摩根士丹利证券（中国）有限公司、中信证券股份有限公
司关于蓝帆医疗股份有限公司2022年度使用闲置募集资
金购买理财产品的核查意见
摩根士丹利证券（中国）有限公司（以下简称“摩根士丹利证券（中国）”）、中
信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）（以上合称“联席保荐机构”）作为
蓝帆医疗股份有限公司（以下简称“蓝帆医疗”或“公司”）公开发行可转换公司债券的联
席保荐机构暨联席主承销商，对公司负有持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规
规定，对蓝帆医疗股份有限公司2022年度使用闲置募集资金购买理财产品事项进行了
核查，并发表如下意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
公司公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）已获得中国证券监督管理委
员会证监许可【2020】710号文核准，本次发行的可转债简称为“蓝帆转债”，债券代
码为“128108”。公司于2020年5月28日公开发行了31,440,400张可转债，每张面值为100
元，发行总额为人民币3,144,040,000元，扣除发行相关费用后，实际募集资金净额为人
民币3,107,810,580.84元。上述募集资金的到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通
合伙）审验并出具了《验资报告》（大信验字【2020】第3-00009号）。公司及子公司与
募集资金开户银行、联席保荐机构签署《募集资金三方监管协议》，开立了募集资金专
项账户。
（二）募集资金使用情况和闲置原因
截至 2021 年
募集资金承诺 募集资金账
募集资金投资项目类别 投资总额（万 户余额（万 募集资金闲置原因
销户前投入
元） 元）
金额（万元）
公司 NVT AG100%股权 139,142 123,261.20 0.00 -
及补充营运资金
截至 2021 年
募集资金承诺 募集资金账
募集资金投资项目类别 投资总额（万 户余额（万 募集资金闲置原因
销户前投入
元） 元）
金额（万元）
少数股权
康防护（新型手套）项目
防护手套项目
根据协议，尚未到支付
股权项目
时间
募集资金投资项目小计 314,404 277,437.09 5,564.52 -
注 1：公司于 2021 年 7 月 1 日召开第五届董事会第十六次会议、
第五届监事会第十五次会议，于 2021
年 7 月 19 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募
集资金永久补充流动资金的议案》 ，同意公司将“收购介入主动脉瓣膜公司 NVT AG 100%股权及
补充营运资金项目”募投项目结项，并将节余募集资金 15,799.54 万元（含部分利息收入，实际金
额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司的日常经营所需。
公司于 2021 年 8 月 30 日召开第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十六次会议，审议并通
过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》同意公司将“第三期年
产 20 亿支健康防护（新型手套）项目” 、“年产 40 亿支 PVC 健康防护手套项目”募投项目结项，
并将节余募集资金金额合计 11,971.93 万元（含部分利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额
为准）永久补充流动资金，其中包含项目合同尾款或质保金待支付款项约 5,922.59 万元（以实际支
付金额为准） 。
注 2：为规范银行账户管理、减少管理成本，公司已依法办理完成已结项募集资金专项账户的销户
手续，具体内容详见公司于 2021 年 9 月 29 日披露在指定的信息披露媒体《中 国 证 券 报》、
《上海证
券报》 、
《证券时报》 、
《证 券 日 报》和巨潮资讯网上的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》 （公
告编号：2021-087）。
截至 2021 年 11 月 30 日，募集资金余额 5,564.52 万元（含部分利息），募集资金
已使用金额 277,437.09 万元。公司根据募投项目投资情况，部分募集资金在一定时间
内将处于暂时闲置状态。
二、使用闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况
为合理利用闲置募集资金，在不影响公司正常经营业务和资金安全的前提下，利
用闲置募集资金购买理财产品，增加公司收益。
公司提请董事会授权 2022 年度使用闲置募集资金购买理财产品，资金可以滚动使
用，累计总金额不超过 2 亿元人民币。
上述银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作
其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应及时报深圳证券交易所备案并公
告。
自董事会审议通过之日起一年内有效。
为控制风险，公司（含下属全资子公司）投资的品种为安全性高、流动性好的银
行理财产品（包括但不限于银行结构性存款），不涉及《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引》中所明确的股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托
理财产品及其他与证券相关的投资行为。
资金来源为公司（含下属全资子公司）闲置募集资金。
公司根据法律法规的规定对购买的理财产品履行信息披露义务，披露事项包括购
买理财产品的额度、期限、收益等。
三、已使用募集资金认购理财产品情况
本年度截至本核查意见出具日，公司及子公司使用募集资金已认购理财产品的情
况如下：
单位：万元
委托理财 未到期 已到期 逾期未收回的金
产品名称 委托理财的资金来源
发生额 余额 金额 额
兴业银行结构性存
募集资金 29,900 5,000 24,900 0
款产品
交通银行蕴通财富
募集资金 31,000 0 31,000 0
定期性结构性存款
合 计 60,900 5,000 55,900 0
四、投资风险分析及风险控制措施
（1）公司购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较
大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际
收益不可预期。
（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益
好、资金运作能力强的金融机构所发行的产品。
（2）为进一步加强和规范公司（含下属全资子公司）的委托理财业务的管理，公
司修订了《委托理财管理制度》，并于 2020 年 4 月 15 日在巨潮资讯网上进行了披露，
从审批权限与决策程序、日常管理与报告制度，以及风险控制和信息披露等方面予以
规定。
（3）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
五、对公司的影响
影响募集资金投资项目实施的前提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目的资金
需要。
效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
六、决策程序及意见
八次会议审议通过了《关于 2022 年度使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。根据
《深圳证券交易所股票上市规则》《蓝帆医疗股份有限公司章程》及《委托理财管理
制度》的相关规定，本次理财额度 2 亿元未超过公司最近一期经审计净资产的 50%，
在董事会的审议范围内，无需提交股东大会审议。
公司本次使用闲置募集资金投资理财产品符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等
相关规定，在保障投资资金安全的前提下，公司使用额度不超过人民币 2 亿元的闲置
募集资金购买银行保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资
效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的
行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的
利益的情形；相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。因此，独立董
事同意公司使用闲置募集资金投资理财产品。
七、保荐机构核查意见
经核查，联席保荐机构认为：蓝帆医疗关于使用不超过人民币2亿元闲置募集资金
购买理财产品的议案已经董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意
见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规的规定，
该事项无需经股东大会审议批准。蓝帆医疗在不影响募集资金项目建设和使用，不存
在变相变更募集资金用途的情况下，购买安全性高、流动性好的理财产品，有利于提
高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。联席保荐机构对蓝帆医疗本次使用闲置
募集资金购买理财产品的事项无异议。
（本页无正文，为《摩根士丹利证券（中国）有限公司、中信证券股份有限公司关于
蓝帆医疗股份有限公司 2022 年度使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签章
页）
保荐代表人：
徐逸敏
只璟轩
摩根士丹利证券（中国）有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《摩根士丹利证券（中国）有限公司、中信证券股份有限公司关于
蓝帆医疗股份有限公司 2022 年度使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签章
页）
保荐代表人：
丁 元
褚晓佳
中信证券股份有限公司
年 月 日
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