、决定涉及信息披露的资产重组
等敏感事项时，相关责任人员应该及时向董事会秘书报告，必要时通知董事会秘
书或董事会办公室负责人员列席会议，并向其提供信息披露所需资料，必要时，
相关知情人士应签署保密协议。董事会秘书应及时组织进行披露，如尚未达到披
露标准，董事会秘书应及时跟踪事态进展，做好保密工作，杜绝内幕交易和操纵
股价行为。
发生上述情况时，必要情况下，可向上交所申请公司股票停牌。
第三十七条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上交所认定为异
常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。
第四章 信息的报告、审批和披露流程
第三十八条 关于公司重大事项的报告的规定
（一）公司董事、监事、高级管理人员知悉或应当知悉符合本制度规定的重
大事项发生时，第一时间通报董事会秘书或董事会办公室，同时提供与该事项有
关的文件和材料。
（二）总部各部门负责人知悉符合本制度规定的重大事项发生时，第一时间
报告董事会秘书或董事会办公室，同时将与该事项有关的文件和材料报送董事会
办公室。
（三）子分公司负责人、指定联系人知悉或应当知悉符合本制度规定的重大
事项发生时，第一时间报告董事会秘书，同时将与该事项有关的文件和材料报送
董事会办公室。
董事会秘书根据法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规
定，对上报的重大事项进行分析、判断，情况紧急的应及时请示董事长决定对其
处理方式，并及时根据需要向公司总裁常务办公会、董事会、监事会、股东大会
汇报，提请公司总裁常务办公会、董事会、监事会、股东大会履行相应程序，按
照信息披露管理制度的规定履行相应信息披露义务。
（四）重大事项报告的时间
（五）重大事件报告应提供的附件包括但不限于：
重大事项的报告义务人对信息披露管理制度所涉有关重大事项应以书面形式
报告，说明重大事项的起因、各方情况、现状、影响，同时提供相关证明文件，
并保证报送信息的真实、准确、完整、及时，提供的相关报告须经第一责任人签
字或签发。
董事会办公室应建立重大事项信息内部报告档案，对上报信息予以整理并妥
善保管。
第三十九条 为保证信息报告渠道的畅通，公司总部各部门、各子分公司应
将证券事务的第一负责人、具体负责的各级指定联系人（总部各部门第一负责人
为部门负责人，子分公司第一负责人为子分公司负责人，具体负责人的各级指定
联系人为该项工作的分管领导和证券事务代表）报公司董事会办公室备案。发生
变更的，应于变更后二个工作日内办理变更登记。
当公司董事、监事、高级管理人员、总部各部门负责人及子分公司负责人无
法判断所知悉的信息是否构成应当披露的重大信息时，应当及时向公司董事会秘
书或董事会办公室进行咨询，以避免出现重大信息披露的遗漏。
第四十条 公司定期报告的编制、审议、披露程序
（一）董事会办公室应根据上交所有关通知要求安排定期报告预约事宜，
在征求董事会秘书及财务总监的意见并通报各位董事、监事后，在上交所公司管
理系统预约定期报告披露的时间，并在预约之后及时通知公司董事、监事、高级
管理人员、资产财务部、审计部等相关部门负责人。
（二）公司董事会办公室在披露时间确定后，应及时与资产财务部、审计
部等相关部门沟通，制定定期报告工作安排，确相关部门的工作职责和时间节点
要求，牵头组织各部门编制定期报告草案。年度报告应由董事会秘书、财务总监、
董事会办公室、资产财务部及其它相关部门召开会议，讨论并确定最终时间安排
及各部门职责。
(三)财务总监负责督促审计师提交年审工作计划和审计工作进度，组织向审
计委员会汇报审计工作，保证审计工作能够满足公司定期报告披露的时间安排；
资产财务部应安排专门人员配合董事会办公室完成定期报告系统中有关财务信息
披露方面的工作，按照定期报告编报部署按时将审定后的财务会计报表等与之相
关的财务资料提交给董事会办公室，并保证所提供信息的真实、准确、完整。
(四) 各相关部门负责人和各分子公司应按照年报有关工作部署准时向董事
会办公室提交定期报告需披露的有关信息，并及时对董事会办公室和资产财务部
提出的有关问题进行反馈，保证所提供信息的真实、准确、完整。
(五)董事会办公室负责对收集的非财务信息进行汇总、梳理，牵头完成定期
报告初稿编制和内部沟通确认等工作。原则上，年报报告发布15天前，中期报告
发布10天前，董事会办公室与资产财务部共同完成非资产财务部分与资产财务部
分的合并工作，形成内容完整的初稿。
（六）定期报告初稿形成后报董事会办公室和资产财务部负责人进行初步审
核，并提出修改意见。部门审核完成后，提交董事会秘书和财务总监进行复核（年
报和半年报由董事会办公室和资产财务部就年报编制主要内容进行现场汇报），对
修改内容，有关部门负责人必须重新确认。经公司董事会秘书和财务总监同意，
提交总裁办公会审议，根据审议意见形成定期报告审核稿。
（七）董事会秘书按规定负责将定期报告审核稿送达董事、监事及其他高级
管理人员审阅；
（八）董事长负责召集和主持董事会审议定期报告；
（九）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（十）审议定期报告的审计委员会及董事会会议、监事会召开后，资产财务
部和董事会办公室根据会议提出的意见（如有）对定期报告再次进行修改，经董
事会秘书和财务总监确认后最终定稿；
（十一）董事会秘书负责组织披露定期报告。
定期报告的内容、格式及编制规则根据中国证监会及其派出机构和上交所的
有关规定执行。公司应当在上市规则等规定时间内编制完成定期报告，按照有关
规定在指定网站上披露定期报告摘要（如适用）及报告全文。
第四十一条 公司年度、半年度预计出现下列情形之一的，资产财务部负责
人最迟须在年度结束后20天之内书面告知董事会秘书，以便及时进行业绩预告。
书面告知内容应包括本期预计净利润数、上年同期净利润数及变化比例，变动原
因的说明。收到相关报告后，董事会秘书须及时组织进行预告。
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或下降50%以上；
（三）实现扭亏为盈。
第四十二条 股东大会决议、董事会决议、监事会决议的编制、审议、披露
程序：
（一）公司董事会办公室编制股东大会、董事会、监事会决议草案，董事会
秘书初步审核；
（二）股东大会、董事会、监事会形成决议后，董事会秘书按规定负责组织
披露。
第四十三条 除股东大会决议、董事会决议、监事会决议外其他临时公告的
编制、审议、披露程序：
（一）董事会办公室收集临时报告的有关信息并编制临时报告草案，董事会
秘书初步审核；涉及财务信息披露的内容，由资产财务部编制，财务总监初步审
核；
（二）以董事会名义发布的临时公告提交董事长审核批准；
（三）以监事会名义发布的临时公告提交监事会主席审核批准；
（四）公司重大经营事项需要公开披露的，提交总裁审核，再提交董事长审
核批准；
（五）董事长、总裁因公出差或其他原因不能履行审批职责并有重大事项需
要披露的，董事长、总裁授权董事会秘书对临时公告进行审批，事后补充报批程
序。
第四十四条 应披露信息的申请、审核和发布流程
公司披露信息时，应当根据上交所发布的《上海证券交易所信息披露公告类
别索引》(以下简称“《公告类别索引》”)，对属于《公告类别索引》中直通车公
告范围的信息,按照规定通过直通车办理信息披露业务；对不属于直通车公告范围
的信息，按照上交所的有关规定办理信息披露业务。
（一）信息披露直通车
属于直通车类别的公告，公司指定专人负责自行登记和上传信息披露文件，
并将其直接提交至上交所网站及其他指定媒体予以发布。
公司办理直通车业务，应当按照上交所《上市规则》、《上市公司临时公告格
式指引》以及其他信息披露监管规范的要求，编制信息披露文件，确保相关文件
内容准确无误，相关公告事项已按规定履行必要的审议程序并取得充分授权。
因不可抗力、意外事件及技术故障等原因，导致直通车业务不能正常办理的，
公司应当按照上交所规定的其他方式办理信息披露事项。
（二）其他需事前登记、审核的信息披露
申请：公司指定专人通过上交所信息披露系统提出申请，并按上交所的相关
规定提交公告内容及附件。
审核：上交所上市公司部对公司发布信息的合法性、合规性进行审核。公司
董事会秘书负责对专管员提出的问题进行解释，并根据监管反馈意见对信息披露
的内容进行补充完善。
发布：公司的信息披露申请经上交所审核通过后，在上交所网站及公司指定
的报纸上披露。
（三）已披露信息的更正与补充
公司信息披露责任人发生本制度规定应当报告事项而未报告或报告信息不真
实、不准确、不完整、不及时，造成公司信息披露不及时或出现重大错误或疏漏，
需进行更正或补充的，由有关事项第一责任人承担相应责任，并及时提交本人签
字的相关情况书面说明（包括但不限于事件原因、现状、责任人、处罚等），由董
事会秘书根据相关规定组织进行更正和补充。
（四）其他根据监管要求进行补充和说明的信息，由董事会秘书根据相关规
定组织进行补充和说明。
第五章 信息披露的职责
第四十五条 公司信息披露责任人包括以下人员和机构：
（一）公司董事和董事会
（二）公司监事与监事会
（三）公司董事会秘书和董事会办公室
（四）公司高级管理人员
（五）公司各部门负责人
（五）子分公司负责人、具体负责的指定联系人；
（六）公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东；
（七）公司派驻参股公司的董事、监事、高级管理人员；
（八）中国证监会认定的其他部门和人员
第四十六条 董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事务。
第四十七条 信息披露义务人的主要职责
（一）董事与董事会的职责
露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
书。
披露公司未公开的重大信息。
（二）监事与监事会的职责
关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提
出处理建议。
符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完
整地反映上市公司的实际情况。
会秘书办理信息披露手续；
公司董事会秘书。
息。
度报告的监事会部进行披露。
（三）董事会秘书职责
董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并
报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘
书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权
了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会秘书职
责如下：
完成监管机构布置的任务。
促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向上交所办理定
期报告和临时报告的披露工作；
资者提供公司公开披露的资料，促使公司及时、合法、真实、准确和完整地进行
信息披露；
其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄漏
时及时采取补救措施，同时向上海证券交易所及证券监管机构报告；
持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件、记录以及其他信息披
露的资料；
上海证券交易所的上市规则及其他规定和公司章程，以及上市协议中关于其法律
责任的内容。
公司设立证券事务代表，其职责是协助董事会秘书执行信息披露工作，包括
定期报告的资料收集和定期报告的编制及信息披露等，在董事会秘书不能履行职
责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。
（四）高级管理人员职责
大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
及时列席会议，并提供信息披露所需资料。
（五）公司各部门的职责
董事会办公室作为公司信息披露的日常管理部门，负责根据各分子公司及总
部各部门所报应披露信息准备和起草上交所要求的信息披露文件，牵头编制定期
报告、临时报告草案 ，相关内容符合有关法律法规、上市规则和其他规定的要求。
安全环保部门负责公司及所属各成员单位生态环保信息收集和汇总工作，并
对是否出现上述规定的应披露的信息进行初步判断。如出现上述规定的应披露的
生态环保信息事项时，安全环保部应及时向分管领导汇报，同时，将相关事项报
告公司董事会办公室，并配合询问和提供有关材料、核实有关问题。
公司相关部门根据部门职责负责本部门职责相关信息披露有关事项报告、材
料提供、问题核实等工作。
如公司内部机构变动或部门职能调整，由新的机构或部门从调整之日起承担
相应的信息披露配合义务，各部门涉及信息披露事项的报告与配合义务，应以部
门职责为限，包括但不仅限于上述具体规定，并保证所提供资料的真实、准确、
完整、及时，以确保公司定期报告以及有关临时报告能够真实、准确、完整、及
时披露。
（六）子分公司负责人的职责
子分公司负责人是本企业信息披露（含内部托管单位和境内外项目公司）的
第一责任人，应严格执行信息披露和重大信息报告制度，并督促本公司建立涉及
信息披露事项的相关报告制度，明确法律、市场、财务、运营等各方面的重大事
项报告责任人、报告事项范围、报告流程、违规处罚，保证重大信息的第一时间
上报，确保本公司应予以披露的重大事项及时报告给董事会秘书。
子分公司分管信息披露工作的负责人和指定的联系人是本企业（含内部托管
单位和境内外项目公司）信息披露的具体负责人，联系人有义务在知悉重大事项
的第一时间报告公司负责人，负责提供本企业涉及本制度规定的应该披露的信息，
并保证提供材料的真实、准确、完整、及时。
（七）股东的职责
公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，
并配合上市公司履行信息披露义务。
情况发生较大变化；
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司
作出书面报告，并配合上市公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上市公
司向其提供内幕信息。
第四十八条 除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发
布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布上市公司未
披露信息。
第四十九条 公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应
当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的
说明。上市公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制
度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避上市公司的关联交
易审议程序和信息披露义务。
第五十一条 通过接受委托或者信托等方式持有上市公司 5%以上股份的股东
或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息
披露义务。
第五十二条 公司各方面信息披露责任人应配合、支持董事会秘书的信息披
露工作，向董事会秘书提供信息披露所需要的基础资料和信息，在做出重大决定
之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见或通过董事会秘书向上交所咨
询。
第五十三条 在董事会秘书不能履行职责时，由董事会委托的证券事务代表
代行董事会秘书的职责。
第五十四条 公司的信息披露工作及相关人员应接受中国证监会、上交所和
中国证监会派出机构的监督。
第五十五条 未公开信息的保密措施、内幕知情人员的范围和保密责任：
（一）公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到未披露信息
的工作人员，负有保密义务。
（二）在有关信息发布之前，应将知悉人员控制在最小范围并严格保密。公
司董事、监事、高级管理人员不得泄露内部信息，不得进行内幕交易或配合他人
操纵证券交易价格。
在公司信息披露前，若信息已经泄露，或者市场出现传闻，信息难以保密，
或者公司证券及其衍生品种的交易发生异常波动，信息披露义务人应当及时通知
董事会办公室进行相应的信息披露。
（三）公司各部门按行业管理的要求向上级主管部门报送的报表、材料等信
息，相关职能部门负责人及相关人员应切实履行信息保密义务，防止在公司公开
披露信息前泄露。职能部门负责人及相关人员认为报送的信息较难保密的，应同
时报董事会秘书，由董事会秘书根据有关信息披露的规定决定是否向所有股东披
露。
（四）各子分公司根据本制度的规定，向公司报告重大事项后，在有关信息
发布之前，子分公司负责人、具体负责的指定联系人应切实履行并督促相关人员
履行信息保密义务，防止在公司公开披露信息前泄露。
（五）公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密或者交易所认
可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或误导投资者，在拟披露的信息尚未
泄漏，公司股票交易也未发生异常波动情况时，经公司履行内部审核程序可以暂
缓披露，公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者上交所认可的其他情况，
按上市规则披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或损
害公司利益的，在拟披露的信息尚未泄漏，公司股票交易也未发生异常波动情况
时，经公司履行内部审核程序可以豁免公开披露。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或暂缓披露的期限届满的，相关事项的负责
人应立即向董事会秘书进行报告，公司应当及时披露相关信息，并披露此前该信
息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。若出现暂缓、豁免披露的
信息被泄露或出现市场传闻，暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满公司
应当立即将该信息予以披露。
上述信息的暂缓、豁免按照公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的有
关规定办理。
第六章 档案管理制度
第五十六条 公司对外信息披露的文件（包括定期和临时报告）档案管理工
作由董事会秘书负责，董事会办公室具体办理，信息披露文件的保存期限为10年。
第五十七条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责时相关信息披露的传
递、审核文件由董事会秘书保存，保存期限为10年。
第五十八条 以公司名义对中国证监会、上交所、中国证监会江苏监管局等
单位进行正式行文，相关文件作为公司档案归档保管。
第七章 与媒介的沟通
第五十九条 公司董事会办公室是负责公司信息披露和投资者关系的常设机
构，专门接待境内外投资者、证券分析师及各类媒体。公司应保证投资者联系电
话的畅通、配备必需的上网设备，并有专人负责投资者或有关媒介的接待工作。
第六十条 公司董事长及其他董事会成员、总裁、董事会秘书、证券事务代
表及公司指定的其他高级管理人员、董事会办公室等在接待投资者、证券分析师
或接受媒体访问前，应当从信息披露的角度适当征询董事会秘书的意见。
第六十一条 上述信息披露相关人员在接待投资者、证券分析师时，若对于
该问题的回答内容个别的或综合的等同于提供了未曾发布的股价敏感资料，上述
任何人均必须拒绝回答。
第八章 责任与处罚
第六十二条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息
披露管理办法》采取监管措施、或被上交所依据《上市规则》通报批评或公开谴
责的，公司董事会应及时组织对信息披露管理制度及其实施情况的检查，采取相
应的更正措施。公司应对相关责任人员及时进行内部处分，并将处理结果5个工作
日内报上交所备案。
第六十三条 公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、
准确性、及时性、完整性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务除外。
公司董事长、总裁、董事会秘书应对临时报告的真实性、准确性、及时性、
完整性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总裁、财务总监应对财务报告的真实性、准确性、及时性、完
整性、公平性承担主要责任。
第六十四条 因内部信息报告第一责任人或者负有报告责任的公司股东没有
及时履行信息报告义务，而导致公司对外信息披露不及时或者不准确、不完整的，
由该信息报告第一责任人或者公司股东承担主要责任。
第六十五条 为使相关责任人尽责归位，公司将信息披露管理工作完成情况
纳入公司所属企业考核机制。
第六十六条 为准确评估子分公司信息披露工作开展情况，加强对信息披露
管理制度执行情况的监督，公司应每年组织相关部门联合对所属企业进行现场抽
查，督促相关单位对存在的问题进行整改，促进公司信息披露工作规范运作。
第六十七条 本制度规定的公司信息披露责任人，由于工作失职或违反本制
度的规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司造成严重影响或损失的，董
事会可以追究当事人的责任，并根据严重程度，应对该责任人给予批评、警告，
扣减当年考核薪酬直至解除职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求，甚
至移交司法机关处理。
第六十八条 公司同时须与聘请的保荐机构、会计师、律师等外部知情人士
订立保密条款或制定严格的保密安排，确保信息在公开披露之前不会对外泄漏；
公司聘请的财务顾问等中介机构及其工作人员等，若未经本公司许可，擅自披露
公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第九章 附则
第六十九条 信息披露事务管理的培训工作由董事会秘书负责组织。董事会
秘书应当定期对公司董事、监事、高级管理人员、总部各部门和子分公司负责人、
指定联系人以及其他负有信息披露管理职责的人员和部门开展信息披露方面的相
关培训。
第七十条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规定，交易所上市
规则和《公司章程》规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性
文件或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范
性文件及《公司章程》的规定执行，并应及时修订，报董事会审议。
第七十一条 本制度关于环境信息披露的要求，公司严格按照《环境保护法》、
《大气污染防治法》、《企事业单位环境信息公开管理办法》等法律法规、部门规
章以及公司相关流程执行，保证披露环境信息的真实准确。
第七十二条 本制度为公司内部制度，任何人不得根据本制度向公司或任何
公司董事、监事、管理人员或其他员工主张任何权力或取得任何利益或补偿。
第七十三条 本制度经董事会审议通过之日起实施。原《公司信息披露管理
制度》同时废止。
第七十四条 本制度解释权属于董事会。
第十章 释义
第七十五条 及时指自起算日起或触及本制度规定披露时点的两个交易日内。
第七十六条 重大项目或重大合同，是指项目金额或合同金额占公司上一会计
年度经审计营业收入 10%以上，或者预计产生的利润占上市公司上一会计年度经审
计净利润 10%以上的项目或合同。
第七十七条 重大变化或重大差异，是指影响或者可能影响项目或合同收入
第七十八条 本制度所称以上含本数，超过不含本数。
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