合力泰科技股份有限公司 董监高所持公司股份及其变动管理制度
（2021 年 12 月修订）
合力泰科技股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对合力泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
监事、高级管理人员及关联自然人、法人或者其他组织持有及买卖本公司
股票行为的申报、披露与监督，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称
“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）
《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《深圳
证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理业务指引》
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、
法规、规范性文件有关规定，结合公司章程，制定本制度。
第二条 董事、监事、高级管理人员及关联自然人、法人或其他组织
应当遵守本制度，其所持本公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份。
公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券
的融资融券交易。
第三条 董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当知悉《公司法》
《证券法》等法律、法规、规范性文件、关于内幕
交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在
买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事
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会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该
买卖行为可能违反《公司法》
《证券法》
《上市公司收购管理办法》
《股票上
市规则》、本指引、深交所其他相关规定和公司章程等规定的，董事会秘书
应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员和证券事务代表，并提
示相关风险。
第二章 买卖本公司股票的申报
第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向
深圳证券交易所（以下简称“深交所”
）和中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)申报其个人及其亲属（包括配
偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等）
：
(一)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后 2
个交易日内；
(二)新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
(三)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化
后的 2 个交易日内；
(四)现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
(五) 深交所要求的其他时间。
以上申报视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所
持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第五条 公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保
证其向深交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，
同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承
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担由此产生的法律责任。
第六条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事、
高级管理人员和证券事务代表及其亲属股份相关信息进行确认，并及时反
馈确认结果。如因确认错误或者反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，
均由公司自行解决并承担相关法律责任。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息
后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本
公司股份予以全部锁定。
第三章 所持本公司股份的锁定、解锁及可转让数量的计算
第八条 董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中
国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证
券账户中已登记的本公司股份予以锁定。公司董事、监事、高级管理人员
在其名下证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方
式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新增有限售条件
的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第九条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监
事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的
本公司股份为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对
该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解
锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有
本公司股份余额不足 1,000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本
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公司股份数。
因公司进行权益分派、股权分置改革获得对价、减资缩股等导致董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相
应变更。
第十条 因公司公开或者非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，
对董事、监事和高级管理人员转让其所持公司股份做出附加转让价格、附
加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更
登记或者行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条件的股份。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件
股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可以委托
公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后董事、监
事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份解锁，其余股份自动
锁定。
在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的
收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十二条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照
相关规定合并为一个账户。在合并账户前，中国结算深圳分公司按有关规
定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第十三条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，登记结算公
司根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的公司股份予以锁定。
第四章 公司股份变动及信息披露
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第十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下
不得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司
股票且尚在承诺期内的；
（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
第十五条 具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份：
（一）董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未
满六个月的；
（二）董监高因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未
满三个月的；
（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深交所业务规则
规定的其他情形。
第十六条 董事、监事及高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其
就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）
《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员应当按以下方式披露：
公司董事、监事和高级管理人员应当在买卖公司股份及其衍生品种的
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（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第十八条 公司董事、监事、高级管理人员将其持有的公司股票或者
其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内
又买入，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖的情况；
（二）公司采取的措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性
质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
持有本公司股份 5%以上的股东买卖股票的，参照本条第一款规定执
行。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员、证券事务代表及前述人
员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：
（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半
年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
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（三） 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守
前款规定，并承担相应责任。。
第二十条 公司董事、监事和高级管理及证券事务代表应当确保下列
自然人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍
生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表有特殊关
系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。
第二十一条 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办
法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露
等义务。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，
应当遵守相关规定并向深交所申报。
第二十三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人
员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理
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人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买
卖本公司股票的披露情况。
第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度及相关法律
法规规定的，除中国证监会和深交所视情节轻重给予相应处分或处罚外，
公司亦视情节轻重予以相应处分或处罚。
第五章 附则
第二十五条 本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文件以
及公司章程的有关规定执行。如本制度与有关法律、法规、规范性文件规
定不一致的，应按有关法律、法规、规范性文件执行。
第二十六条 本制度由公司董事会制定、修改，并负责解释。
第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改亦
同。同时，2008 年 10 月制定的《董事、监事和高级管理人员所持公司股
份及其变动管理制度》废止。
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