财通证券股份有限公司
关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司
保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：大洋生物
保荐代表人姓名：顾磊 联系电话：15990153035
保荐代表人姓名：吕德利 联系电话：18667111091
现场检查人员姓名：吕德利、方鸿斌、朱斌海、吴健
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 10 月 31 日
现场检查时间：2021 年 11 月 22 日-2021 年 11 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
访谈上市公司总经理、董事会秘书；察看上市公司的主要经营场所；查阅公司信息披露文件；
查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；查阅并核查公司
章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
获取并查阅公司内部审计制度；核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；查
阅公司内部审计部门出具的内部审计报告、工作计划等相关文件；获取内部审计部门每季度对
募集资金的存放与使用情况进行的审计资料；获取内部审计部门的年度工作计划和年度内部审
计工作报告、内部控制评价报告
（如适用）
√
计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
员会提交一次年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司信息披露制度及披露的公告；与信息披露人员沟通了解信息披露情况；查阅互动易网
站披露的相关内容
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
获取并查阅关联交易等内部控制制度；查阅关联交易、对外担保内部决策资料及披露文件；获
取大额关联交易明细及凭证
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅募集资金三方监管协议和四方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单、大额资金支付凭
证；现场查看募投项目建设情况，了解募投项目进展情况
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√[注]
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
访谈公司总经理、董事会秘书、财务总监，查看同行业可比上市公司情况
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司、股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具的有关承诺，了解相关承诺的
履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查看上市公司公告、向公司总经理、董事会秘书、财务总监访谈了解情况
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：无
注：公司首次公开发行并上市募投项目之补充流动资金已完成；年产 2.5 万吨碳酸钾和
学品建设项目暂未投入，与招股说明书披露进度不符，董事会进行了重新论证并披露了《关
于公司部分募投项目延期实施的公告》。
（此页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江大洋生物科技集团股份
有限公司 2021 年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
顾磊 吕德利
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