证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2021-115
债券代码：123028 债券简称：清水转债
河南清水源科技股份有限公司
关于“清水转债”摘牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
一、清水转债的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]313 号文核准，河南清水源科技
股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 06 月 19 日公开发行了 490 万张
可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 49,000
万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）深证上[2019]390 号文件同意，
公司 49,000 万元可转债于 2019 年 07 月 15 日起在深交所挂牌交易，债券简称“清
水转债”，债券代码“123028”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《河南清水源科
技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募
集说明书》”）的有关约定，公司本次发行的清水转债自 2019 年 12 月 25 日起
可转换为公司股份，转股期为 2019 年 12 月 25 日至 2025 年 06 月 18 日，初始转
股价格为人民币：11.95 元/股。后因公司实施 2019 年度权益分派方案，“清水
转债”的转股价格调整为 11.84 元/股。
二、清水转债赎回情况概述
自 2021 年 10 月 20 日至 2021 年 11 月 09 日，公司股票已连续十五个交易日
的收盘价不低于“清水转债”当期转股价格的 130%（即 15.39 元/股），已触发
“清水转债”的有条件赎回条款，公司于 2021 年 11 月 9 日召开了第五届董事会
第九次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于提前赎回“清水转债”
的议案》，同意行使“清水转债”提前赎回权利，按照债券面值（100 元/张）
加当期应计利息的价格，赎回全部在赎回登记日未转股的“清水转债”。
（1）自 2021 年 11 月 10 日至 2021 年 11 月 29 日期间，公司在证监会指定
信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上共发布了十三次“清水转债”
赎回实施的提示性公告，通告“清水转债”持有人本次赎回的相关事项。
（2）“清水转债”自 2021 年 11 月 30 日起停止交易和转股。
（3）2021 年 11 月 30 日为“清水转债”赎回日。公司将全额赎回截至赎回
登记日（2021 年 11 月 29 日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司（以下简称“中登公司”）登记在册的“清水转债”。本次提前赎回完成后，
“清水转债”将在深圳证券交易所摘牌。
（4）2021 年 12 月 3 日为发行人资金到账日，2021 年 12 月 7 日为赎回款到
达“清水转债”持有人资金账户日，届时“清水转债”赎回款将通过可转债托管
券商直接划入“清水转债”持有人的资金账户。
三、清水转债赎回结果
根据中登公司提供的数据，截止 2021 年 11 月 29 日收市后，
“清水转债” 尚
有 75,840.00 张未转股。本次赎回债券数量为 75,840.00 张，赎回价格为 100.67
元/张（债券面值加当期应计利息，当期利率 1.50%，且当期利息含税），扣税
后的赎回价格以中登公司核准的价格为准。本次赎回公司共计支付赎回款
四、清水转债摘牌安排
本次赎回为全部赎回，赎回完成后，将无“清水转债”继续流通或交易，“清
水转债”不再具备上市条件而需摘牌。自 2021 年 12 月 8 日起，公司发行的“清
水转债”（债券代码：123028）将在深圳证券交易所摘牌。
五、联系方式
联系部门：河南清水源科技股份有限公司董事会办公室
联系电话：0391-6089342
联系邮箱：dongshihui@qywt.com.cn
特此公告。
河南清水源科技股份有限公司董事会
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