海通证券股份有限公司
关于湖南宇晶机器股份有限公司首次公开发行股票
募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为湖南
宇晶机器股份有限公司（以下简称“宇晶股份”、“公司”）首次公开发行股票并
上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
、《深圳证券交易
所股票上市规则》
、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，对宇
晶股份首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的
事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南宇晶机器股份有限公司首次公开
发行股票的批复》
（证监许可[2018]1605 号）核准，公司首次公开发行人民币普
通股 2,500 万股，募集资金总额为人民币 440,250,000.00 元，扣除发行费用
计师事务所（特殊普通合伙）已于 2018 年 11 月 26 日对公司首次公开发行股票
的资金到位情况进行了审验，并出具了《湖南宇晶机器股份有限公司验资报告》
（众环验字[2018]110013 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
公司首次公开发行股票募集资金用于实施以下投资项目：
单位：万元
序号 项目名称 拟投入募集资金
合计 39,827.56
二、募集资金存放与管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司已按照《中
华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规
则》
、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南宇晶
机器股份有限公司募集资金管理办法》。
商银行股份有限公司益阳资阳支行、中国建设银行股份有限公司益阳资阳支行、
交通银行股份有限公司益阳分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》
，并在
上述银行分别开设了募集资金存放专项账户。2019 年 11 月 25 日，公司与保荐
机构海通证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司长沙分行、子公司宇晶机器
（长沙）有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，并在兴业银行股
份有限公司长沙分行开设了募集资金存放专项账户。
截至 2021 年 11 月 30 日，公司募集资金专户的余额情况如下：
单位：万元
募集资金账户
开户银行 账号
储存余额
中国工商银行股份有限公司益阳资阳支行 1912023029200052879 6.22
中国建设银行股份有限公司益阳资阳支行 43050167620500000366 88.29
兴业银行股份有限公司长沙分行 368150100100260033 2,404.15
交通银行股份有限公司益阳分行 439899991010003083517 1,475.90
三、募集资金使用及节余情况
（一）募集资金投资项目先期投入及置换情况
集资金对先期投入的 3,856.55 万元自筹资金进行了置换。该事项已经中审众环会
计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 12 月 28 日出具的众环专字（2018）110088
号专项报告鉴证。
（二）募集资金投资项目变更情况
一次监事会会议和 2019 年 1 月 31 日公司召开的 2019 年第二次临时股东大会，
审议通过了《关于变更募集资金投资项目部分资金实施方式的议案》，将“多线
切割机、研磨抛光机扩产项目”实施地址变更为：益阳市长春经济开发区贺家桥
路以东、资阳路以北，对该募投项目进行重新规划，对原有建筑工程进行调整，
变更为直接购置两栋生产厂房（共计 28,952.4 ㎡）和 1 栋倒班宿舍（计 7,375.8
㎡）
。
次会议，审议通过了《关于变更部分募投资金投资项目实施主体及实施地点的议
案》
，将“研发中心扩建项目”实际实施主体变更为全资子公司宇晶机器（长沙）
有限公司，将实施地址变更为：长沙高新技术产业开发区内长兴路与许龙路交叉
的西北角区域。
次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，将“多线切割机、研磨
抛光机扩产项目”延期至 2020 年 7 月 31 日。
于公司募集资金投资项目延期的议案》和《关于部分募集资金投资项目变更实施
方式的议案》，将“研发中心扩建项目”、“多线切割机、研磨抛光机扩产项目”
和“智能装备生产项目”三个募集资金投资项目延期至 2021 年 7 月 31 日；将“研
发中心扩建项目”变更为公司和全资子公司宇晶机器（长沙）有限公司两个实施
主体共同实施，将实施地点由长沙高新技术产业开发区内长兴路与许龙路交叉的
西北角区域变更为长沙高新区雷高路与长延路交叉口西南角联东 U 谷-长沙高新
国际企业港第一期一区 3#C102 号楼 1-4 层和益阳市长春经济开发区资阳大道北
侧 01 号。
次会议，审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的议案》
，将“研发中心
扩建项目”
、“多线切割机、研磨抛光机扩产项目”和“智能装备生产项目”三个
募集资金投资项目延期至 2021 年 12 月 31 日。
（三）募集资金使用及节余情况
公司本次结项的募集资金项目为“研发中心扩建项目”
、“多线切割机、研磨
抛光机扩产项目”和“智能装备生产项目”，目前上述项目已建设完毕。截至 2021
年 11 月 30 日，本次募集资金项目使用及节余情况如下：
单位：万元
利息与理财 节余募集资
拟投入募集 实际使用募
序号 项目名称 收益扣除手 金
资金① 集资金②
续费③ ④=①-②+③
多线切割机、研磨抛
光机扩产项目
合计 39,827.56 37,032.16 1,179.16 3,974.56
注：节余募集资金实际金额以资金转出当日专户余额为准。
截至 2021 年 11 月 30 日，公司研发中心扩建项目，多线切割机、研磨抛光
机扩产项目，和智能装备生产项目募集资金账户余额 3,974.56 万元（含扣除手续
费的利息与理财收益 1,179.16 万元）。
四、本次募集资金节余原因及使用计划
（一）募集资金节余的主要原因
体规划和年度实施计划，在保证项目质量和产能需求的前提下，本着节约、合理、
有效的原则，通过预算及成本控制措施，加强建设过程监督和管控，降低项目的
建造和采购成本，节约了部分募集资金。
为响应客户订单快速增长的需求，公司通过整合多方资源，同时推进精益生产，
充分利用已有场地和设施，提升制造效率，减少新建厂房和设备进口，节省了部
分募集资金。
合理安排，包括购买银行理财产品等合规的资金管理方式，在募集资金存放期间
产生利息收益。
资金支付，项目结项后，公司将按照相关交易合同约定继续支付相关款项。
（二）节余募集资金使用计划
鉴于公司募投项目已达到了预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，避
免募集资金闲置，同时为了降低公司财务费用，本着公司和股东利益最大化原则，
公司拟将上述募集资金投资项目结项后的节余募集资金用于永久补充流动资金。
上述资金划转完成后，公司将对相关募集资金专户进行销户处理。专户注销后，
公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金监管协议随之终止，募集资金投资项
目尚需支付的部分合同余款和质保金将从公司流动资金中予以支付。
五、本次事项的审核程序
公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
已经公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议审议通过，独立董
事亦发表了同意意见。关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永
久补充流动资金的相关议案在获得董事会、监事会审议通过及独立董事、保荐机
构认可后尚需提交股东大会审议，表决通过后方可实施。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金事项已经公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会
第七次会议审议通过，独立董事发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，尚
需提交股东大会审议通过后方可实施，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。
综上，保荐机构对公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永
久补充流动资金的事项无异议。
（以下无正文）
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