西部矿业股份有限公司
投资者关系管理制度
(经 2007 年第二次临时股东大会审议、
第四届董事会第十三次会议审议修订、第六届董事会
第二十四次会议审议修订、第七届董事会第十二次会
议审议修订)
二○二一年十二月
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为了促进西部矿业股份有限公司(以下简称“公司”或
“本公司”)诚信自律? 规范运作,保持公司诚信? 公正? 透明的对外
形象,加强与投资者之间的信息沟通,促进投资者对公司的了解和认
同,更好地服务于投资者,根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民
共和国证券法》中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
颁布的相关上市公司信息披露的规定? 《上海证券交易所股票上市规
则》及其他适用法律? 法规? 规范性文件以及公司章程的规定,结合
公司实际情况,特制定本制度?
第二条 投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求处理、
信息披露和股东权利维护等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的
沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业
整体价值，形成尊重投资者、敬畏投资者和回报投资者的公司文化的
相关活动。
第三条 投资者关系管理的对象包括:公司股东(包括现时的股
东和潜在的股东)? 基金等投资机构? 证券分析师? 财经媒体? 监管
部门及其他相关的境内外相关人员或机构? 如无特别说明,本制度所
称的投资者为上述人员或机构的总称?
第四条 投资者关系管理的基本原则:
完整、及时、公平地披露信息基础上，积极进行投资者关系管理;
投资者意见建议，及时回应投资者诉求;
资者，尤其为中小投资者参与投资者关系管理活动创造机会；
信，守底线、负责任、有担当，培育健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系管理的组织机构和职能
第五条 公司董事会负责制定与投资者关系管理工作相关的制
度，监事会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。董事会秘书
负责投资者关系管理工作。
第六条 公司董事会以及董事、监事和高级管理人员应当高度
重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。公司成立投资者保护工
作领导小组，公司董事长任组长，副董事长任副组长，总裁任执行副
组长，各相关副总裁担任工作组成员，董事会事务部作为工作小组办
公室。
董事长是公司投资者关系管理工作第一负责人,主持参加重大
投资者关系活动,包括股东大会? 业绩发布会? 新闻发布会? 路演推
介? 重要境内外资本市场会议和重要的财经媒体采访等? 董事长不
能出席的情况下,除法律法规或公司章程另有规定外,由总裁或董事
会秘书主持参加重大投资者关系活动?
第七条 董事会秘书负责公司投资者关系管理的全面统筹? 协
调与安排,包括:负责组织? 拟定? 实施公司投资者关系计划;协调和
组织公司信息披露事项;全面统筹? 安排并参加公司重大投资者关系
活动;制定公司投资者关系管理的评价及考核体系;为公司重大决策
提供参谋咨询;向公司高级管理层介绍公司信息披露的进展情况及资
本市场动态;根据需要安排对公司高级管理人员和投资者关系管理人
员进行培训等?
第八条 董事会事务部是公司投资者关系管理的职能部门?
董事会事务部是公司与投资者沟通的基本桥梁,是公司搜集与
整理公开披露信息的综合性平台,是公司公开披露信息的唯一提供者,
是公司组织投资者活动? 接待投资者的唯一部门?
董事会事务部在董事会秘书的领导下开展信息披露工作,与投
资者保持良好的日常沟通与交流;具体落实公司各项投资者关系活动;
及时总结并汇报资本市场动态及投资者对行业与公司的看法及建议;
参加公司重要会议,参与公司重要决策,发挥参谋咨询的作用?
第九条 在日常投资者关系管理工作中, 董事会事务部的主要
工作内容包括:
告和临时公告等的编制,根据公司证券上市地的法律? 法规? 上市规
则的要求和公司信息披露? 投资者关系管理的相关规定,及时进行统
一披露;
施;
门委员会会议,准备会议材料,组织实施股东大会网络投票表决;
电话? 电子邮件? 传真? 投资者教育基地等渠道，采取股东大会、投
资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投
资者进行沟通交流,并调查研究公司与投资者关系状况;
会、网络会议? 业绩路演? 投资者见面会等活动,与投资者进行沟通;
存在下列情形的，公司应当及时召开投资者说明会：
（1）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（2）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（3）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后
发现存在未披露重大事件的；
（4）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（5）公司在年度报告披露后应当按照中国证监会和证券交易所
的规定，及时召开年度报告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展
战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的
内容进行说明；
（6）其他按照中国证监会、证券交易所规定应当召开投资者说
明会的情形。
定期报告等公开信息,方便投资者查询;
场对公司的关注度;
管理人员和其他主要人员的采访? 报道;
和沟通,安排公司代表出席有关会议,维护公司形象,形成良好的沟通
关系;
讼;
组? 兼并? 收购? 重大合同或协议,并提供参考意见;
电子或纸质形式存档。每10日对公司投资者变化情况进行分析,形成
股东分析报告，对投资者持股出现的异常情况及时上报董事长、总裁
及董事会秘书,若情况达到《上海证券交易所股票上市规则》所规定
的程度,按有关规定履行信息披露义务;
时上报董事长、总裁及董事会秘书,以便公司进行分析和研究,进一步
加强公司管理,实现公司价值的最大化,最大程度地保护投资者的利
益，并且于每季度末在公司官网予以公开相关问题及回复；
事务部向领导小组成员汇报本年投资者保护工作情况，并对下一年的
工作进行研究部署。
第十条 董事会事务部应配备必要的通讯设备和计算机等办公
设备及交通工具,保持公司网络和对外咨询电话的畅通?
第十一条 公司的其他各部门应协助董事会事务部提供数据信
息?
相关信息?
信息。同时,法律事务部应按董事会事务部的要求,从防范法律风险角
度为投资者关系管理工作中信息披露和对外报送的特定文件进行核
查。
的支持,包括资料搜集与整理?
第十二条 公司的各部门? 分公司? 纳入合并会计报表范围的
子公司,有义务协助董事会事务部实施投资者关系管理工作,并根据
董事会事务部的工作需要提供必要的支持,包括资料搜集与整理?
第十三条 为董事会事务部提供资料的各部门或分子公司,应对
所提供资料的内容负责,应保证真实? 准确? 完整? 及时?
第三章 投资者关系管理的方式和工作程序
第十四条 公司与投资者的沟通包括但不限于以下方式:
第十五条 为进一步保护投资者，公司应当在第十四条规定的
沟通方式上，加强如下工作：
性。
者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要的时间。
复投资者的问题和建议，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信
息。
咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式向投资者答复和反
馈相关信息。
善地安排参观、座谈活动。
上市规则及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方
式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、
总经理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会。
能力但现金分红水平较低等情形，且上述情形受到市场高度关注或质
疑的，可以举行网上、网下或其他形式的路演。
第十六条 对投资者的接待程序:
董事会事务部应首先确定其来访意图? 对于咨询公司投资信息的投
资者,如果该等问题所涉及的信息为公开披露信息,应及时予以准确
? 完整的回答;如果该等问题所涉及的信息为非公开披露信息,应委
婉谢绝并告之理由? 对于探询公司敏感信息的投资者,如果公司有统
一答复的,应按照统一答复及时回答;如果公司没有统一答复的,应委
婉谢绝并告之理由,对于投资者非常关心的问题应及时向董事会秘书
报告?
解确认来访意图和人员→安排接待方式和接待人员→接待准备和接
待登记→接待? 洽谈? 回复等→董事会事务部备案? 对于重要的接
待,应作接待记录? 录音或录像?
第十七条 投资者接待工作由董事会事务部统一协调,公司有关
部门? 单位应为接待投资者提供必要的工作条件?
第十八条 按照对等原则和重要性原则,安排公司领导会见投资
者? 到现场考察,需报请主管领导批准,并确定考察计划和陪同人员,
被考察单位应积极配合?
第十九条 公司应制定统一的标记,使用统一规格和标识的信
封、信函用纸? 传真封页和名片,树立良好的对外形象?
第二十条 对投资者的信息披露应严格执行《西部矿业股份有限
公司信息披露管理办法》,保证公司对外信息披露的一致性和统一性
?
第二十一条 公司董事长及其他董事会成员? 总裁? 董事会秘
书? 证券事务代表及公司指定的其他高级管理人员? 董事会事务部
等应当在接待投资者? 证券分析师或接受媒体访问前,从信息披露的
角度适当征询董事会秘书的意见?
第二十二条 在接待投资者? 证券分析师时,若对于该问题的
回答内容个别的或综合的等同于提供未曾发布的股价敏感资料,任何
人均必须拒绝回答? 证券分析师要求提供或评论可能涉及公司未曾
发布的股价敏感资料,也必须拒绝回答?
第二十三条 证券分析师或媒体记者误解了公司提供的任何信
息以致在其分析报告或报道中出现重大错误的,应要求该证券分析师
或媒体记者立即更正,并适当发布澄清公告?
第二十四条 公司不应评论证券分析师的分析报告或预测? 对
于证券分析师定期或不定期送达公司的分析报告并要求给与意见,公
司必须拒绝? 对报告中载有的不正确资料,而该等资料已为公众所知
悉或不属于股价敏感资料,公司应通知证券分析师;若公司认为该等
资料所包含的错误信息会涉及尚未公布的股价敏感资料,应当考虑公
开披露有关资料并同时纠正报告?
第二十五条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员
在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：
示；
行为。
第二十六条 公司应当组织公司董事、监事、高级管理人员和
相关人员定期进行法律法规、部门规章、上海证券交易所业务规则以
及投资者关系管理工作相关知识的培训或学习。鼓励参加中国证监会
及其派出机构和证券交易所、行业协会等自律组织举办的相关培训。
第四章 董事会事务部工作人员行为准则
第二十七条 董事会事务部是投资者了解公司情况的主要窗口,
董事会事务部工作人员要热情? 耐心? 平等对待每一位投资者,并努
力提高素质和技能:
及公司所处行业的基本情况,准确把握与投资者交流时的信息披露尺
度;
人谋求私利,不泄漏公司商业秘密和尚未公开披露的股价敏感信息?
第五章 附则
第二十八条 本规则未尽事宜或与不时颁布的法律? 行政法规、
其他有关规范性文件和公司章程的规定冲突的,以法律? 行政法规?
其他有关规范性文件和公司章程的规定为准?
第二十九条 本制度解释权归公司董事会?
第三十条 本制度经公司董事会审议通过后实施?
首页
微信公众号
证券之星APP
