平安证券股份有限公司
关于海波重型工程科技股份有限公司
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：海波重科
保荐代表人姓名：周协 联系电话：0755-22624694
保荐代表人姓名：董淑宁 联系电话：0755-22624694
现场检查人员姓名：周协、杜振鹏、刘伊林
现场检查对应期间：2021 年 1 月至 2021 年 11 月
现场检查时间：2021 年 11 月 25 日至 2021 年 11 月 26 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、“三会一层”议事规则、内部决策制度等各项制度；
查阅三会会议资料；取得董事、监事、高级管理人员变动决策文件，以及信息披露
文件；实地查看公司主要管理场所；对公司董事会秘书等进行访谈。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；查阅审计委员会会
议资料；查阅公司委托理财相关决策文件等。
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门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
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用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得关联交易、对外担保等制度文件；查阅定期报告、关联交易明
细、对外担保明细；查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司相关人员沟通，查阅公司关于募集资金使用情况的相关资料，
核查公司募集资金存放、使用情况。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司 2021 年三季度报告，就公司业绩情况与相关人员进行沟
通，了解公司业务发展情况，并查阅了行业发展状况以及可比公司的财务情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；取得公司出具的情
况说明；对公司高管进行访谈，详细了解公司及公司股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重
大合同、大额资金支付记录及相关凭证；与高级管理人员进行访谈。
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现发行人需要进行整改的问题。
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于海波重型工程科技股份有限公司
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