证券简称：华软科技 证券代码：002453
金陵华软科技股份有限公司
二〇二一年十二月
金陵华软科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
声明
本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准
确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
金陵华软科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
特别提示
一、《金陵华软科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简称
“本激励计划”）由金陵华软科技股份有限公司（以下简称“华软科技”、“公
司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及
《金陵华软科技股份有限公司章程》等有关规定制订。
二、本激励计划采取的激励形式为股票期权。股票来源为公司向激励对象定
向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
三、本激励计划拟向激励对象授予 8,500.00 万份股票期权，占本激励计划草
案公告时公司股本总额 94,421.7225 万股的 9.00%。其中，首次授予权益总数为
告日公司股本总额 944,21.7225 万股的 8.53%；预留权益 447.00 万份，占本激励
计划拟授出权益总数的 5.26%，约占本激励计划草案公布日公司股本总额
件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买 1 股本公司人民币 A 股
普通股股票的权利。
截至本激励计划草案公告日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励
对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司
股本总额的 1.00%。
四、本激励计划首次授予的激励对象共计 113 人，包括公司公告本激励计划
时在公司（含子公司，下同）任职的高级管理人员、中层管理骨干及核心技术（业
务）人员。不含公司独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续
期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。
预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
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五、本激励计划授予激励对象的股票期权的行权价格为 19.98 元/股。在本激
励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，若公司发生资本公积转
增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的行权
价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
六、本激励计划的有效期为自股票期权授权日起至激励对象获授的股票期权
全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
七、本激励计划首次授予的股票期权在授权完成日起满 12 个月后分 3 期行
权，每期行权的比例分别为 40%、30%、30%。预留的股票期权在预留部分股票
期权授权完成日起满 12 个月后分 3 期行权，每期行权的比例为 40%、30%、30%。
八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的
下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承
诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
九、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不
得成为激励对象的以下情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
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（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
十、华软科技承诺：本公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提
供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、华软科技承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
十二、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应
当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由
本激励计划所获得的全部利益返还公司。
十三、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。
十四、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授
权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，
并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时
披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管
理办法》《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》规定不
得授出权益的期间不计算在 60 日内。
十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。
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目 录
第七章 有效期、授权日、等待期、行权安排和禁售期 ......... 13
第十二章 本激励计划实施、授予、行权及变更、终止程序 ..... 28
第十四章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理 ........ 34
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第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
释义项 释义内容
本公司、公司、华软科技 指 金陵华软科技股份有限公司
本激励计划、本计划 指 金陵华软科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件
股票期权 指
购买本公司一定数量股票的权利
按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含子公司）
激励对象 指
高级管理人员、中层管理骨干及核心技术（业务）人员
公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交
授权日 指
易日
自股票期权授权日起至所有股票期权行权或注销完毕之
有效期 指
日止
等待期 指 股票期权授权完成日至股票期权可行权日之间的时间段
激励对象根据本激励计划的安排，行使股票期权购买公
行权 指
司股份的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购
行权价格 指
买上市公司股份的价格
行权条件 指 根据本计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条件
薪酬委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股
《业务办理指南》 指
权激励》
《公司章程》 指 《金陵华软科技股份有限公司章程》
《金陵华软科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
《公司考核管理办法》 指
实施考核管理办法》
元/万元 指 人民币元/万元，中华人民共和国法定货币单位
注：本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
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第二章 本激励计划的目的
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引
和留住优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业
核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同
关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。在充分保障股东利
益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办
法》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励
计划。
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第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权
董事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会
下设薪酬与考核委员会负责拟订和修订本激励计划，并报公司董事会审议；董事
会对本激励计划审议通过后，报公司股东大会审批，并在股东大会授权范围内办
理本激励计划的相关事宜。
三、监事会和独立董事是本激励计划的监督机构，应就本激励计划是否有利
于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监
事会应当对本激励计划激励对象名单进行审核，并对本激励计划的实施是否符合
相关法律、行政法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督。独立董事应
当就本激励计划向所有股东征集委托投票权。
四、公司在股东大会审议通过本激励计划之前或之后对其进行变更的，独立
董事、监事会应当就变更后的计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损
害公司及全体股东利益的情形发表意见。
公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的
激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本计划安
排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意
见。
激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对
象行使权益的条件是否成就发表明确意见。
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第四章 激励对象确定的依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、
行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司（含子公司）任职的高级管理人员、中层管理
骨干及核心技术（业务）人员。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由薪
酬委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
二、激励对象的范围
本激励计划拟首次授予的激励对象共计 113 人，包括
（一）高级管理人员；
（二）中层管理骨干；
（三）核心技术（业务）人员。
以上激励对象中，不包含华软科技独立董事、监事、单独或合计持股 5%以
上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象中，高级管理人员必
须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或公司
子公司签署劳动合同或聘用合同（劳务合同）。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具
法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过
授予的标准确定。
三、不能成为本激励计划激励对象的情形
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
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（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
若在本激励计划实施过程中，激励对象出现以上任何情形的，公司将终止其
参与本激励计划的权利，注销其已获授但尚未行权的股票期权。
四、激励对象的核实
（一）公司董事会审议通过本激励计划后，公司将通过公司网站或者其他途
径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
（二）公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，公司将
在股东大会审议本激励计划前 3 至 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情
况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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第五章 本激励计划拟授出的权益情况
一、本激励计划拟授出的权益形式
本激励计划采取的激励形式为股票期权。
二、本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源及种类
本激励计划标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股
普通股股票。
三、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例
本激励计划拟向激励对象授予 8,500.00 万份股票期权，占本激励计划草案公
告时公司股本总额 94,421.7225 万股的 9.00%。
其中，首次授予权益总数为 8,053.00
万份，占本激励计划拟授出权益总数的 94.74%，约占本激励计划草案公告日公
司股本总额 944,21.7225 万股的 8.53%；预留权益 447.00 万份，占本激励计划拟
授出权益总数的 5.26%，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 94,421.7225
万股的 0.47%。本激励计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安
排的情况下，在可行权期内以行权价格购买 1 股本公司人民币 A 股普通股股票
的权利。
截至本激励计划草案公告日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励
对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司
股本总额的 1.00%。
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第六章 激励对象名单及拟授出权益分配情况
一、激励对象名单及拟授出权益分配情况
获授的股票 获授股票期权
获授股票期权占
姓名 国籍 职务 期权数量（万 占授予总量的
当前总股本比例
份） 比例
一、高级管理人员
张杰 中国 总裁 600.00 7.06% 0.64%
程永荣 中国 副总裁 100.00 1.18% 0.11%
罗琳 中国 副总裁/财务总监 100.00 1.18% 0.11%
吕博 中国 副总裁/董事会秘书 100.00 1.18% 0.11%
二、中层管理骨干及核心技术（业务）
人员（共 109 人）
预留 447.00 5.26% 0.47%
合计 8,500.00 100.00% 9.00%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍
五入所致。
二、相关说明
上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股
票均累计未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所
涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。预留权益比例未超过
本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益
的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的权益份额直接调减或在
激励对象之间进行分配。
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第七章 有效期、授权日、等待期、行权安排和禁售期
一、本激励计划的有效期
本激励计划有效期为自股票期权授权日起至激励对象获授的股票期权全部
行权或注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
二、本激励计划的授权日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召开
董事会向激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日
内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。
根据《管理办法》《业务办理指南》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
预留部分股票期权授予日由公司董事会在股东大会审议通过后 12 个月内确
认。
股票期权授权日必须为交易日。若根据以上原则确定的日期为非交易日，则
授权日顺延至其后的第一个交易日为准。
三、本激励计划的等待期
激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成登记日起计。
授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。
四、本激励计划的可行权日
本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励
计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
（一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
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（四）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
首次授予的股票期权行权安排如下表所示：
行权期 行权安排 行权比例
自股票期权授权完成日起 12 个月后的首个交易日起至
第一个行权期 股票期权授权完成日起 24 个月内的最后一个交易日当 40%
日止
自股票期权授权完成日起 24 个月后的首个交易日起至
第二个行权期 股票期权授权完成日起 36 个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自股票期权授权完成日起 36 个月后的首个交易日起至
第三个行权期 股票期权授权完成日起 48 个月内的最后一个交易日当 30%
日止
预留部分的股票期权行权安排如下：
行权期 行权安排 行权比例
自股票期权授权完成日起 12 个月后的首个交易日起至
第一个行权期 股票期权授权完成日起 24 个月内的最后一个交易日当 40%
日止
自股票期权授权完成日起 24 个月后的首个交易日起至
第二个行权期 股票期权授权完成日起 36 个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自股票期权授权完成日起 36 个月后的首个交易日起至
第三个行权期 股票期权授权完成日起 48 个月内的最后一个交易日当 30%
日止
在上述约定期间因行权条件未成就或激励对象未申请行权的股票期权，不得
行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的
股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终
止行权，公司将予以注销。
在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期
权行权事宜。
五、本激励计划的禁售期
激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《公司法》《证
券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
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份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。
（二）激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此
所得收益归公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（三）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、
行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转
让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转
让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定。
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第八章 股票期权的行权价格及确定方法
一、首次授予股票期权的行权价格
本激励计划首次授予股票期权的行权价格为每股 19.98 元。即满足行权条件
后，激励对象获授的每份股票期权可以 19.98 元的价格购买 1 股公司股票。
二、股票期权行权价格的确定方法
授予的股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（一）本激励计划草案公告前 1 个交易日的公司股票交易均价，为每股 19.98
元；
（二）本激励计划草案公告前 120 个交易日的公司股票交易均价，为每股
三、预留部分股票期权的行权价格的确定方法
预留部分股票期权的行权价格与首次授予股票期权的行权价格相同，为
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第九章 股票期权的授予与行权条件
一、股票期权的授予条件
只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期权；反之，若下列
任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予股票期权。
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
二、股票期权的行权条件
行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
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（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
行利润分配的情形；
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚
未行权的股票期权应当由公司注销。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
某一激励对象出现上述第（二）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激
励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由
公司注销。
（三）公司或锂电池项目组层面业绩考核要求
本激励计划在 2022 年至 2024 年会计年度中，分年度对公司、锂电池项目组
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的业绩指标进行考核，以达到公司或锂电池项目组业绩考核目标作为激励对象当
年度的行权条件之一。本激励计划首次及预留授予的股票期权的公司或锂电池项
目层面业绩考核目标如下表所示：
业绩考核目标值
行权期
公司层面考核目标 锂电池项目组层面考核目标
公司 2022 年 VC
（碳酸亚乙烯酯）
以 2020 年净利润为基数，2022
第一个行权期 产品、FEC（氟代碳酸乙烯酯）
年净利润增长率不低于 400%
产品合计产能不低于 1,715 吨
公司 2023 年 VC
（碳酸亚乙烯酯）
首次授予的 以 2020 年净利润为基数，2023
第二个行权期 产品、FEC（氟代碳酸乙烯酯）
股票期权 年净利润增长率不低于 450%
产品合计产能不低于 2,240 吨
公司 2024 年 VC
（碳酸亚乙烯酯）
以 2020 年净利润为基数，2024
第三个行权期 产品、FEC（氟代碳酸乙烯酯）
年净利润增长率不低于 500%
产品合计产能不低于 3,500 吨
公司 2022 年 VC
（碳酸亚乙烯酯）
以 2020 年净利润为基数，2022
第一个行权期 产品、FEC（氟代碳酸乙烯酯）
年净利润增长率不低于 400%
产品合计产能不低于 1,715 吨
公司 2023 年 VC
（碳酸亚乙烯酯）
预留授予的 以 2020 年净利润为基数，2023
第二个行权期 产品、FEC（氟代碳酸乙烯酯）
股票期权 年净利润增长率不低于 450%
产品合计产能不低于 2,240 吨
公司 2024 年 VC
（碳酸亚乙烯酯）
以 2020 年净利润为基数，2024
第三个行权期 产品、FEC（氟代碳酸乙烯酯）
年净利润增长率不低于 500%
产品合计产能不低于 3,500 吨
注：1、上述“净利润“指经审计的归属于母公司股东的净利润，但剔除本次及其他股权激
励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据；
VC（碳酸亚乙烯酯）产品、FEC（氟代碳酸乙烯酯）产品合计产能。
各考核年度均包含公司、锂电池项目组层面的业绩考核目标；若激励对象在
考核期内任职于锂电池项目组，则以 VC（碳酸亚乙烯酯）产品、FEC（氟代碳
酸乙烯酯）产品的合计产能作为业绩考核目标；对于考核期内不在锂电池项目任
职的其他所有激励对象则以各年度公司净利润增长率作为业绩考核目标。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，
公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行
权的股票期权均不得行权，由公司注销激励对象股票期权当期可行权份额。
（四）激励对象个人层面的考核要求
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激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。
非锂电池项目组内的其他所有激励对象个人层面的考核结果分为“合格及以
上”、“不合格”两个等级，对应的个人行权系数如下：
考核等级 合格及以上 不合格
个人行权系数 1.0 0
锂电池项目组内的激励对象按年度设定个人业绩考核目标，其个人层面的考
核结果取决于个人层面实际达成率（个人层面实际达成率 R=各考核年度个人实
际完成值/个人业绩考核目标值），对应的个人行权系数如下：
个人层面实际达成率 R R≥90% 90%>R≥0%
个人行权系数 1.0 R
在公司或锂电池项目组层面业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际行权
的股票期权数量=个人当年计划行权的数量×个人行权系数。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。激励对象当期计
划行权的股票期权因考核原因不能行权或不能完全行权的，由公司注销，不可递
延至下一年度。
本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
三、考核指标的科学性、合理性说明
公司的主要业务包括精细化工产品的研发、生产与销售，以及供应链管理业
务。公司化工产品主要包括造纸化学品、医药/农药中间体、荧光增白剂、电子
化学品等。
根据本激励计划业绩指标的设定，针对非锂电池项目组的其他所有激励对象，
以 2020 年为基数，公司 2022 年-2024 年归母净利润增长率分别不低于 400%、
年-2024 年公司 VC（碳酸亚乙烯酯）产品、FEC（氟代碳酸乙烯酯）产品合计产
能分别不低于 1,715 吨、2,240 吨、3,500 吨。为实现公司战略规划、经营目标、
保持综合竞争力，本激励计划决定选用归母净利润增长率和 VC
（碳酸亚乙烯酯）
产品、FEC（氟代碳酸乙烯酯）产品合计产能作为业绩考核指标，这两个指标能
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够直接反映公司的盈利能力和新产品的生产进程情况。
上述业绩指标的设定是结合了公司现状、未来战略规划以及行业的发展等因
素综合考虑而制定，设定的考核指标对未来发展具有一定挑战性，该指标一方面
有助于提升公司竞争能力以及调动员工的工作积极性，另一方面，能聚焦公司未
来发展战略方向，稳定经营目标的实现。确保公司未来发展战略和经营目标的实
现，为股东带来更高效、更持久的回报。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象考
核年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到行权的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核
指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到
本次激励计划的考核目的。
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第十章 本激励计划的调整方法和程序
一、股票期权数量的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有资
本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权
数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股
票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）； Q
为调整后的股票期权数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n)
其中：Q0 为调整前的股票期权数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股
价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为调整
后的股票期权数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n
其中：
Q0 为调整前的股票期权数量；n 为缩股比例
（即 1 股公司股票缩为 n 股股票）
；
Q 为调整后的股票期权数量。
（四）增发
公司在发生增发新股的情况下，股票期权数量不做调整。
二、股票期权行权价格的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有派
息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股
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票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不得导致行权价格低于股票面值。
调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。
（二）配股
P＝P0×(P1＋P2×n)/[P1×(1＋n)]
其中：P0 为调整前的行权价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；
n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整后的
行权价格。
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股缩股比例；P 为调整后的行权价格。
（四）派息
P＝P0–V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，股票期权的行权价格不做调整。
三、本激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会依据本激励计划所列明的原因调整股票期权
数量和行权价格。董事会根据上述规定调整股票期权授予数量及行权价格后，应
及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师事务所就上述调整是否符合《管理办
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法》《公司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。
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第十一章 股票期权的会计处理
根据财政部《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号
—金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，
根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行
权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入
相关成本或费用和资本公积。
一、会计处理方法
（一）授权日
由于授权日股票期权尚不能行权，因此不需要进行相关会计处理。公司将在
授权日采用布莱克—斯科尔期权定价模型（Black-Scholes Model）确定股票期权
在授权日的公允价值。
（二）等待期
公司在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权股票期权数量的最佳估算
为基础，按照股票期权在授权日的公允价值将当期取得的服务计入相关资产成本
或当期费用，同时计入“资本公积-其他资本公积”。
（三）可行权日之后会计处理
不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。
（四）行权日
在行权日，如果达到行权条件，可以行权，结转行权日前每个资产负债表日
确认的“资本公积-其他资本公积”；如果全部或部分股票期权未被行权而失效
或作废，按照会计准则及相关规定处理。
（五）股票期权的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号—金融
工具确认和计量》的相关规定，公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作为定价
模型，公司运用该模型以 2021 年 11 月 19 日为计算的基准日，对首次授予的股
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票期权的公允价值进行了预测算（授予时进行正式测算），具体参数选取如下：
盘价）；
融机构 1 年期、2 年期、3 年期的人民币存款基准利率）。
二、预计股票期权实施对各期经营业绩的影响
公司向激励对象首次授予股票期权 8,053.00 万份，按照草案公布前一交易日
的收盘数据预测算授权日股票期权的公允价值，预计本次授予的权益工具公允价
值总额为 21,388.35 万元，该等费用值总额作为公司本激励计划的激励成本将在
本激励计划的实施过程中按照行权比例进行分期确认，且在经营性损益列支。根
据会计准则的规定，具体金额应以“实际授权日”计算的股份公允价值为准，假
设公司 2021 年 12 月授予股票期权，且授予的全部激励对象均符合本计划规定的
行权条件且在各行权期内全部行权，则 2022 年-2024 年股票期权成本摊销情况如
下：
单位：万元
股票期权摊销成本 2022 年 2023 年 2024 年
注：1、上述费用为预测成本，实际成本与行权价格、授权日、授予日收盘价、授予数量及对可行权权
益工具数量的最佳估计相关；
本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本
激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内
各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑到本激励计划对公司经营发展产生
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的正向作用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，
本激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。
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第十二章 本激励计划实施、授予、行权及变更、终止程序
一、本激励计划的生效程序
（一）薪酬委员会负责拟定本激励计划草案及《公司考核管理办法》。
（二）董事会审议薪酬委员会拟定的本激励计划草案和《公司考核管理办法》。
董事会审议本激励计划时，关联董事应当回避表决。
（三）独立董事和监事会应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是
否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
（四）公司聘请独立财务顾问，对本激励计划的可行性、是否有利于公司的
持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。公司聘
请的律师事务所对本激励计划出具法律意见书。
（五）董事会审议通过本激励计划草案后的 2 个交易日内，公司公告董事会
决议公告、本激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见。
（六）公司对内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公告前 6 个月内
买卖本公司股票的情况进行自查。
（七）公司在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公
示激励对象姓名及职务，公示期不少于 10 天。监事会将对激励对象名单进行审
核，充分听取公示意见。公司在股东大会审议本激励计划前 3 至 5 日披露监事会
对激励对象名单审核及公示情况的说明。
（八）公司股东大会在对本激励计划及相关议案进行投票表决时，独立董事
应当就本激励计划及相关议案向所有股东征集委托投票权。股东大会以特别决议
审议本激励计划及相关议案，关联股东应当回避表决。
（九）公司披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的本激励计划、以
及内幕信息知情人及激励对象买卖本公司股票情况的自查报告、股东大会法律意
见书。
（十）本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司董事会根据股东大会授
权，自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内授出权益并完成登记、公告
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等相关程序。董事会根据股东大会的授权办理具体的股票期权行权、注销等事宜。
二、股票期权的授予程序
（一）自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司召开董事
会对激励对象进行授予。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本激励计划设定的激励
对象获授权益的条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意
见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。公司监
事会应当对股票期权授权日激励对象名单进行核实并发表意见。
公司向激励对象授出权益与本激励计划的安排存在差异时，独立董事、监事
会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明确意
见。
（三）公司与激励对象签订《股票期权授予协议书》，约定双方的权利与义
务。
（四）公司根据激励对象签署协议情况制作本激励计划管理名册，记载激励
对象姓名、授予数量、授权日、缴款金额、《股票期权授予协议书》编号等内容。
（五）公司应当向证券交易所提出向激励对象授予股票期权申请，经证券交
易所确认后，公司向登记结算公司申请办理登记结算事宜。公司董事会应当在授
予的股票期权登记完成后，及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在 60 日
内完成上述工作的，本激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且
内）。
（六）预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个
月内明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
三、股票期权的行权程序
（一）激励对象在可行权日内向董事会提交《股票期权行权申请书》，提出
行权申请。《股票期权行权申请书》应载明行权的数量、行权价格以及期权持有
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者的交易信息等。
（二）激励对象在行使权益前，董事会对申请人的行权资格与行权数额审查
确认，并就股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就进行审议，独
立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象行使权益的
条件是否成就出具法律意见。
（三）激励对象的行权申请经董事会确认并交付相应的行权（购股）款项后，
公司向证券交易所提出行权申请，并按申请行权数量向激励对象定向发行股票。
（四）经证券交易所确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜。
（五）激励对象可对股票期权行权后的股票进行转让，但公司董事和高级管
理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
公司可以根据实际情况，向激励对象提供统一或自主行权方式。
四、本激励计划的变更、终止程序
（一）激励计划变更程序
事会审议通过。公司对已通过股东大会审议的本激励计划进行变更的，变更方案
应提交股东大会审议，且不得包括导致加速行权和降低行权价格的情形。
更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益
的情形发表明确意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及
相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意
见。
（二）激励计划终止程序
公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应提交董事会、
股东大会审议并披露。
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当就公司终止实施激励计划是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
公司申请办理已授予股票期权注销手续。
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第十三章 公司/激励对象各自的权利与义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，对激励对象进行绩效考核，
并监督和审核激励对象是否具有继续行权的资格。若激励对象未达到本激励计划
所确定的行权条件，经公司董事会批准，可以注销激励对象尚未行权的股票期权。
（二）公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象
不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格，或者激励对象因触犯法律、违反职业道
德、泄露公司机密、违反公司规章制度、失职或渎职等行为严重损害公司利益或
声誉，经公司董事会批准，可以注销激励对象尚未行权的股票期权。情节严重的，
公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿。
（三）公司根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象应缴纳的
个人所得税及其他税费。
（四）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（五）公司应按照相关法律法规、规范性文件的规定对与本激励计划相关的
信息披露文件进行及时、真实、准确、完整披露，保证不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，及时履行本激励计划的相关申报义务。
（六）公司应当根据本激励计划和中国证监会、证券交易所、登记结算公司
的有关规定，为满足行权条件的激励对象办理股票期权行权事宜。但若因中国证
监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能完成股票期权行权事
宜并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（七）法律、行政法规、规范性文件规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为
公司的发展做出应有贡献。
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（二）激励对象有权且应当按照本激励计划的规定行权，并按规定锁定和买
卖股份。
（三）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
（四）激励对象获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债务。
股票期权在行权前不享受投票权和表决权，同时也不参与股票红利、股息的分配。
（五）激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得
税及其他税费。
（六）激励对象承诺，若因公司信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当按照所作
承诺自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将
因本激励计划所获得的全部利益返还公司。
（七）激励对象在本激励计划实施中出现《管理办法》第八条或本激励计划
草案规定的不得成为激励对象的情形时，其已获授但尚未行权的股票期权由公司
进行注销。
（八）法律、行政法规、规范性文件及本激励计划规定的其他相关权利义务。
三、其他说明
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《股
票期权授予协议书》，明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其他相关事
项。
公司与激励对象发生争议，按照本激励计划和《股票期权授予协议书》的规
定解决，规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，
应提交公司住所地有管辖权的人民法院诉讼解决。
公司确定本激励计划的激励对象，并不构成对员工聘用期限的承诺。公司仍
按与激励对象签订的《劳动合同》或聘用合同（劳务合同）确定对员工的聘用关
系。
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第十四章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，激励对象根据本计
划已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
行利润分配的情形；
（二）公司发生合并、分立等情形
当公司发生合并、分立等情形时，本激励计划完全按照该情形发生前的相关
规定继续执行。
（三）公司控制权发生变更
当公司控制权发生变更时，本激励计划完全按照该情形发生前的相关规定继
续执行。
（四）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合股票期权授予条件或行权安排的，未行权的股票期权由公司注销处理。
激励对象获授股票期权已行权的，所有激励对象应当返还公司已获授权益。
对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本计划相关
安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。董事会应当按照前款规定和本计划相
关安排收回激励对象所得收益。
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二、激励对象个人情况发生变化
（一）激励对象发生职务变更
授的权益仍然按照本激励计划规定的程序进行。
已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。
等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司或其子公
司解除与激励对象劳动关系或聘用关系的，其已行权的股票收益追回，其已获授
但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。公司有权要求激励对象将其
因激励计划所得全部收益返还给公司，若激励对象个人给公司造成损失的，公司
还可就因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿。
（二）激励对象离职
已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。
法违纪等行为的，对于已经董事会确认达到可行权时间限制和业绩考核条件的股
票期权，仍然按本激励计划规定的程序进行；其余尚未经董事会确认达到可行权
时间限制和业绩考核条件的股票期权不得行权，由公司进行注销。
（三）激励对象退休
激励对象因退休而离职的，其已获授的权益完全按照退休前本计划规定的程
序进行，其个人绩效考核结果不再纳入行权条件。
（四）激励对象丧失劳动能力而离职
按照情况发生前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入行权
条件。
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可行权时间限制和业绩考核条件的股票期权，仍然按本激励计划规定的程序进行；
其余尚未经董事会确认达到可行权时间限制和业绩考核条件的股票期权不得行
权，由公司进行注销。
（五）激励对象身故
激励对象身故的，其已获授的股票期权将由其指定的财产继承人或法定继承
人代为享有，并按照身故前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不
再纳入行权条件。
（六）激励对象所在子公司发生控制权变更
激励对象在公司控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且激励
对象仍留在该公司任职的，对于已经董事会确认达到可行权时间限制和业绩考核
条件的股票期权，仍然按本激励计划规定的程序进行；其余尚未经董事会确认达
到可行权时间限制和业绩考核条件的股票期权不得行权，由公司进行注销。
（七）激励对象资格发生变化
激励对象如因出现以下情形之一而失去参与本激励计划的资格，激励对象已
行权的权益不做处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销：
者采取市场禁入措施；
（八）其他情况
其它未说明的情况，由董事会薪酬委员会认定，并确定其处理方式。
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第十五章 附则
一、本激励计划经公司股东大会审议通过后生效；
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
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