安信证券股份有限公司
关于杭州星帅尔电器股份有限公司
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：星帅尔
保荐代表人姓名：杨祥榕 联系电话：13918627560
保荐代表人姓名：肖江波 联系电话：18926089275
现场检查人员姓名：肖江波
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 6 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了公司章程、各项制度、三会召开的通知、决议和会议记录；
现场查看了公司生产经营主要厂房和设备、办公机构等；对董事长、董事会秘书等
进行了访谈。
是
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
认
是
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
和信息披露义务
不适用
行了相应程序和信息披露义务
是
立
是
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了内审部募集资金审计的工作底稿和内部审计等各项内控制
度；对内审部负责人进行了访谈。
是
审计部门
是
立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）
部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和 是
创业板上市公司适用）
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企 是
业板和创业板上市公司适用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工
是
作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适
用）
是
与使用情况进行一次审计
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中 是
小企业板和创业板上市公司适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企 是
业板和创业板上市公司适用）
次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司 是
适用）
是
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司已披露的公告和投资者关系活动记录表等相关资料，对
董事会秘书等人员进行了访谈。
是
要进展
公司信息披露管理制度的相关规定
是
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：查阅了有关制度和信息披露文件，对相关原始凭证进行了重点核查，
对财务总监、商务部负责人、董事会秘书等进行了访谈。
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 是
度
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
息披露义务
不适用
披露义务
不适用
担保债务等情形
不适用
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：检查了三方监管协议、银行对账单、募集资金使用审批表等，并对
公司总经理、财务总监、董秘进行了访谈。
是
议
是
理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 是
点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
不适用
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承
诺期间进行风险投资
是
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅了公司定期报告，并将公司业绩指标与同行业上市公司进行了
对比；现场查看了公司生产经营情况；对总经理、财务总监、董事会秘书等进行了
访谈。
是
（营业收入、
净利润同比
增幅较大）
是
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司和股东承诺表，并将承诺内容与实际情况进行了一一对
比，对董事会秘书、董事长等进行了访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅了公司现金分红制度和定期报告；查阅了公司大额资金往来明
细，并进行了抽查，检查其原始凭证；查阅了重大合同等。对公司董事长、财务总
监、董事会秘书等进行了访谈。
是
因
是
大变化或者风险
不适用
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于杭州星帅尔电器股份有限公司
保荐代表人：
杨祥榕 肖江波
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