海通证券股份有限公司
关于广州华立科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）作为广州华立
科技股份有限公司（以下简称“华立科技”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》以及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》等
有关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通进行了核查，发表如下
核查意见：
一、华立科技首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 5 年 12 日
出具的《关于同意广州华立科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证
监许可[2021]1631 号）同意注册，华立科技首次公开发行人民币普通股（A 股）
华立科技首次公开发行后总股本为 86,800,000 股，其中有限售条件流通股
限售股合计 3,180,956 股，其中公司首次公开发行网下配售限售股，共计 1,010,956
股，锁定期为 6 个月；首次公开发行网下战略配售限售股，共计 2,170,000 股，
锁定期为 12 个月。
本次上市流通的限售股为华立科技首次公开发行网下 配售限售股，共计
首次公开发行参与网下配售的中签配售对象，该部分限售股锁定期为自华立科技
A 股股票于深圳证券交易所创业板上市之日起 6 个月，已于 2021 年 12 月 17 日
锁定期届满。
二、本次上市流通的限售股形成后至今华立科技股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自华立科技首次
公开发行股票限售股形成至今，华立科技未发生因利润分配、公积金转增等导致
股本数量变动的情况。
三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
根据华立科技《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》：本次网
下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向
上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配
售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易
之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所
上市交易之日起开始计算，其对应的股份数量为 1,010,956 股。
除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，解除股份限售的股东均严格履行了相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也未对其提供违
规担保。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量：1,010,956 股；
（二）本次限售股上市流通日期：2021 年 12 月 22 日（星期三）；
（三）本次申请解除股份限售的具体情况如下：
单位：股
限售股份数 占总股本比 本次上市流通股份数
限售股类型 剩余限售股数量
量 例 量
首 发后网下 配
售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；华立科技本次解除限售股份的股东
中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级
管理人员且离职未满半年。
五、本次限售股上市流通后华立科技股本结构的变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动 本次变动后
限售股类型 股份数量 占比 增加 减少 股份数量 占比
一、无限售流通股 18,519,044 21.34% 1,010,956 - 19,530,000 22.50%
二、有限售流通股 68,280,956 78.66% - 1,010,956 67,270,000 77.50%
其中：首发前限售
股
首发后网下发行
限售股
合计 86,800,000 100.00% - - 86,800,000 100.00%
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，华立科技本次申请上市流
通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；华立科技本次申
请上市流通的网下配售限售股数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等相关规定；保荐机构对本次网下配售限售股份上市
流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司首次
公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
雷浩 赵鹏
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