英杰电气: 国金证券股份有限公司关于英杰电气2021年现场检查报告_股票频道

国金证券股份有限公司
关于四川英杰电气股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：英杰电气
保荐代表人姓名：黄笠联系电话：028-86692803
保荐代表人姓名：唐宏联系电话：028-86692803
现场检查人员姓名：唐宏、黄笠、高国锋、冯姗
现场检查对应期间：2020 年 11 月 24 日至 2021 年 12 月 10 日
现场检查时间：2021 年 12 月 7 日至 2021 年 12 月 10 日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第34条所
列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
范性文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
披露义务
不适用
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第34条所
列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
是
（如适用）
不适用
审计部门（如适用）
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等是
（如适用）
是
况进行一次审计（如适用）
是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
控制评价报告（如适用）
是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第34条所
列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
是
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第34条所
列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
务
不适用
务等情形
不适用
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第34条所
列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
是
形
是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或不适用
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第34条所
列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 34 条所
列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第34 条所
列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
是
者风险
不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于四川英杰电气股份有限公司
保荐代表人：
黄笠唐宏
国金证券股份有限公司

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