平安证券股份有限公司
关于海波重型工程科技股份有限公司
深圳证券交易所：
平安证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“平安证券”）作为海
波重型工程科技股份有限公司（以下简称“海波重科”或“公司”）公开发行可
转换公司债券项目的持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》的要求，委派本保荐机构持续督导专员刘伊林、保荐代表人周协对海波
重科的董事、监事、高级管理人员进行了培训。现将培训情况汇报如下：
一、培训的基本情况
二、培训内容
保荐机构根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《关于支持上市公
司回购股份的意见》以及其他有关细则、指引及备忘录等，围绕上市公司规范运
作、控股股东和上市公司董监高行为规范、内幕信息管理、信息披露、募集资金
管理、股份买卖限制性规定等内容制作了海波重科2021年度持续督导培训材料，内
容包括：
第一部分 持续督导期间相关工作
第二部分 关联方资金占用
第三部分 关联交易
第四部分 募集资金管理
第五部分 上市公司股票质押
第六部分 董事、监事、高级管理人员股份管理
第七部分 公平信息披露
三、培训效果
在培训过程中，平安证券持续督导专员刘伊林、保荐代表人周协，对参加培
训人员提出的各项问题进行了讲解、交流，并就参训人员关心的重点问题进行
了详细的讨论。现场培训后，平安证券向海波重科提供了讲义课件及学习资料，
方便公司相关人员进一步学习。通过培训，加强了海波重科相关人员对创业板
上市公司规范运作及信息披露、募集资金使用、内幕信息管理、股份管理等相
关要求的认识和理解，明晰了自身职权、义务与法律责任，有利于公司提升信息
披露质量和规范运作水平。培训达到预期效果。
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保荐代表人：
周协 董淑宁
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