中信建投证券股份有限公司
关于杭州迪普科技股份有限公司2021年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：迪普科技
向特定对象发行股票保荐代表人姓名：吴继平 联系电话：021-68801584
向特定对象发行股票保荐代表人姓名：赵润璋 联系电话：021-68801564
首次公开发行股票保荐代表人姓名：赵润璋 联系电话：021-68801564
首次公开发行股票保荐代表人姓名：谢思遥 联系电话：021-68801584
现场检查人员姓名：赵润璋，吴继平
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 2 日-2021 年 12 月 3 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；
（2）查看上市公司三会文件和公司治理制度；
（3）查阅公司董事会和股东大会相关会议文件；
（4）查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
（5）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 √
完整
√
确认
规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职 √
责
√
序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
独立
竞争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次
内部审计报告及专项报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事
会决议、对外投资交易记录等；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细账；
（5）对迪普科技董事会秘书、财务总监及内部审计负责人进行访谈。
√
部审计部门（如适用）
√
并设立内部审计部门（如适用）
√
规（如适用）
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如 √
适用）
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审 √
计工作中发现的问题等（如适用）
√
放与使用情况进行一次审计（如适用）
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计 √
划（如适用）
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 √
（如适用）
√
一次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表，就信息披
露制度的实施情况进行访谈；
（2）对迪普科技已披露的公告进行查阅和复制，并就已披露公告和实际情况的
一致性与董事会秘书、证券事务代表进行访谈。
√
重要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和
执行情况
现场检查手段：
（1）对迪普科技董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）查看上市公司的主要管理场所；
（3）查阅、复制并记录公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审
议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 √
的制度
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 √
形
√
信息披露义务
√
息披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（4）查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况；
（5）就三方监管协议的执行情况与董事会秘书、财务总监进行了访谈；就募集
资金投资项目的建设进度情况与董事会秘书、财务总监进行了访谈。
√
协议
√
托理财等情形
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实 √
施地点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
√
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是
否未在承诺期间进行风险投资
√
度、投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，
了解业绩波动的原因；
（3）与部分高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险
及公司的应对措施。
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告关于公司及股东承诺履行情况的披露；查阅公司豁免实
际控制人部分承诺事项的公告、董事会决议、股东大会决议、监事会意见及独立
董事意见；
（2）对公司控股股东、实际控制人进行访谈，对公司董事会秘书、财务总监进行
访谈，详细了解截至本次现场检查日公司及公司股东的承诺履行情况，提醒并督
促控股股东及实际控制人关注承诺到期及履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）检查人员就现金分红制度、公司经营环境、大额资金往来情况、是否对外提
供财务资助、重大合同履行情况对迪普科技董事会秘书、财务总监进行访谈；
（2）查阅了公司的现金分红制度及重大合同文件，查阅了与重大投资、大额资
金往来等相关的内部程序文件及对应的资金凭证。
√
原因
√
重大变化或者风险
√
险
√
是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
截至本次现场检查日，未发现发行人需要进行整改的问题。
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