证券代码：300703 证券简称：创源股份 公告编号：2021-091
宁波创源文化发展股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
分限制性股票合计 948,860 股，占回购注销前公司总股本的 0.5163%；涉及激励
对象 176 名；回购资金总额为 5,113,607.40 元。
理完成上述部分限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本
由 183,775,140 股减少至 182,826,280 股。
宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2021 年 8 月 20
日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，并于 2021 年 9 月
性股票激励计划首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个解除限售期未达
成可解除限售条件暨回购注销限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管
理办法》《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，本次因公司业绩
考核目标未达成合计影响激励对象 164 人，公司回购其已获授但不满足解除限售
条件的限制性股票 826,640 股并进行注销，以及已离职激励对象 12 人，公司回
购其已获授但不满足解除限售条件的限制性股票 122,220 股并进行注销。具体内
容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的《关于 2019
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期及预留授予第一
个解除限售期未达成可解除限售条件暨回购注销限制性股票的公告》
（公告编号：
《2021 年第二次临时股东大会决议的公告》
（公告编号：2021-081）。
公司已于近日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完上述部
分限制性股票的回购注销事宜，现将有关情况公告如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况
于<宁波创源文化发展股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<宁波创源文化发展股份有限公司 2019 年股票期
权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司董事会在审议该等议案时，
关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关
规定回避表决。同日，公司召开第二届监事会第十次会议审议通过了《关于<宁
波创源文化发展股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<宁波创源文化发展股份有限公司 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2019 年股票期权
与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。公司独立董事就本次股
权激励计划相关情况发表了独立意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了
独立财务顾问报告。
栏公示了本次激励计划激励对象的名单，截至公示期满，公司监事会未收到任何
员工对本次激励对象提出的异议，无反馈记录。2019 年 7 月 26 日，公司召开第
二届监事会第十一次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单公示情况的说明及核查意见的议案》，公司监事会认
为，列入本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象均符合相关法律、法规
及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
于<宁波创源文化发展股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<宁波创源文化发展股份有限公司 2019 年股票期
权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司董事会发布了《宁波创源文
化发展股份有限公司关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情
人买卖公司股票情况的自查报告》，经自查，在公司 2019 年股票期权与限制性
股票激励计划公开披露前 6 个月内，相关内幕信息知情人不存在内幕交易行为。
会第十二次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象名单及股票期权与限制性股票授予数量的议案》《关于向激励对象首次
授予股票期权与限制性股票的议案》，同意以 2019 年 8 月 16 日为授予日。公司
独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日
符合相关规定。监事会对调整后授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行
了核实，并就授予相关事项发表了同意意见。律师出具了法律意见书，财务顾问
出具了独立财务顾问报告。
股票期权与限制性股票的首次授予登记，向符合授予条件的 160 名激励对象授予
格为 4.83 元/股。激励对象名单与公司在 2019 年 8 月 16 日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上公告的《2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单（授予日）》完全一致。
第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于注销
部分股票期权的议案》《关于修订<公司章程>部分条款的议案》等相关议案。
公司独立董事就本次股权激励计划相关情况发表了独立意见，律师出具了法律意
见书。
注销部分限制性股票的议案》，上述议案作为特别决议事项，已获出席股东大会
的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。后续回购注销限制性股票
手续已办理完成。
第十八次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议
案》《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议
案》《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第一个行权期/
解除限售期条件成就的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关情况发表
了独立意见，律师出具了法律意见书。本次审议事项已授权公司董事会办理，无
需提交股东大会审议。
完成了预留限制性股票的授予登记工作，预留授予的限制性股票在资金缴纳、股
份登记过程中，1 名激励对象因个人原因放弃参与本次激励计划，1 名激励对象
因个人原因放弃部分股份权益，上述 2 名激励对象放弃的股份权益作废，不再授
予。公司最终向 28 名激励对象实际授予预留部分限制性股票 38.12 万股。
售期届满，达到考核要求的 158 名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的限
制性股票为 1,004,640 股，占公司总股本 182,892,800 股的比例为 0.5493%。上述
股票于 2020 年 9 月 14 日上市流通。
权，在本次行权资金的缴纳过程中，其中 1 名激励对象因个人原因离职，已不具
备激励对象资格，公司将注销其已获授但尚未行权的股票期权合计 24,100 份，
公司后续将会按照法规规定的程序办理注销手续，该员工本次已获行权资格但未
行权股票期权数量为 9,640 份。因此，在第一个行权期可行权的激励对象由 158
名变更为 157 名，可申请行权股票期权数量由 1,004,640 份变更为 995,000 份。
上述行权股票于 2020 年 11 月 10 日上市流通。
事会第二十次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于回购注
销部分限制性股票的议案》等议案，公司独立董事就本次股权激励计划相关事项
发表了独立意见，律师出具了法律意见书。后续注销股票期权的手续已办理完成。
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，上述议案作为特别决议事项，已获
出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。后续回购注
销的手续已办理完成。
第二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于回购注销部分
限制性股票的议案》等议案，公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了
独立意见，律师出具了法律意见书。后续注销股票期权的手续已办理完成。
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，上述议案作为特别决议事项，已获
出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。后续回购注
销限制性股票的手续已办理完成。
第三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于回购注销部分
限制性股票的议案》等议案，公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了
独立意见，律师出具了法律意见书。后续注销股票期权的手续已办理完成。
购注销部分限制性股票的议案》，上述议案作为特别决议事项，已获出席股东大
会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。后续回购注销限制性股
票的手续已办理完成。
第六次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予第二个行权期及预留授予第一个行权期未达成可行权条件暨拟注销股票期权
的议案》《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个解除限
售期及预留授予第一个解除限售期未达成可解除限售条件暨回购注销限制性股
票的议案》等议案，公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，
律师出具了法律意见书。后续注销股票期权的手续已办理完成。
《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期及预
留授予第一个解除限售期未达成可解除限售条件暨回购注销限制性股票的议案》，
上述议案作为特别决议事项，已获出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数
的三分之二以上通过。后续回购注销限制性股票的手续已办理完成。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的相关公
告。
二、本次限制性股票回购的原因、数量和价格
（一）回购注销部分限制性股票的原因及数量
根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》和《2019 年股票期权
与限制性股票激励计划实施考核管理办法》，本次因公司业绩考核目标未达成合
计影响激励对象 164 人，合计回购其已获授但不满足解除限售条件的限制性股票
股。
因 12 名离职激励对象已离职，合计回购其已获授但尚未解除限售的限制性
股票 122,220 股并进行注销，其中首次授予部分 79,920 股，预留授予部分 42,300
股。
综上，本次回购注销限制性股票事项合计影响激励对象 176 人，合计回购其
已获授但尚未解除限售的限制性股票 948,860 股并进行注销。
（二）回购价格及其确定依据
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票，因公司业
绩考核未达标及激励对象离职原因的回购价格及其确定依据如下（本激励计划未
解除限售部分限制性股票涉及的权益分派金额已由公司代收，因此回购价格不做
派息部分的调整）：
根据本激励计划的规定，若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩
考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解
除限售，由公司按授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票因公
司业绩考核目标未达成的回购价格为 4.97 元/股（含同期银行存款利息）。
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票因公
司业绩考核目标未达成的回购价格为 7.05 元/股（含同期银行存款利息）。
激励对象合同到期且不再续约或主动辞职的，已解除限售的限制性股票不作
处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进
行回购注销。
激励对象因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎职等行
为损害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前列原因导致公司解除与激励对
象劳动关系的，激励对象应将其因行使权益所得全部收益返还给公司，并承担与
其行使权益所得收益同等金额的违约金，给公司造成损失的，还应同时向公司承
担赔偿责任。其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授
予价格进行回购注销。
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票因离
职原因的回购价格为 4.83 元/股。
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票因离
职原因的回购价格为 6.95 元/股。
（三）资金来源
公司就本次限制性股票回购事项支付的回购资金全部为公司自有资金。
（四）回购金额
公司本次回购金额为 5,113,607.40 元。
（五）本次回购注销完成情况
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对本次部分限制性股票回购注
销事项进行了审验并出具了“亚会 A 验字（2021）01130004 号”验资报告。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制
性股票回购注销事宜已于 2021 年 12 月 16 日办理完成，公司总股本由 183,775,140
股减少至为 182,826,280 股。
三、本次回购注销完成后股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 11,732,355 6.38 -948,860 10,783,495 5.90
其中：高管锁定股 9,956,855 5.42 9,956,855 5.45
股权激励限售股 1,775,500 0.97 -948,860 826,640 0.45
二、无限售条件股份 172,042,785 93.62 172,042,785 94.10
三、股份总数 183,775,140 100 -948,860 182,826,280 100
注：上数据若出现各项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。最终
数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股份结构表为准。
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履
行工作职责，尽力为股东创造价值。
特此公告。
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