光大证券股份有限公司关于
郑州天迈科技股份有限公司
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：天迈科技
保荐代表人姓名：张奇英 联系电话：0755-82960759
保荐代表人姓名：黄 锐 联系电话：0755-25310087
现场检查人员姓名：张奇英、叶盛
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 1 日-2021 年 12 月 2 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程、公司治理制度；（2）查阅公司历次董事会、
监事会、股东大会材料等；（3）访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书、内
审部门负责人。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、审计工作计
划、内部审计工作报告；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、
会议记录等；（3）查阅公司内部控制评价报告；（4）访谈公司总经理、财务总
监、董事会秘书、内审部门负责人。
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门
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部审计部门
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计部门提交的工作计划和报告等
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工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
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情况进行一次审计
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划
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计委员会提交年度内部审计工作报告
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部控制评价报告
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审
批表；（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；（3）查阅公司内幕
信息知情人登记表、投资者关系活动记录表等资料；（4）访谈公司总经理、财
务总监、董事会秘书、内审部门负责人。
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信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等；（2）
查阅公司定期报告、关联方资金占用专项审计说明；（3）查阅审议关联交易的
董事会会议文件、股东大会会议文件、重大关联交易合同和信息披露文件；（4）
访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书、内审部门负责人。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅募集资金三方监管协议、查阅募集资金专户银行对账
单、募集资金明细账；（2）查阅募集资金置换前期自有资金投入的相关董事会
会议文件、监事会会议文件、会计师事务所出具的鉴证报告；（3）查阅公司募
集资金存放与实际使用情况专项报告、会计师事务所出具的审核报告；（4）抽
查大额募集资金支出的合同、发票、会计凭证；（5）查阅公司募集资金使用相
关的信息披露文件；（6）实地查看募集资金投资项目；（7）访谈公司总经理、
财务总监、董事会秘书、内审部门负责人等。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）查阅
同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；（3）
访谈公司财务总监、董事会秘书。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露及相关说明文件；
（2）访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、分红凭证、相关决议及信息披
露文件；（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证、审批单；（3）
访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书。
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司 2021 年前三季度营业收入 8,607.7 万元，较上年同期下降 12.3%;归属于
上市公司股东的净利润-4,161.1 万元,较上年同期下降 222.86%，业绩存在较大下
滑。经了解，公司业绩下滑主要原因如下：（1）受新冠疫情影响，公交公司普
遍面临客流量下滑、营业收入下降、防疫成本增加等困难，市场需求相比疫情前
出现一定下滑。（2）公司加大新业务和新产品的推广力度，加之今年实施股权
激励，导致公司相关费用增加较多，在营业收入下降的情况下，造成前三季度的
大额亏损。
保荐机构提请公司注意：（1）充分利用智能公交技术和服务优势，积极拓展智
能交通其他细分领域，扩大公司收入来源。（2）依托城市智能公共交通整体解
决方案方面的优势，整合资源，进一步提升公司的核心竞争力和可持续发展能力。
（3）加强内部管理，降本增效。
本保荐机构将本着勤勉尽责的态度，对公司未来经营业绩情况进行持续关注和督
导。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于郑州天迈科技股份有限公司2021
年度定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
张奇英 黄 锐
光大证券股份有限公司
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