证券代码：002446 证券简称：盛路通信 公告编号：2021-067
债券代码：128041 债券简称：盛路转债
广东盛路通信科技股份有限公司
关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要内容提示：
个行权期，第一个行权期可行权期限为2021年11月22日至2022年11月18日，根据
行权手续办理情况，实际可行权期限为2021年12月3日起至2022年11月18日止。
广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月19日召
开的第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于2020年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解除限售期行权/解除限售
条件成就的议案》，根据公司2020年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事
会认为公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划》
（以下简称“激励计划”）
第一个行权期行权条件已经成就，可以为137名激励对象办理第一个行权期
截至本公告披露之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。
一、激励计划决策程序和批准情况
于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关
于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、
《关
于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理公司股权激励相关事宜的议
案》，关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事就本次激励计划是否有利于
公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关
于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、
《关
于核实公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议
案》。
东盛路通信科技股份有限公司关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通知》、
《广东盛路通信科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的报告书》，公
司独立董事傅恒山先生就 2020 年第二次临时股东大会审议的本激励计划有关议
案向所有股东征集委托投票权。
内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了
核查并对公示情况进行了说明。
《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、
《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理公司股权激励相关事宜
的议案》。公司实施股权激励计划获得批准，董事会被授权确定权益授予日、在
激励对象符合条件时向激励对象授予权益并办理授予权益所必需的全部事宜。
监事会第三次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票
的议案》，确定本激励计划的首次授予日为 2020 年 9 月 25 日，并同意向符合授
予条件的 165 名激励对象分别授予 893 万份股票期权及 940 万股限制性股票。关
联董事对上述议案已回避表决。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对
意见。
届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性
股票的议案》，董事会认为公司激励计划的股票期权与限制性股票预留授予条件
均已成就，同意确定预留授予日为 2021 年 8 月 25 日，向符合授予条件的 3 名激
励对象分别授予 107 万份股票期权及 60 万股限制性股票。2021 年 9 月 23 日，
公司已完成了预留授予登记工作。
监事会第十三次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》，根据公司 2020 年第
二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公司 2020 年股票期权与限制性
股票激励计划第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件已经成就，可以为 137
名激励对象办理第一个行权期 393.15 万份股票期权的行权手续，为 129 名激励
对象办理第一个解除限售期 401.4 万股限制性股票的解除限售手续。公司独立董
事对此发表了独立意见。
同时，本次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》、《关于回
购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司《2020 年股票期权与限制性股票激
励计划》中授予股票期权的激励对象中有 12 名激励对象离职，已不再具备激励
对象资格，公司对其已授予但尚未行权的 77.8 万份股票期权进行注销处理；授
予限制性股票的激励对象中有 9 名激励对象离职，已不再具备激励对象资格，公
司对其已授予但尚未解除限售的 97.2 万股限制性股票进行回购注销处理。公司
独立董事对此发表了独立意见。
二、激励计划设定的第一个行权期行权条件成就情况
根据公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，股票期权第一
个行权期自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至首次授予登记
完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总数的
起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获
授股票期权总数的30%；股票期权第三个行权期自首次授予登记完成之日起36个
月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当
日止，行权比例为获授股票期权总数的20%。
激励计划首次授予的股票期权的登记完成日为2020年11月19日，第一个等待
期已经届满。股票期权的行权条件成就说明如下：
序号 行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情况：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 公司未发生左述
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、 条件。
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选； 激励对象未发生
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 左述情形，满足
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核目标： 经审计，公司
元； 为 11.45 亿元，净
利 润 为 1.81 亿
元，公司业绩考
核达标。
股票期权个人绩效考核要求： 除 12 名激励对象
激励对象只有在上一年度达到公司业绩目标以及个人绩效考核 因个人原因离
等级为S、A、B或C的前提下，才可行权，否则当期全部或部分 职，其余 137 名
激励对象个人绩效考评结果按照S（杰出）、A（优秀）、B（良 核均达到考核要
好）、C（合格）、D（需改进）五个考核等级进行归类，各考 求，满足期权行
核等级对应的可行权比例如下： 权条件。
绩效考 S （ 杰 A（优 B （ 良 C（合 D（需改
核等级 出） 秀） 好） 格） 进）
可行权
比例
激励对象当期实际可行权额度=激励对象当期计划行权额度×激
励对象绩效考核等级对应的行权比例。激励对象考核当期不能
行权的股票期权，由公司予以注销。激励对象绩效考核分数以
本行权期上一年的绩效考核分数为准。
综上所述，董事会认为公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划》设定
的第一个行权期行权条件已经成就，并根据公司2020年第二次临时股东大会对董
事会的授权，同意为上述137名激励对象办理行权事宜。
三、本次行权的具体安排
万份。
送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，股票期权数量或行权价格将
进行相应调整。
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
激励对象必须在期权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权
的股票期权不得行权，由公司注销。
获授的股票期 本期可行权的股票 尚未符合行权条件的股
姓名 职务
权数量（万份） 期权数量（万份） 票期权数量（万份）
李益兵 董事 10 5 5
韩三平 董事 10 5 5
中层管理人员、核
心技术（业务）人 766.3 383.15 383.15
员（135 人）
合计（137 人） 786.3 393.15 393.15
注：（1）作为激励对象的董事将遵守《证券法》《上市公司董事、监事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规中关于董事禁
止短线交易的相关规定，在行权期内合法行权。
（2）由于离职导致第一批次不能行权的股票期权77.8万份，公司已完成注
销。
四、本次期权行权与已披露的激励计划存在差异的说明
根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，激励对象因
辞职、公司裁员而不在公司担任相关职务，激励对象已获授但尚未行权的股票期
权不得行权，由公司注销。
鉴于公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》中授予股票期权的激
励对象中有 12 名激励对象离职，已不再具备激励对象资格，公司对其已授予但
尚未行权的 77.8 万份股票期权进行了注销处理。
除上述事项外，本次期权行权与已披露的激励计划不存在差异。
五、本次行权对公司的影响
（一）对公司股权结构和上市条件的影响
若本次可行权股票全部行权，公司总股本将增加393.15万股，公司股权结构
不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化，公司股权结构仍具
备上市条件。股本结构变动情况如下：
股份性质 本次行权前 本次增减变动 本次全部行权后
数量（股） 比例（%） （股） 数量（股） 比例（%）
一、限售条件流
通股/非流通股
高管锁定股 67,128,428 7.38 100,000 67,228,428 7.36
股权激励限售
股
二、无限售条件
流通股份
三、总股本 909,380,779 100.00 3,931,500 913,312,279 100.00
注：以上股本结构的变动情况以本次股票期权全部行权后中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司出具的股本结构表为准。
（二）对公司经营能力及财务状况的影响
根据公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划》，如果本次可行权股票
期权393.15万份全部行权，公司总股本将增加393.15万股，对公司基本每股收益
的影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
（三）选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的
公允价值。根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行
重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自
主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
六、本次行权专户资金的管理和使用计划
公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划》第一个行权期行权所募集资
金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
七、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公
司代扣代缴的方式。
八、不符合条件的股票期权处理方式
根据公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，激励对象
符合行权条件的，必须在规定的行权期内行权，在行权期内未行权或未全部行权
的股票期权，不得递延至下期行权，该部分股票期权自动失效，由公司注销。对
于本次已离职导致不能行权的股票期权，公司已办理注销。
九、参与行权的董事在公告日前6个月买卖公司股票情况的说明
公司董事不存在公告日前6个月买卖公司股票情况。
十、其他事项
（一）激励对象为公司董事承诺不在相关法律、行政法规、部门规章、深圳
交易所规则规定的禁止上市公司董事买卖本公司股票期间内行权。
（二）公司将在定期报告或临时报告中披露股权激励对象变化、股票期权重
要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
（三）承办券商广发证券股份有限公司在业务承诺书中承诺其向上市公司和
激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要
求。
特此公告。
广东盛路通信科技股份有限公司董事会
二〇二一年十二月一日
首页
微信公众号
证券之星APP
