东威科技: 安信证券股份有限公司关于昆山东威科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

证券之星 2021-12-07 00:00:00
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                安信证券股份有限公司
            关于昆山东威科技股份有限公司
    首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
  安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)作为昆山东威科技股份有限公
司(以下简称“东威科技”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机
构,根据《中华人民共和国公司法》、
                《中华人民共和国证券法》、
                            《证券发行上市保荐
业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,对东威科技
首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查,核查情况如下:
  一、本次上市流通的限售股类型
  经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2021 年 5 月 6 日出
具的《关于同意昆山东威科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许
可[2021]1585 号),同意公司向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)36,800,000 股。
后,公司总股本为 147,200,000 股,其中有限售条件流通股 113,729,928 股,占公司总
股本的 77.2622%;无限售条件流通股 33,470,072 股,占公司总股本的 22.7378%。具
体情况详见公司于 2021 年 6 月 11 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
的《东威科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。
  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,共涉及 493 名股
东,股票限售期为自公司股票上市之日起 6 个月,具体情况详见公司于 2021 年 6 月
并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 1,489,928
股,占公司总股本 1.01%,该部分限售股将于 2021 年 12 月 15 日起上市流通。
  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,自公司首次公开发行
股票限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
    本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售限售股,各配售对象承
诺限售期为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外,本次申请上市流通的限售
股股东无其他特别承诺。
    截至本核查意见披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事
项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
    四、本次上市流通的限售股情况
    (一)本次上市流通的限售股总数为1,489,928股,本次上市流通的限售股均为首
次公开发行网下配售限售股份,限售期为自公司股票上市之日起6个月;
    (二)本次上市流通日期为2021年12月15日;
    (三)限售股上市流通明细清单;
                    持 有 限 售 持有限售股份         剩余限售
序                                   本次上市流
    股东名称            股 份 数 量 数量占公司总         股份数量
号                                   通数量(股)
                    (股)     股本比例(%)        (股)
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     份有限公司
     中国烟草总公司山东省公司企
     份有限公司
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     有限公司
     中国石油天然气集团公司企业
     有限公司
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     证券投资基金
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     基金
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     中国南方电网公司企业年金计
     划-中国工商银行
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     份有限公司
     中国建设银行股份有限公司-
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     证券投资基金
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     基金
     中国建设银行股份有限公司-
     基金
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     投资基金(LOF)
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     中国铁路乌鲁木齐局集团有限
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      山东省农村信用社联合社企业
      有限公司
      日照港集团有限公司企业年金
      公司
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      国网辽宁省电力有限公司企业
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      中国联合网络通信集团有限公
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      基金
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      证券投资基金
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      分红002
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      投资基金
      嘉实元丰稳健三号股票型养老
      限公司
      中国银行股份有限公司-南方
      投资基金
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      人寿再保险-中国人寿再保险
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      限公司
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      股份有限公司
      华夏银行股份有限公司-诺德
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      中信证券股份有限公司-社保
      基金1106组合
      国泰基金管理有限公司-社保
      基金1102组合
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      金
      交通银行股份有限公司-建信
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      中国建设银行股份有限公司-
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      金
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      投资基金(LOF)
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      证券投资基金
      中国银行股份有限公司-广发
      券投资基金
      招商康琪股票型养老金产品-
      中国工商银行股份有限公司
      基本养老保险基金一三零三组
      合
      中金丰源股票型养老金产品-
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      中国工商银行股份有限公司-
      放混合型证券投资基金
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      混合型证券投资基金
      宁波银行股份有限公司-恒越
      核心精选混合型证券投资基金
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      资基金
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      起式证券投资基金
      华润(集团)有限公司企业年
      司
      中国工商银行股份有限公司-
      券投资基金
      中国农业银行股份有限公司-
      有期混合型基金中基金(FOF)
      中国工商银行股份有限公司-
      投资基金
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    数证券投资基金
    中国民生银行股份有限公司-
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    中国工商银行股份有限公司-
    基金
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    山东省(壹号)职业年金计划
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    山东省(贰号)职业年金计划
    -中国银行
    山东省(肆号)职业年金计划
    -光大银行
    山东省(肆号)职业年金计划
    -光大银行
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    银行
    中央国家机关及所属事业单位
    银行
    中国建设银行股份有限公司-
    活配置混合型证券投资基金
    中央国家机关及所属事业单位
    银行
    中央国家机关及所属事业单位
    (叁号)职业年金计划-中信
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      湖北省(伍号)职业年金计划
      -浦发银行
      湖北省(壹号)职业年金计划
      -中国银行
      中国农业银行股份有限公司-
      资基金
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      -中国银行
      北京市(壹号)职业年金计划
      -工商银行
      北京市(壹号)职业年金计划
      -工商银行
      北京市(壹号)职业年金计划
      -工商银行
      北京市(捌号)职业年金计划
      -光大银行
      新疆维吾尔自治区陆号职业年
      金计划-交通银行
      新疆维吾尔自治区陆号职业年
      金计划-交通银行
      北京市(叁号)职业年金计划
      -招商银行
      新疆维吾尔自治区肆号职业年
      金计划-民生银行
      新疆维吾尔自治区叁号职业年
      金计划-中国银行
      长江养老保险股份有限公司-
      (个分红)委托投资管理专户
      湖南省(肆号)职业年金计划
      -农业银行
      安徽省贰号职业年金计划-农
      业银行
      安徽省伍号职业年金计划-交
      通银行
      安徽省叁号职业年金计划-招
      商银行
      安徽省陆号职业年金计划-光
      大银行
      上海市肆号职业年金计划-浦
      发银行
      通银行
      江西省陆号职业年金计划-交
      通银行
      中信证券股份有限公司-淳厚
      基金
      江西省捌号职业年金计划-民
      生银行
      江西省伍号职业年金计划-中
      国银行
      中国银行股份有限公司-招商
      瑞文混合型证券投资基金
      上海市壹拾壹号职业年金计划
      -中信银行
      兴业银行股份有限公司-中邮
      研究精选混合型证券投资基金
      上海市捌号职业年金计划-农
      业银行
      中国银行股份有限公司-富国
      式指数证券投资基金
      工银瑞信瑞益混合型养老金产
      司
      陕西省(玖号)职业年金计划
      -交通银行
      江苏省壹号职业年金计划-交
      通银行
      江苏省叁号职业年金计划-农
      业银行
      江苏省叁号职业年金计划-农
      业银行
      江苏省叁号职业年金计划-农
      业银行
      辽宁省肆号职业年金计划-农
      业银行
      江苏省拾壹号职业年金计划-
      中信银行
      江苏省肆号职业年金计划-中
      国银行
      辽宁省柒号职业年金计划-中
      信银行
      江苏省捌号职业年金计划-光
      大银行
    易方达颐康绝对收益混合型养
    有限公司
    辽宁省陆号职业年金计划-招
    商银行
    辽宁省壹号职业年金计划-建
    设银行
    华泰金融控股(香港)有限公
    司-自有资金
    天津市叁号职业年金计划-建
    设银行
    广西壮族自治区捌号职业年金
    计划-中信银行
    广西壮族自治区壹号职业年金
    计划-招商银行
    广西壮族自治区柒号职业年金
    计划-建设银行
    广西壮族自治区柒号职业年金
    计划-建设银行
    广西壮族自治区肆号职业年金
    计划-民生银行
    广西壮族自治区拾壹号职业年
    金计划-浦发银行
    河南省壹号职业年金计划-交
    通银行
    河南省壹号职业年金计划-交
    通银行
    河南省叁号职业年金计划-中
    国银行
    国泰君安证券股份有限公司-
    型发起式证券投资基金
    平安中证500指数增强股票型
    份有限公司
    中国工商银行股份有限公司-
    数证券投资基金
    重庆市伍号职业年金计划-光
    大银行
    重庆市柒号职业年金计划-民
    生银行
    重庆市陆号职业年金计划-招
    商银行
      重庆市贰号职业年金计划-中
      国银行
      中国银行股份有限公司-中信
      基金
      重庆市叁号职业年金计划-建
      设银行
      基本养老保险基金一五零三一
      组合
      基本养老保险基金一六零四一
      组合
      中国银行股份有限公司-大成
      优势企业混合型证券投资基金
      黑龙江省肆号职业年金计划-
      建设银行
      辽宁省拾号职业年金计划-民
      生银行
      福建省贰号职业年金计划-中
      国银行
      青海省伍号职业年金计划-交
      通银行
      青海省伍号职业年金计划-交
      通银行
      福建省捌号职业年金计划-建
      设银行
      青海省贰号职业年金计划-光
      大银行
      吉林省贰号职业年金计划-建
      设银行
      上海浦东发展银行股份有限公
      期混合型证券投资基金
      重庆农村商业银行股份有限公
      行股份有限公司
      招商银行股份有限公司-泓德
      资基金
      内蒙古自治区贰号职业年金计
      划-农业银行
      中国银行股份有限公司-南方
      宝丰混合型证券投资基金
      河北省壹号职业年金计划-工
      商银行
      河北省陆号职业年金计划-民
      生银行
      河北省伍号职业年金计划-交
      通银行
      四川省捌号职业年金计划-浦
      发银行
      河北省玖号职业年金计划-光
      大银行
      四川省伍号职业年金计划-交
      通银行
      四川省伍号职业年金计划-交
      通银行
      中国建设银行股份有限公司-
      基金
      四川省壹拾壹号职业年金计划
      -建设银行
      四川省贰号职业年金计划-中
      国银行
      中国民生银行股份有限公司-
      型证券投资基金
      中国建设银行股份有限公司-
      混合型发起式证券投资基金
      中国银行股份有限公司-易方
      数证券投资基金
      招商银行股份有限公司-民生
      活配置混合型证券投资基金
      中国农业银行股份有限公司-
      投资基金
      中国银行股份有限公司-广发
      优质生活混合型证券投资基金
      上海银行股份有限公司-景顺
      基金
      中国农业银行股份有限公司-
      式证券投资基金
      富国富盛2号量化对冲股票型
      养老金产品-招商银行股份有
      限公司
      财信吉祥人寿保险股份有限公
      司-传统产品6
      上海浦东发展银行股份有限公
      合型证券投资基金
      上海浦东发展银行股份有限公
      资基金
      中国银行股份有限公司-鹏华
      券投资基金
      中国邮政储蓄银行股份有限公
      合型证券投资基金
      中国银行股份有限公司-华商
      龙头优势混合型证券投资基金
      四川航空股份有限公司企业年
      限公司
      云南省捌号职业年金计划-农
      业银行
      云南省壹号职业年金计划-工
      商银行
      浙商银行股份有限公司-银河
      基金
      兴业银行股份有限公司-兴全
      资基金
      交通银行股份有限公司-汇添
      资基金
      中国工商银行股份有限公司-
      合型证券投资基金
      人民养老智远股票型养老金产
      司
      上海浦东发展银行股份有限公
      基金
      中国工商银行股份有限公司-
      嘉实产业先锋混合型证券投资
      基金
      上海浦东发展银行股份有限公
      开放混合型证券投资基金
      中国建设银行股份有限公司-
      投资基金
      中国工商银行股份有限公司-
      基金
      浙商银行股份有限公司-九泰
      久睿量化股票型证券投资基金
      中国工商银行股份有限公司-
      合型证券投资基金
      中国建设银行股份有限公司-
      证券投资基金
      招商银行股份有限公司-景顺
      证券投资基金
      中国人寿保险股份有限公司-
      (B款)
      中国建设银行股份有限公司-
      基金
      中国建设银行股份有限公司-
      券投资基金
      上海银行股份有限公司-建信
      基金
      兖矿集团有限公司企业年金计
      划-中国银行股份有限公司
      中国邮政储蓄银行股份有限公
      司-中欧优势成长三个月定期
      开放混合型发起式证券投资基
      金
      中国太平洋人寿保险股份有限
      公司-个人分红股票红利组合
      中国银行股份有限公司-平安
      价值成长混合型证券投资基金
      银华多元机遇混合型证券投资
      基金
      中国建设银行股份有限公司-
      基金
      中国银行股份有限公司-华泰
      基金
      交通银行股份有限公司-方正
      基金
      兴业银行股份有限公司-格林
      投资基金
      国泰君安证券股份有限公司-
      发起式证券投资基金
      中国农业银行股份有限公司-
      易型开放式指数证券投资基金
      富国富增股票型养老金产品-
      中国银行股份有限公司
      海南省贰号职业年金计划-工
      商银行
      广东省叁号职业年金计划-中
      国银行
      广东省叁号职业年金计划-中
      国银行
      广东省肆号职业年金计划-招
      商银行
      广东省陆号职业年金计划-农
      业银行
      广东省拾贰号职业年金计划-
      中信银行
      广东省贰号职业年金计划-工
      商银行
      交通银行股份有限公司-广发
      投资基金
      上海浦东发展银行股份有限公
      闭运作混合型证券投资基金
      广东省壹号职业年金计划-工
      商银行
    上海浦东发展银行股份有限公
    运作混合型证券投资基金
    广东省拾壹号职业年金计划-
    民生银行
    山东省(拾号)职业年金计划
    -民生银行
    上海银行股份有限公司-景顺
    型发起式证券投资基金
    中国银行股份有限公司-招商
    产业精选股票型证券投资基金
    上海浦东发展银行股份有限公
    型证券投资基金
    招商银行股份有限公司-华安
    汇嘉精选混合型证券投资基金
    中国国际金融香港资产管理有
    限公司-CICCFT10(Q)
    中国邮政储蓄银行股份有限公
    混合型证券投资基金
    招商银行股份有限公司-上银
    鑫恒混合型证券投资基金
    中国建设银行股份有限公司-
    有期混合型证券投资基金
    中国光大银行股份有限公司-
    证券投资基金
    富国稳健收益2号混合型养老
    限公司
    中国银行股份有限公司-景顺
    型证券投资基金
    中信证券股份有限公司-富国
    指数证券投资基金
    招商银行股份有限公司-嘉实
    价值长青混合型证券投资基金
    申万宏源证券有限公司-博时
    式指数证券投资基金
    华夏基金颐养天年4号混合型
    限公司
    中国邮政储蓄银行股份有限公
    合型证券投资基金
    浙江省玖号职业年金计划-光
    大银行
    上海浦东发展银行股份有限公
    合型证券投资基金
    浙江省壹拾贰号职业年金计划
    -中信银行
    浙江省叁号职业年金计划-建
    设银行
    浙江省伍号职业年金计划-交
    通银行
    浙江省陆号职业年金计划-民
    生银行
    浙江省捌号职业年金计划-农
    业银行
    浙江省贰号职业年金计划-中
    国银行
    浙江省拾号职业年金计划-招
    商银行
    中国国际金融股份有限公司-
    式证券投资基金
    上海浦东发展银行股份有限公
    基金
    中信建投证券股份有限公司-
    式证券投资基金
    恒丰银行股份有限公司-海富
    通欣睿混合型证券投资基金
    兴业银行股份有限公司-鹏华
    安润混合型证券投资基金
    上海银行股份有限公司-易方
    证券投资基金
    中国建设银行股份有限公司-    3049
    基金
    中国银行股份有限公司-永赢
    合型证券投资基金
    兴业银行股份有限公司-南方
    券投资基金
    兴业银行股份有限公司-汇安
    鑫利优选混合型证券投资基金
    招商银行股份有限公司-嘉实
    金
    招商银行股份有限公司-华泰
    基金
    中国建设银行股份有限公司-
    资基金
    中国农业银行股份有限公司-
    投资基金
    工银瑞信信鸿港股股票型养老
    限公司
    申万宏源证券有限公司-鹏华
    数证券投资基金
    招商银行股份有限公司-申万
    菱信宜选混合型证券投资基金
    招商银行股份有限公司-汇添
    证券投资基金
    中国民生银行股份有限公司-
    式指数证券投资基金
    兴业银行股份有限公司-富兰
    投资基金
    招商银行股份有限公司-广发
    价值优选混合型证券投资基金
    华泰证券股份有限公司-鹏华
    开放式指数证券投资基金
    中国建设银行股份有限公司-
    圆信永丰聚优股票型证券投资
    基金
    中信银行股份有限公司-华夏
    式指数证券投资基金
合计                 1,489,928 1.0122 1,489,928 0
注:1、持有限售股数量占公司总股本比例,以四舍五入的方式保留四位小数。2、总数与各分项
数值之和尾数不符的情形,均为四舍五入原因所致。
     (四)限售股上市流通情况表
序号      限售股类型     本次上市流通数量(股)          限售期(月)
          合计               1,489,928            6
     五、保荐机构核查意见
     经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,东威科技本次申请上市流通
的首次公开发行限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。东威科技本次申请
限售股份上市流通的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、
                                  《中华
人民共和国证券法》、
         《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求。截至本核查意见出具日,东
威科技对本次首次公开发行部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
     综上所述,保荐机构对东威科技本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
     (以下无正文)
(本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于昆山东威科技股份有限公司首次
公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人(签名):
              周鹏翔          胡德
                         安信证券股份有限公司
                          年     月   日

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