证券代码:002139 证券简称:拓邦股份 公告编号:2021092
深圳拓邦股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
本的比例为 7.4382%;
一、公司非公开发行股票情况
深圳拓邦股份有限公司(以下简称“公司”)非公开发行股票相关事项经第
六届董事会第二十三次会议、第七届董事会第八次(临时)会议以及第七届监事
会第七次(临时)会议、2019 年年度股东大会、2021 年第一次临时股东大会审
议通过。
份有限公司非公开发行股票的批复》
(证监许可[2020]186 号)核准,公司采用询
价方式向 14 名投资者非公开发行了 92,105,263 股人民币普通股(A 股)。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况及其他情况说明
理有限公司、济南江山投资合伙企业(有限合伙)、鑫鑫三号私募证券投资基金、
进化论亦谷精选私募证券投资基金、汇添富基金管理股份有限公司、中睿合银策
略精选 1 号对冲基金、南京钢铁股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、红
土创新基金管理有限公司、郭伟松、恒泰证券股份有限公司、百创长牛 2 号私募
投资基金、长牛分析全球一号私募投资基金承诺:在本次非公开发行过程中认购
的公司股票自本次非公开发行股票上市之日起 6 个月内不予转让。
出现违反相关承诺的情形。
营性资金占用的情形,公司也不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次解除限售后公司非公开发行有限售条件的股份数量为 0 股。
本次解
本次解除限售
除限售
所持限售 本次解除 股占公司变动
股占公
序号 股东名称 证券账户名称 股份总数 限售数量 后无限售条件
司总股
(股) (股) 流通股的比例
本的比
(%)
例(%)
中国建设银行股
份有限公司-兴
全安泰稳健养老
目标一年持有期
混合型基金中基
金(FOF)
招商银行股份有
兴证全球 限公司-兴全安
有限公司 三年持有期混合
型基金中基金
(FOF)
兴业银行股份有
限公司-兴全安
泰积极养老目标
五年持有期混合
型发起式基金中
基金(FOF)
中国工商银行股
份有限公司-兴
全优选进取三个 526,316 526,316 0.0505% 0.0425%
月持有期混合型
基金中基金(FOF)
兴证全球基金-
广发证券-兴全
睿众 70 号集合资
产管理计划
兴证全球基金-
中国人寿保险股
份有限公司-分
红险-兴证全球 2,170,175 2,170,175 0.2080% 0.1753%
基金国寿股份均
衡股票型组合单
一资产管理计划
兴业全球基金-
宁波银行-兴全 2,170,175 2,170,175 0.2080% 0.1753%
特定策略 29 号
兴全基金-农业
银行-中国太平
洋人寿保险-中
国太平洋人寿股 3,252,632 3,252,632 0.3118% 0.2627%
票主动管理型产
品(个分红)委托
投资
兴全基金-民生银
行-兴全社会责任
产管理计划
兴全基金-兴业
银行-兴业证券 3,257,014 3,257,014 0.3122% 0.2630%
股份有限公司
兴证全球基金-
兴业银行-兴全
兴盛集合资产管
理计划
兴全基金-国泰
君安证券-兴全
睿众 67 号集合资
产管理计划
兴证全球基金-
龙工(上海)机械
制造有限公司-
兴全龙工 6 号单一
资产管理计划
兴全基金-浙江
大学教育基金会
-兴全-浙江大 216,667 216,667 0.0208% 0.0175%
学教育基金会单
一资产管理计划
兴证全球基金-
招商银行-兴全
源泉 1 号集合资产
管理计划
兴全基金-人民
人寿-传统普保
产品-兴全基金
-中国人民人寿
保险股份有限公
司 A 股权益类组
合单一资产管理
计划
兴全基金-兴业
银行-兴全社会
责任 3 号特定多客
户资产管理计划
兴业全球基金-
上海银行-兴全
特定策略 26 号分 542,982 542,982 0.0520% 0.0438%
级特定多客户资
产管理计划
兴证全球基金-
兴业银行-兴全
信鑫 1 号集合资产
管理计划
兴全基金-兴业
银行-兴全兴泰 2
号集合资产管理
计划
兴证全球基金-
中宏人寿保险有
限公司-兴证全
球基金-中宏人
寿委托投资 1 号单
一资产管理计划
兴全基金-兴业
银行-兴全睿众
资产管理计划
兴全基金-兴业
银行-兴全兴泰 1
号集合资产管理
计划
兴证全球基金-
浦发银行-兴全
睿众 71 号集合资
产管理计划
兴业全球基金-
建设银行-中国
人寿-中国人寿 759,649 759,649 0.0728% 0.0613%
委托兴业全球基
金中证全指组合
兴全基金-兴业
银行-浙江马云 216,667 216,667 0.0208% 0.0175%
公益基金会
兴全基金-兴业
银行-张英
兴全基金-兴业
银行-龙工(上 271,053 271,053 0.0260% 0.0219%
海)叉车有限公司
兴全基金-建设
银行-招商信诺
保险-兴业全球
基金-招商信诺
人寿股票投资组
合
兴业全球基金公
司-兴业-兴全
睿众 1 号特定多客
户资产管理计划
兴证全球基金-
南方电网资本控
股有限公司-兴
全-南网资本 1 号
FOF 单一资产管
理计划
兴证全球基金-
建设银行-兴全
-建信理财 1 号
FOF 集合资产管
理计划
兴证全球基金-
广东顺德农村商
业银行股份有限
公司-兴全-顺 26,316 26,316 0.0025% 0.0021%
德农商行 1 号 FOF
单一资产管理计
划
中国农业银行股
份有限公司-嘉实
新兴产业股票型
证券投资基金
中国建设银行股
份有限公司-嘉实
泰和混合型证券
投资基金
中国工商银行股
份有限公司-嘉实
企业变革股票型
证券投资基金
交通银行股份有
限公司-嘉实优势
成长灵活配置混 115,430 115,430 0.0111% 0.0093%
嘉实基金 合型证券投资基
公司 招商银行股份有
限公司-嘉实睿
享安久双利 18 个 46,172 46,172 0.0044% 0.0037%
月持有期债券型
证券投资基金
中国农业银行股
份有限公司-嘉实
领先成长混合型
证券投资基金
嘉实基金-国新
投资有限公司-
嘉实基金-国新 2 4,617,188 4,617,188 0.4426% 0.3729%
号单一资产管理
计划
嘉实基金-国新
投资有限公司-
嘉实基金-国新 1
号单一资产管理
计划
嘉实基金-中信
证券-嘉实基金
睿远高增长资产
管理计划
嘉实基金-平安银
行-华夏资本管理 253,945 253,945 0.0243% 0.0205%
有限公司
嘉实基金-工商
银行-嘉实基金
裕远多利资产管
理计划
嘉实基金-招商
银行-嘉实基金
睿见高增长 1 号资
产管理计划
嘉实基金-招商
证券-嘉实睿远
进取增长 1 号集合
资产管理计划
嘉实基金-招商
银行-嘉实睿见
高增长尊享 A 期 223,164 223,164 0.0214% 0.0180%
集合资产管理计
划(QDII)
嘉实基金-招商
银行-嘉实睿见
高增长低混 1 号集
合资产管理计划
嘉实基金-招商
银行-嘉实睿见
高增长低混 2 号集
合资产管理计划
嘉实基金-招商
银行-嘉实基金
裕远恒盛 2 号集合 153,906 153,906 0.0148% 0.0124%
资产管理计划
(QDII)
嘉实基金-交通
银行-嘉实睿远 176,992 176,992 0.0170% 0.0143%
进取增长 4 号集合
资产管理计划
(QDII)
嘉实基金-中信
证券-嘉实基金
睿远高增长八期 107,734 107,734 0.0103% 0.0087%
集合资产管理计
划
嘉实基金-光大
银行-嘉实睿远
高增长五期资产
管理计划
嘉实基金-中国
银行-嘉实基金
睿远高增长六期
资产管理计划
嘉实基金-工商
银行-嘉实基金
睿远高增长七期 169,297 169,297 0.0162% 0.0137%
集合资产管理计
划
嘉实基金-建设
银行-嘉实基金
明远高增长一期
资产管理计划
嘉实基金-工商
银行-嘉实裕远
高增长 6 号资产管
理计划
嘉实基金-平安
银行-嘉实睿远
进取增长 2 号集合
资产管理计划
嘉实基金-平安
银行-嘉实睿远
进取增长 3 号集合
资产管理计划
嘉实基金-工商银
行-嘉实基金睿远
高增长二期资产
管理计划
嘉实基金—中国
银行—嘉实基金 146,211 146,211 0.0140% 0.0118%
睿远高增长三期
资产管理计划
嘉实基金-招商
证券-嘉实基金
睿远高增长四期
资产管理计划
嘉实基金-招商
银行-嘉实基金
睿见高增长 2 号集
合资产管理计划
济南江山
济南江山投资合
投资合伙
企业(有限
伙)
合伙)
上海斯诺波投资
鑫鑫三号
管理有限公司-
鑫鑫三号私募证
投资基金
券投资基金
深圳市前海进化
进化论亦
论资产管理有限
谷精选私
募证券投
谷精选私募证券
资基金
投资基金
汇添富基
汇添富基金管理
金管理股
份有限公
金四二三组合
司
中睿合银 西藏中睿合银投
策略精选 资管理有限公司
基金 精选 1 号对冲基金
南京钢铁
南京钢铁股份有
限公司
公司
国泰君安
国泰君安证券股
份有限公司
有限公司
中国工商银行股
红土创新 份有限公司—红
有限公司 票型发起式证券
投资基金
中国工商银行股
份有限公司—红
土创新科技创新 3
年封闭运作灵活
配置混合型证券
投资基金
中国建设银行股
份有限公司—红
土创新新兴产业 701,754 701,754 0.0673% 0.0567%
灵活配置混合型
证券投资基金
百创长牛
百创长牛 2 号私募
投资基金
投资基金
长牛分析
全球一号 长牛分析全球一
私募投资 号私募投资基金
基金
恒泰证券
恒泰证券股份有
限公司
公司
合计 92,105,263 92,105,263 8.8291% 7.4382%
四、本次限售股份上市流通后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动股数 本次变动后
股份类型
股份数量(股) 比例(%) (股) 股份数量(股) 比例(%)
一、限售流通
股/非流通股
高管锁定股 195,069,297 15.7533 0 195,069,297 15.7533
首发后限售 92,105,263 7.4382 -92,105,263 0 0.0000
二、无限售条
件流通股
三、总股本 1,238,272,672 100.0000 0 1,238,272,672 100.0000
五、保荐机构的核查意见
经核查,保荐机构中信建投证券股份有限公司就公司本次非公开发行股票限
售股份解除限售事项发表核查意见如下:
出的承诺的情形。
证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《上市公司非公开发行股票实施细则》、
《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、行政法规、部门规章、有关
规则的规定。
六、备查文件
发行限售股份上市流通的核查意见;
特此公告。
深圳拓邦股份有限公司董事会