财通证券股份有限公司
关于浙江今飞凯达轮毂股份有限公司定期现场检
查报告
保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：今飞凯达
保荐代表人姓名：陈艳玲 联系电话：0571-87821367
保荐代表人姓名：蔡文超 联系电话：0571-87821367
现场检查人员姓名：蔡文超
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年11月30日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
息披露义务
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
门（如适用）
部审计部门（如适用）
√
用）
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
情况进行一次审计（如适用）
计 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
部控制评价报告（如适用）
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
务
√
债务等情形
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
情形
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动 √
资金或者 偿还 银行 贷款 的，公司 是否未在 承 诺期 间进行
风险投资
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
或者风险
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江今飞凯达轮毂股份有限公司
定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
陈艳玲 蔡文超
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