证券代码：300233 证券简称：金城医药 公告编号：2021-112
山东金城医药集团股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
简称“上会”）；
简称“大信”）；
计需求等实际情况，公司拟聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年度审计机构，负责公司 2021 年度财务审计工作。公司已就变更会计师事务所
的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任会计师事务所已明确知悉
本次变更事项并确认无异议；
董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。
山东金城医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 18
日召开的第五届董事会第十次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，
拟聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。该聘任
自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起生效，审计费用为 110 万元
（含税）。现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所基本情况
（一）机构信息
（1）拟聘任会计师事务所的名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）
原名上海会计师事务所，系于 1981 年设立的全国第一家会计师事务所。1998
年 12 月按财政部、中国证券监督委员会要求，改制为有限责任公司制的会计师
事务所，2013 年 12 月上会改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。
（3）组织形式：特殊普通合伙
（4）注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层
（5）首席合伙人：张晓荣
（6）截至 2020 年 12 月 31 日合伙人数量：74 名
（7）截至 2020 年 12 月 31 日注册会计师人数：415 名
（8）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：109 名
（9）最近一年经审计的收入总额、审计业务收入，证券业务收入：业务收
入（未经审计）4.97 亿元，其中审计业务收入 2.99 亿元，证券业务收入 1.59 亿
元。
（10）2020 年度上市公司审计客户家数：38 家
（11）涉及的主要行业：采矿业、制造业、电力、热力、燃气及水生产和供
应业、批发和零售业、交通运输，仓储和邮政业、房地产业、信息传输，软件和
信息技术服务业、科学研究和技术服务业、文化，体育和娱乐业。
（12）2020 年度上市公司审计收费总额：2.99 亿元
（13）本公司同行业上市公司审计客户家数 22 家
截至 2020 年末，上会已提取职业风险基金 76.64 万元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 3 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年上会因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 4
次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次，监督管理措施涉及从业人员 8 名。
（二） 项目信息
拟签字项目合伙人：张素霞，上会会计师事务所合伙人，1997 年获得中国注
册会计师资格，2001 年开始从事上市公司审计，2004 年开始在上会会计师事务
所执业，近三年签署的上市公司及挂牌公司超过 7 家。
拟签字注册会计师：吴正洋，2017 年获得中国注册会计师资格，2014 年开
始从事上市公司和挂牌公司审计，2014 年加入上会会计师事务所。近三年签署
上市公司和挂牌公司审计报告 2 家。
拟任项目质量控制复核人：汪思薇，注册会计师，从事证券服务业务超过 16
年，先后担任多家上市公司的审计服务及项目质量控制复核工作，具备相应专业
胜任能力。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
上会的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、及实际
参加业务的各级别工作人员投入的工时、专业知识和工作经验等因素确定。公司
与上会协商后确定本期审计费用拟定为 110 万元/年（含税）。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原审计机构大信连续多年为公司提供审计服务，在为公司提供审计期
间，坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准
确地反映公司财务报表情况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护
了公司及股东的合法权益。上年度审计意见类型为标准无保留意见。公司不存在
委托大信开展部分审计工作后解聘的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
根据公司业务发展和未来审计服务需求，同时也为保障公司审计工作的独立
性和客观性，公司拟聘任上会担任公司 2021 年度审计机构，负责公司 2021 年度
财务审计工作。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就拟变更会计师事务所事项与大信和上会进行了事先沟通，前后任会
计师事务所对公司拟变更会计师事务所事项均无异议；前后任会计师事务所将根
据《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师
的沟通》有关要求，积极做好有关沟通。
三、聘请会计师事务所的审议情况
（一）审计委员会履职情况
公司审计委员会对上会会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了充
分了解，并查阅了有关资质证照、相关信息和诚信记录后认为：上会具备为公司
提供审计工作的资质和专业能力，具备较好的投资者保护能力、良好的诚信状况
及足够的独立性，同意聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年
度审计机构，并将该议案提交第五届董事会第十次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
经过对上会会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况、独立性、诚信状况、
投资者保护能力及专业胜任能力等方面的审查，我们认为该所具有从事证券相关
业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务
报表审计工作的要求。公司为持续保障审计工作的独立性和客观性，并综合考虑
业务发展和未来审计服务需求而变更会计师事务所事项，其不存在损害公司和全
体股东利益的情形。我们同意聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
届董事会第十次会议审议。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务资格，具备为上
市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，能够独立、客观、公正地对公司财
务状况进行评价，能够满足公司 2021 年度财务报表审计工作的要求。公司本次
拟变更会计师事务所审议程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司
章程》的规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。因此，
我们同意公司聘用上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机
构，并同意提交公司股东大会审议。
（三）董事会审议情况
公司于 2021 年 12 月 18 日召开第五届董事会第十次会议，以 9 票同意，0
票弃权，0 票反对，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘请上
会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，负责公司 2021
年度财务审计工作。该议案尚需提请公司股东大会审议。
（四）监事会审议情况
公司于 2021 年 12 月 18 日召开第五届监事会第九次会议，以 3 票同意，0
票弃权，0 票反对，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。经全体监事
审议，认为：上会具有为公司提供审计服务的相关资质、专业胜任能力、良好的
诚信记录，具备《中国注册会计师职业道德守则》要求的独立性，同意改聘上会
会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审计机构，负责公司 2021
年度财务审计工作，审计费用为 110 万元（含税）。该议案尚需提交公司股东大
会审议。
（五）生效日期
本次变更会计事务所事项尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，
并自公司股
东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
议；
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