中天国富证券有限公司
关于美康生物科技股份有限公司
保荐机构名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：美康生物
保荐代表人姓名：章敬富 联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：钟敏 联系电话：0755-33522821
现场检查人姓名：章敬富
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 3 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）查阅公司股东大会、董事会、
监事会议事规则等公司基本制度，查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及记录； （3）
访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管
理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控
股股东遵守相关法律法规情况。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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信息披露义务
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了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）检查内部审计部门的设置和制度建设；（2）查阅最新修改的公司章
程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况； （3）
向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面
是否存在影响独立性的情形；（4）了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否
存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
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部门
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内部审计部门
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审计部门提交的工作计划和报告等
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计工作进度、质量及发现的重大问题等
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等
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用情况进行一次审计
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审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
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审计委员会提交年度内部审计工作报告
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部控制评价报告
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建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：取得公司最新的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制
度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动情况；抽取公司内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获
取得公司内幕信息知情人及相关信息披露材料。
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展
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司信息披露管理制度的相关规定
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载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段： （1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道； （2）取得
关联方清单及关联方交易材料、查阅往来款明细账； （3）向公司相关部门人员了解公司
关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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露义务
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义务
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保债务等情形
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相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
核查手段： （1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；（2）查阅募集资金监管协
议； （3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单；（4）抽查募集资金大额支付凭
证等材料； （5）了解募集资金使用的具体方向及合规性。
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等情形
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暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
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动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
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资效益是否与募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）取得公司业绩方面材料，进行财务分析；
（2）向公司财务部门人员
了解公司财务状况。
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常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东历次所作的承诺，并核实承诺的实际执行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件； （2）检查大
额资金流水，核查交易的真实性。
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化或者风险
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按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于美康生物科技股份有限公司
保荐代表人：
章敬富
钟敏
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