中信证券股份有限公司
关于常州强力电子新材料股份有限公司
使用闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理的
核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为常州强力
电子新材料股份有限公司（以下简称“强力新材”或“公司”）创业板向不特定对象
发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关法律、法规和规范性文件的规定，对强力新材关于使用闲置募集资金及部
分自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意常州强力电子新材料股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2769 号）同意注
册，公司向不特定对象发行面值总额 85,000.00 万元可转换公司债券，每张面值
为人民币 100 元，扣除各项发行费用合计 1,013.18 万元后，实际募集资金净额为
务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于 2020 年 11 月 25 日出具了天健验
[2020]15-9 号《验证报告》。
二、募集资金投资计划和使用情况
公司于 2020 年向不特定对象发行可转债的募集资金投资项目情况如下：
经调整后拟投入募集
序号 项目名称 项目总投资（万元）
资金（万元）
年产 12,000 吨环保型光引发剂、
年产 50,000 吨 UV-LED 高性能
树脂等相关原材料及中试车间
项目
合计 119,748.00 83,986.82
募集资金投资项目的建设需要一定的周期。公司将按照募集资金使用计划，
有序推进募集资金投资项目。根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募
集资金在短期内将出现暂时闲置的情况。
三、前次募集资金使用情况
根据《常州强力电子新材料股份有限公司关于 2021 上半年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》，截至 2021 年 6 月 30 日，公司 2018 年非公开发行
股票募集资金使用情况与 2020 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使
用情况明细如下表：
（一）2018 年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 37,863.17
项目投入 B1 23,053.67
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 1,937.53
项目投入 C1 3,334.84
本期发生额
利息收入净额 C2 133.14
项目投入 D1=B1+C1 26,388.51
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 2,070.67
应结余募集资金 E=A-D1+D2 13,545.33
实际结余募集资金 F 13,545.33
注：公司于 2021 年 7 月 12 日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十次会议并于
募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司 2018 年非公开发行
股票募投项目结项并将节余募集资金 13,543.33 万元永久补充流动资金，用于公司日常经营
活动并于 2021 年 11 月 1 日注销了相应的募集账户。
（二）2020 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 83,986.82
项目投入 B1 11,274.58
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 93.56
项目投入 C1 9,257.71
本期发生额
利息收入净额 C2 560.98
项目投入 D1=B1+C1 20,532.29
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 654.54
应结余募集资金 E=A-D1+D2 64,109.07
实际结余募集资金 F 64,109.07
四、本次使用闲置募集资金和部分自有资金进行现金管理的基本情况
公司于 2021 年 12 月 7 日召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 60,000 万元（含）的闲置募集资金进
行现金管理。同意公司及子公司使用额度不超过人民币 60,000 万元（含）的闲
置自有资金进行现金管理。
（一）投资目的
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司结合实际经营情况，
本着股东利益最大化原则，为提高公司暂时闲置募集资金和部分自有资金的使用
效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司拟使用暂
时闲置募集资金和部分自有资金进行现金管理。
（二）投资额度及期限
公司使用额度不超过人民币 60,000 万元（含）的闲置募集资金进行现金管
理。使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及有
效期内，资金可循环滚动使用。
公司及子公司使用额度不超过人民币 60,000 万元（含）的闲置自有资金进
行现金管理。使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述
额度及有效期内，资金可循环滚动使用。
（三）投资品种
为控制风险，投资品种为安全性较高、流动性较好、风险可控、稳健的保本
型金融机构理财产品。单项产品投资期限不超过 12 个月，且投资产品不得进行
质押。
投资品种为安全性高、流动性好的中低风险的理财产品。
（四）实施方式
上述事项经董事会审议通过后,尚需提交股东大会审议后方可实施。同时授
权公司董事长在上述额度内签署相关合同文件,公司财务负责人负责组织实施，
公司财务部门将及时分析和跟踪所购买理财产品的进展情况。
（五）信息披露
公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
风险可控、稳健的保本型产品，部分自有资金进行现金管理的产品属于安全性高、
流动性好的产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项现金管理受到
市场波动的影响。
实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
品，公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资进展情况，如评估发行存在可能
影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
定期对募集资使用与保管情况开展内部审计，出具内部审计报告，报送董事会和
审计委员会。
以聘请专业机构进行审计。
六、对公司日常经营的影响
在符合国家法律法规，并确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集
资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理，能获
得一定的收益，符合公司及全体股东的利益。
七、相关审核及批准程序
（一）董事会审议
闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民
币 60,000 万元（含）闲置募集资金进行现金管理，购买安全性较高、流动性较
好、风险可控、稳健的保本型产品，同意公司及子公司使用不超过人民币 60,000
万元（含）自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的产品，使用
期限自公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述
额度及有效期内，资金可循环滚动使用。
（二）监事会审议
闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司结合实
际经营情况，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影
响募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金进行现金管理，投资安全性较高、
流动性较好、风险可控、稳健的保本型金融机构理财产品，不存在损害公司及中
小股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，不存在变相改变募集
资金用途的情况；公司结合实际经营情况，使用闲置自有资金进行现金管理，购
买安全性高，流动性好的产品，可以提高自有资金利用效率，增加公司收益，不
影响日常资金正常周转需要和主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东
利益的情形。因此，公司监事会一致同意公司使用额度不超过人民币 60,000 万
元（含）的闲置募集资金进行现金管理。同意公司及子公司使用额度不超过人民
币 60,000 万元（含）的闲置自有资金进行现金管理。
（三）独立董事意见
公司独立董事认为：在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公
司结合募投项目实施进度，合理利用闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理，
有助于提高公司资金使用效率及收益。公司本次继续进行现金管理的决策程序，
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，不存在变相改变
募集资金用途的行为，没有影响募集资金投资项目推进和公司正常运营。
因此，一致同意公司本次使用不超过人民币 60,000 万元（含）的闲置募集
资金、公司及子公司使用不超过人民币 60,000 万元（含）的自有资金进行现金
管理的事项。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自股东大会审议通过
之日起 12 个月内。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
事项已经公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议审议通
过，独立董事发表了同意的独立意见。公司在确保募集资金投资项目和公司日常
运营所需资金充足和保证募集资金安全的前提下，对闲置募集资金及部分自有资
金进行现金管理，有利于提高募集资金和自有资金的使用效率，增加公司收益，
不存在变相改变募集资金使用投向、损害股东利益的情形。公司履行的决策程序
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》以及公司《募集资金管理制度》的要求。
综上，保荐机构同意公司本次使用不超过人民币 60,000 元（含）的闲置募
集资金、公司及子公司使用不超过人民币 60,000 元（含）的自有资金进行现金
管理的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于常州强力电子新材料股份有限公
司使用闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨 凌 邱志千
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