证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2021-135
广东道氏技术股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
截止 2021 年 11 月 26 日，公司总股本为 578,741,381 股，本次解除限售股份数
量占公司总股本的 0.1261%，实际可上市流通数量为 729,860 股，占公司总股
本 0.1261%；
一、本次申请解除限售股份的基本情况
广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”或“道氏技术”
），经中国证
券监督管理委员会证监许可[2018]1836 号核准，公司于 2018 年非公开发行股份
及支付现金购买资产：向广东远为投资有限公司（以下简称“远为投资”）发行
股购买其合计持有的广东佳纳能源科技有限公司 49%的股权；向王连臣发行
计持有的青岛昊鑫新能源科技有限公司 45%的股权。上述非公开发行新股数量为
数量为 448,419,710 股，新增股份上市日期为 2018 年 12 月 6 日。
二、2018 年非公开发行股票上市后股本变化情况
本次非公开发行上市完成至 2021 年 11 月 26 日，公司由于向特定对象发行股份、
可转债转股及股权激励对象行权导致公司总股本增加至 578,741,381 股，其中有
限售条件股份数量为 110,934,200 股，占公司当前总股本的 19.17%。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）股份锁定承诺
王连臣承诺：通过本次重组认购的道氏技术新增股份，自该等股份上市之日
起 12 个月内，不以任何方式转让（包括但不限于通过证券市场公开转让、大宗
交易或协议方式转让，下同），自该等股份上市之日起第 13 个月至第 24 个月股
份转让数量不得超过本人在本次重组中认购道氏技术新增股份数量的 50%，自该
等股份上市之日起第 25 个月至第 36 个月股份转让数量不得超过本人在本次重组
中认购道氏技术新增股份数量的 30%，自该等股份上市之日起第 37 个月至第 48
个月股份转让数量不得超过本人在本次重组中认购道氏技术新增股份数量的
述锁定期进行锁定。如违反上述承诺，本人将把违反承诺转让本次新增股份的收
益所得在股份转让后 10 个交易日内以现金方式赔付给道氏技术。若中国证监会、
深交所对股份限售有更严格规定、要求的，本人认购的上述道氏技术股份自动从
其规定、要求。
（二）承诺履行情况
本次申请解除股份限售的股东无追加承诺，且在承诺期间严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
（三）占用上市公司资金和违规担保情况
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公
司也不存在为上述股东违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
股，占公司当前总股本的 0.1261%，实际可上市流通数量为 729,860 股，占公司
当前总股本 0.1261%。
所持限售股 本次解除限售股 本次实际可上市流
序号 股东名称
份总数（股） 份总数（股） 通数量（股）
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动后
股份性质 比例 本次变动（股）
数量（股） 数量（股） 比例（%）
（%）
一、有限售条件股份 110,934,200 19.17 -729,860 110,204,340 19.04
高管锁定股 110,204,340 19.04 - 110,204,340 19.04
首发后限售股 729,860 0.13 -729,860 0 0
二、无限售流通股 467,807,181 80.83 729,860 468,537,041 80.96
合计 578,741,381 100.00 0 578,741,381 100.00
截至 2021 年 11 月 26 日，公司总股本为 578,741,381 股。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构民生证券认为：
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求。
承诺；
七、备查文件
特此公告。
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