西南证券股份有限公司关于
重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司
保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：涪陵榨菜
保荐代表人姓名：叶宏 联系电话：0755-88286245
保荐代表人姓名：陈贤文 联系电话：0755-88286245
现场检查人员姓名： 陈贤文
现场检查对应期间： 2021 年度
现场检查时间： 2021 年 12 月 7 日至 2021 年 12 月 9 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：访谈公司相关董事、高管人员；查
阅公司章程以及其他治理制度、三会会议文件、董事会专门委员会、董监高任职文件、
公司相关公告等相关文件。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司内部审计部门设置情况，
查阅内审部门的相关报告、就本期内审工作开展情况与相关人员进行沟通。
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部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
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建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司信息披露相关制度文件、
与董事会秘书、证券事务代表等相关人员就信息披露工作进行访谈、查阅公司信息披露
相关公告资料。
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展
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信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅相关制度性文件、通过公开渠
道查阅公司信用信息、查阅相关会议记录及公告、访谈相关董事及高管人员。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
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义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅募集资金管理制度、募集资金
三方监管协议、查阅银行对账单、银行台账、抽查大额募集资金支付凭证、募集资金使
用相关的会议记录及公告，走访募集资金存放银行，查看募集资金项目现场。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：与财务负责人进行访谈、查阅公司
本期半年报及季报文件，查阅大额采购及销售合同(或订单)。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅相关承诺文件并与实际执行情
况进行核对。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程中关于利润分配条款
以及利润分配相关公告、查阅公司银行对账单、查阅资金理财合同。
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化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明：
无
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于重庆市涪陵榨菜集团股份有限公
司 2021 年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
叶宏 陈贤文
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