中信证券股份有限公司
关于山东玉马遮阳科技股份有限公司
保荐机构名称:中信证券股份有限公司 被保荐公司简称:玉马遮阳
保荐代表人姓名:梁勇 联系电话:010-60833012
保荐代表人姓名:牛振松 联系电话:0531- 85023540
现场检查人员姓名:梁勇、牛振松
现场检查对应期间:2021 年度
现场检查时间:2021 年 11 月 25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查主要手段:
(1) 查阅公司章程和各项规章制度;
(2) 查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度,查阅历次股
东大会、董事会及监事会决议及记录;
(3) 访谈公司相关部门人员,了解公司基本制度的执行情况,了解公司董事、监
事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况,了解控股股东持有公
司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况。
√
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查主要手段:
(1)检查内部审计部门的设置和制度建设;
(2)查阅最新修改的公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易情况;向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资
产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形;了解公司治理的基本业
务情况和发展规划,核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
√
(如适用)
√
审计部门(如适用)
√
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
√
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
(如适用)
√
况进行一次审计(如适用)
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
√
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
√
控制评价报告(如适用)
√
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查主要手段:
取得公司最新的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披
露文件,查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动情况;抽取公司内幕信息公告及相关文件,抽取关键时间点获取
得公司内幕信息知情人及相关信息披露材料。
√
息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段:
(1)取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定;
搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道;
(2)取得关联方清单及关联方交易材料、查阅往来款明细账;向公司相关部门人员
了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况,了解公司关联交易的合法
合规情况。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查主要手段:
(1) 查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件;
(2) 查阅募集资金监管协议;
(3) 取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单;
(4) 抽查募集资金大额支付凭证等材料;了解募集资金使用的具体方向及合规性。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查主要手段:
取得公司业绩方面材料,进行财务分析;向公司财务部门人员了解公司财务状况。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段:
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件,核
对履行承诺条款对应的相关材料,了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
(八)其他重要事项
现场检查主要手段:
取得公司相关制度文件,查阅公司公开信息披露文件;检查大额资金流水,核查交
易的真实性。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于山东玉马遮阳科技股份有限公司
保荐代表人:
梁 勇 牛振松
中信证券股份有限公司