证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2021-029
财达证券股份有限公司
第二届董事会第三十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十三次会议于 2021
年 12 月 3 日上午 9:00 在公司 2321 会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通
知和材料于 2021 年 11 月 23 日以电子邮件方式发出。会议应到董事 11 名，实际出席
会议的董事 11 名，其中现场出席的董事 5 名，以视频会议方式出席的董事 6 名。
本次会议由董事长翟建强主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议
的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份
有限公司章程》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《关于提名财达证券股份有限公司第三届董事会非独立董事的议案》
逐项表决结果均为：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意提名翟建强、张明、庄立明、孙鹏、张元、唐建君为公司第三届董事会非
独立董事候选人（候选人简历见附件）。
公司第三届董事会成员任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。
本议案已经董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同
意的独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）《关于提名财达证券股份有限公司第三届董事会独立董事的议案》
逐项表决结果均为：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意提名李世银、龙传喜、张宏斌、李长皓为第三届董事会独立董事候选人。
（候选人简历见附件）
本议案已经董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同
意的独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意对《财达证券股份有限公司章程》 相关条款进行修改。
本议案尚需提交股东大会审议。
公司《关于修订<公司章程>的公告》与本公告同日发布，《财达证券股份有限
公司章程》全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
（四）《关于修订<财达证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意对《财达证券股份有限公司董事会议事规则》相关条款进行修改。
本议案尚需提交股东大会审议。
《财达证券股份有限公司董事会议事规则》与本公告同日发布，全文详见上海
证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
（五）《关于修订<财达证券股份有限公司独立董事工作制度>等 6 项治理制度
的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意修订后的《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》《财达证券股份有
限公司关联交易管理办法》《财达证券股份有限公司信息披露管理制度》《财达证
券股份有限公司声誉风险管理办法》《财达证券股份有限公司总经理工作细则》《财
达证券股份有限公司职业经理人绩效考核管理办法》6 项治理制度。
其中，《财达证券股份有限公司关联交易管理办法》《财达证券股份有限公司信
息披露管理制度》《财达证券股份有限公司声誉风险管理办法》已经公司董事会风险
管理委员会预审通过；《财达证券股份有限公司职业经理人绩效考核管理办法》已经
董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。
《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》《财达证券股份有限公司关联交
易管理办法》尚需提交股东大会审议。
《财达证券股份有限公司信息披露管理制度》与本公告同日发布，全文详见上海
证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
（六）《关于审议<财达证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员薪酬与考
核管理制度>等 4 项治理制度的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意《财达证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》
《财达证券股份有限公司累积投票实施细则》《财达证券股份有限公司董事、监事
和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度》《财达证券股份有限公司特定
对象来访接待管理制度》4 项治理制度。
其中，《财达证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制
度》已经董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独
立意见。
《财达证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》《财
达证券股份有限公司累积投票实施细则》尚需提交股东大会审议。
（七）《关于提请召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意提请召开公司 2021 年第一次临时股东大会，会议通知与本公告同日发布，
详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn，本次股东大会会议材料将在会议
召开前另行刊登在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
三、上网公告附件
（一）《独立董事关于第二届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见》
（二）《独立董事提名人声明》
（三）《独立董事候选人声明》
特此公告。
财达证券股份有限公司董事会
附件：
第三届董事会非独立董事候选人简历
翟建强先生，1964 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权
硕士研究生学历，正高级会计师。1986 年 7 月至 1992 年 3 月任河北省财政厅科
员；1992 年 4 月至 1994 年 12 月任河北省财政厅国债服务中心副主任科员；1995 年
年 2 月历任河北财达证券经纪有限责任公司副总经理、总经理、董事；2010 年 2 月
至 2016 年 7 月历任财达证券有限责任公司总经理、董事、副董事长、董事长、党委
书记、党委副书记；2016 年 7 月至 2016 年 10 月任财达证券股份有限公司董事长、
党委副书记；2016 年 11 月至今任财达证券股份有限公司董事长、党委书记。翟建强
先生目前还担任中国证券业协会第七届理事会理事。
张明先生，1968 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权
硕士研究生学历，中级经济师。1993 年 8 月至 1996 年 8 月任河北新兴铸管石家
庄公司办公室主任；1996 年 8 月至 2002 年 3 月历任河北财达证券公司办公室职员、
石家庄和平东路证券营业部经理、公司总经理助理、经纪业务部经理；2002 年 4 月
至 2010 年 2 月历任河北财达证券经纪有限责任公司总经理助理、经纪业务部经理、
业务总监、副总经理、董事会秘书；2010 年 2 月至 2016 年 7 月历任财达证券有限责
任公司副总经理、董事会秘书、总经理、董事、党委常委；2016 年 7 月至 2021 年 8
月任财达证券股份有限公司总经理、副董事长、董事会秘书、党委常委；2021 年 8
月至今任财达证券股份有限公司总经理、副董事长、党委常委。张明先生目前还担
任上海证券交易所会员理事、上海证券交易所会员自律管理委员会委员、河北证券
业协会监事会监事长、财达资本管理有限公司董事长。
庄立明先生，1966 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权
大学本科学历，会计师。1986 年 7 月至 1993 年 7 月任河北省商业厅审计处外派
审计科员；1993 年 7 月至 1999 年 7 月任河北华联商厦深州商场副经理；1999 年 7
月至 2000 年 12 月任河北省贸易厅财审处会计；2000 年 12 月至 2004 年 3 月任河北
省商贸集团财审处主任科员；2004 年 3 月至 2007 年 1 月任河北省工贸资产经营有限
公司财务监督处副处长、财务监督部副部长；2007 年 1 月至 2016 年 11 月历任国控
运营财务监督部部长、副总会计师、董事；2016 年 11 月至今任国控运营董事、总会
计师；2017 年 9 月至今任财达证券股份有限公司董事。
孙鹏先生，1975 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权
大学本科学历，硕士学位。1998 年 7 月至 1998 年 10 月任秦皇岛港六分公司科
员；1998 年 11 月至 2003 年 3 月任秦港集团经营处科员；2003 年 4 月至 2008 年 5
月任秦港集团投资中心科员、副科长；2008 年 6 月至 2010 年 7 月任秦港集团企发部
副科长、科长；2010 年 8 月至 2011 年 11 月任河北港口集团投资发展部处长；2011
年 12 月至 2013 年 9 月任河北港口集团战略发展部处长、科长；2013 年 10 月 2016
年 4 月任河北港口集团投资管理中心副主任；2016 年 5 月至 2020 年 9 月任河北港口
集团投资管理有限公司副总经理；2017 年 10 月 2019 年 9 月兼任河北港口集团资本
运营部副部长；2020 年 11 月至今任河北港口集团（天津）投资管理有限公司总经理；
张元先生，1964 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权
硕士研究生学历，正高级政工师。1980 年 10 月至 1992 年 12 月在中国人民解放
军服役；1993 年 1 月至 1999 年 8 月历任中国人民解放军陆军学院教练营摩步二连司
务长、院务部军需处助理员；1999 年 8 月至 1999 年 10 月任河北省财政厅国债服务
中心秘书；1999 年 11 月至 2002 年 4 月任河北财达证券公司总经理办公室行政管理
员、秘书；2002 年 4 月至 2010 年 2 月历任河北财达证券经纪有限责任公司总经理办
公室行政管理员、秘书、石家庄青园街证券营业部副总经理、公司总经理办公室主
任；2010 年 2 月至 2016 年 7 月历任财达证券有限责任公司总经理办公室主任、副总
经理；2016 年 7 月至 2017 年 6 月任财达证券股份有限公司副总经理；2017 年 6 月
至今任财达证券股份有限公司董事、副总经理。
唐建君女士，1973 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权
大学本科学历，正高级会计师，注册会计师。1995 年 9 月至 2000 年 10 月历任
保定天威集团有限公司内审部审计员、资产财务部会计、党群工作部党务干事；2000
年 10 月至 2006 年 2 月任唐山钢铁股份有限公司财务处会计；2006 年 2 月至 2008 年
集团资产财务部资金管理处副处长、处长、资产财务部主任会计师、河钢集团财务
有限公司财务总监；2014 年 6 月至 2017 年 8 月任河钢集团财务有限公司董事、总经
理；2017 年 8 月入职财达证券并于 2017 年 12 月任财达证券股份有限公司董事；2018
年 1 月至今任财达证券股份有限公司董事、副总经理、财务负责人。唐建君女士目
前还担任财达资本管理有限公司董事。
截至目前，上述候选人均具备担任董事所必须的专业知识及相关任职条件，未
发现其存在相关法律法规规定的不得担任董事的情形，未持有公司股份，未受过中
国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
第三届董事会独立董事候选人简历
李世银先生，1964 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权
博士研究生学历，副教授。1987 年 6 月至 1989 年 9 月任宁夏大学教师；1989
年 9 月至 1992 年 9 月就读于中国人民大学；1992 年 9 月至今历任中国人民大学教师、
副教授；2016 年 6 月任财达证券有限责任公司独立董事；2016 年 7 月至今任财达证
券股份有限公司独立董事。
龙传喜先生，1971 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权
大学本科学历，注册会计师。1993 年 7 月至 1999 年 3 月历任首钢总公司冷轧带
钢厂财务科科员、科长；1999 年 4 月至今任致同会计师事务所（特殊普通合伙）经
理、总监、合伙人；2016 年 6 月任财达证券有限责任公司独立董事；2016 年 7 月至
今任财达证券股份有限公司独立董事。
张宏斌先生，1968 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权
大学本科学历，法学硕士，一级律师。1990 年 7 月至 1996 年 1 月任煤炭工业部
石家庄煤矿设计研究院经济师；1996 年 2 月至 1998 年 11 月任河北三和律师事务所
律师；1998 年 12 月至今任河北三和时代律师事务所律师、高级合伙人； 2017 年 9
月至今任财达证券股份有限公司独立董事；2021 年 9 月至今任河北神玥软件科技股
份有限公司独立董事。
李长皓先生，1982 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权
硕士研究生学历，律师。2008 年 7 月至 2010 年 9 月任北京市中闻律师事务所律
师助理；2010 年 10 月至 2012 年 7 月任北京市炜衡律师事务所律师；2012 年 8 月至
今任国浩律师（北京）事务所律师、合伙人；2020 年 8 月至今任财达证券股份有限
公司独立董事。
截至目前，上述候选人均具备担任独立董事所必须的专业知识及相关任职条件，
未发现其存在相关法律法规规定的不得担任独立董事的情形，未持有公司股份，未
受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
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