申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于蒙娜丽莎集团股份有限公司
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：蒙娜丽莎
保荐代表人姓名：盛培锋 联系电话：0755-33015698
保荐代表人姓名：孙奥 联系电话：0755-33015700
现场检查人员姓名：盛培锋
现场检查对应期间：2021年9月16日至2021年12月11日
现场检查时间：2021年12月6日至2021年12月11日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，
核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控
制人的变动情况及其对外投资情况
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.
重大对外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控
制的有效
√
（如适用）
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审计部门（如适用）
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√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件
如会议决议、合同文本等
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披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；2.查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交
易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
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等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2.查
阅募集资金三方监管协议；3.核对募集资金专户银行对账单等资料；4.现场查看募集
资金投资项目实施情况；5.访谈公司相关人员沟通相关情况
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1.查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2.访谈公司相关人
员，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对
措施；3.查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2.查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2.查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3.与公司相关人员进行沟通
√
者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于蒙娜丽莎集团股份
有限公司2021年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：____________________ ______________________
盛培锋 孙 奥
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