中信建投证券股份有限公司
关于湖北东贝机电集团股份有限公司
部分限售股份上市流通的核查意见
根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规以及相关股东的承诺，
湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称“东贝集团”或“公司”）部分限售股份即
将解除限售、上市流通。中信建投证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作
为公司的上市保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规
和规范性文件的要求，对东贝集团本次限售股份上市流通事项进行了核查，核查
意见如下：
一、本次限售股上市类型
经 2020 年 9 月 24 日中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2342 号文核准，
湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称“东贝集团“或”公司“）发行 211,320,000
股股份吸收合并黄石东贝电器股份有限公司（以下简称“东贝 B 股”）。发行前东
贝集团总股本为 300,000,000 股，发行完成后东贝集团总股本变为 511,320,000 股，
其中限售股 304,320,000 股,占公司总股本的 59.5165%。经上海证券交易所自律监
管决定书[2020] 422 号批准，东贝集团 A 股于 2020 年 12 月 25 日在上海证券交易
所上市交易。
本次上市流通的限售股为公司股东江苏洛克电气集团有限公司（以下简称“洛
克电气”）、武汉市新华冲压有限责任公司（以下简称“新华冲压”）、绍兴兴
贝冲压件有限公司（以下简称“兴贝冲压”）、常熟市天银机电股份有限公司（以
下简称“天银机电”）、诸暨市利明装饰工程有限公司（以下简称“利明装饰”）
所持有的东贝集团股份，锁定期为自东贝集团 A 股股票上市交易之日起十二个月。
为吸收合并东贝 B 股，东贝集团分别向洛克电气、新华冲压、兴贝冲压、天
银机电、利明装饰发行股份 1,440,000 股、720,000 股、720,000 股、720,000 股和
合并东贝 B 股后，洛克电气持有东贝集团总股份数变为 8,249,958 股。
现锁定期将届满，洛克电气、新华冲压、天银机电、兴贝冲压和利明装饰持
有的该部分股票将于 2021 年 12 月 27 日起上市流通（因 2021 年 12 月 25 日为非交
易日，故上市流通日期顺延至下一个交易日）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
东贝集团发行 211,320,000 股股份吸收合并东贝 B 股，发行完成后东贝集团总
股本由 300,000,000 股增至 511,320,000 股,并于 2020 年 12 月 25 日起在上海证券交
易所上市交易。前述限售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生配股、送
股、公积金转增股本等事项，公司股本总数未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
（一）本次限售股上市流通的有关承诺
股东洛克电气承诺：1、“自东贝集团 A 股股票在上海证券交易所上市交易之
日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的东贝集团本次
发行前已发行的股份，也不由东贝集团回购该等股份。”；2、“自东贝集团 A 股股
票在上海证券交易所上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司通过
换股直接和间接持有的东贝集团股份，也不由东贝集团回购该等股份。”
股东新华冲压、天银机电、兴贝冲压和利明装饰在东贝集团上市时均承诺：
“自东贝集团 A 股股票在上海证券交易所上市之日起 12 个月内，不转让或者委托
他人管理本公司通过换股直接和间接持有的东贝集团股份，也不由东贝集团回购
该等股份。”
（二） 上述承诺的履行情况
截至核查意见出具之日，洛克电气、新华冲压、天银机电、兴贝冲压和利明
装饰均遵守上述承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次申请解除限售并上市流通的股份数量为 11,129,958 股，占公司总股本的
本次申请解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 12 月 27 日；
本次首发限售股解禁并上市流通明细如下：
单位：股
持有限售股
序 持有限售股 本次解除 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 限售数量 股数量
本比例
合计 11,129,958 2.1767% 11,129,958 0
五、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的
流通股
有限售条件的流通股份合计 304,320,000 -11,129,958 293,190,042
无限售条件的 A 股 207,000,000 11,129,958 218,129,958
流通股份 无限售条件的流通股份合计 207,000,000 11,129,958 218,129,958
股份总额 511,320,000 0 511,320,000
六、 保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构就东贝集团本次限售股份上市流通事项发表核查意见如
下：
作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
股东的承诺；
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于湖北东贝机电集团股份有限
公司部分限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王雨 罗仲华
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