拓邦股份: 关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

证券之星 2021-12-01 00:00:00
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证券代码:002139       证券简称:拓邦股份       公告编号:2021092
                 深圳拓邦股份有限公司
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示:
本的比例为 7.4382%;
  一、公司非公开发行股票情况
  深圳拓邦股份有限公司(以下简称“公司”)非公开发行股票相关事项经第
六届董事会第二十三次会议、第七届董事会第八次(临时)会议以及第七届监事
会第七次(临时)会议、2019 年年度股东大会、2021 年第一次临时股东大会审
议通过。
份有限公司非公开发行股票的批复》
               (证监许可[2020]186 号)核准,公司采用询
价方式向 14 名投资者非公开发行了 92,105,263 股人民币普通股(A 股)。
  二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况及其他情况说明
理有限公司、济南江山投资合伙企业(有限合伙)、鑫鑫三号私募证券投资基金、
进化论亦谷精选私募证券投资基金、汇添富基金管理股份有限公司、中睿合银策
略精选 1 号对冲基金、南京钢铁股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、红
土创新基金管理有限公司、郭伟松、恒泰证券股份有限公司、百创长牛 2 号私募
投资基金、长牛分析全球一号私募投资基金承诺:在本次非公开发行过程中认购
的公司股票自本次非公开发行股票上市之日起 6 个月内不予转让。
出现违反相关承诺的情形。
营性资金占用的情形,公司也不存在对其违规担保的情形。
     三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次解除限售后公司非公开发行有限售条件的股份数量为 0 股。
                                                          本次解
                                              本次解除限售
                                                          除限售
                        所持限售       本次解除       股占公司变动
                                                          股占公
序号    股东名称   证券账户名称     股份总数       限售数量       后无限售条件
                                                          司总股
                         (股)        (股)       流通股的比例
                                                          本的比
                                                (%)
                                                          例(%)
             中国建设银行股
             份有限公司-兴
             全安泰稳健养老
             目标一年持有期
             混合型基金中基
              金(FOF)
             招商银行股份有
      兴证全球   限公司-兴全安
      有限公司   三年持有期混合
              型基金中基金
               (FOF)
             兴业银行股份有
             限公司-兴全安
             泰积极养老目标
             五年持有期混合
             型发起式基金中
              基金(FOF)
中国工商银行股
份有限公司-兴
全优选进取三个       526,316     526,316    0.0505%   0.0425%
月持有期混合型
基金中基金(FOF)
兴证全球基金-
广发证券-兴全
睿众 70 号集合资
 产管理计划
兴证全球基金-
中国人寿保险股
份有限公司-分
红险-兴证全球      2,170,175   2,170,175   0.2080%   0.1753%
基金国寿股份均
衡股票型组合单
一资产管理计划
兴业全球基金-
宁波银行-兴全      2,170,175   2,170,175   0.2080%   0.1753%
特定策略 29 号
兴全基金-农业
银行-中国太平
洋人寿保险-中
国太平洋人寿股      3,252,632   3,252,632   0.3118%   0.2627%
票主动管理型产
品(个分红)委托
   投资
兴全基金-民生银
行-兴全社会责任
   产管理计划
兴全基金-兴业
银行-兴业证券      3,257,014   3,257,014   0.3122%   0.2630%
 股份有限公司
兴证全球基金-
兴业银行-兴全
兴盛集合资产管
  理计划
兴全基金-国泰
君安证券-兴全
睿众 67 号集合资
 产管理计划
兴证全球基金-
龙工(上海)机械
制造有限公司-
兴全龙工 6 号单一
 资产管理计划
兴全基金-浙江
大学教育基金会
-兴全-浙江大      216,667   216,667   0.0208%   0.0175%
学教育基金会单
一资产管理计划
兴证全球基金-
招商银行-兴全
源泉 1 号集合资产
  管理计划
兴全基金-人民
人寿-传统普保
产品-兴全基金
-中国人民人寿
保险股份有限公
司 A 股权益类组
合单一资产管理
    计划
兴全基金-兴业
银行-兴全社会
责任 3 号特定多客
户资产管理计划
兴业全球基金-
上海银行-兴全
特定策略 26 号分   542,982   542,982   0.0520%   0.0438%
级特定多客户资
 产管理计划
兴证全球基金-
兴业银行-兴全
信鑫 1 号集合资产
  管理计划
兴全基金-兴业
银行-兴全兴泰 2
号集合资产管理
   计划
兴证全球基金-
中宏人寿保险有
限公司-兴证全
球基金-中宏人
寿委托投资 1 号单
一资产管理计划
兴全基金-兴业
银行-兴全睿众
 资产管理计划
兴全基金-兴业
银行-兴全兴泰 1
号集合资产管理
   计划
兴证全球基金-
浦发银行-兴全
睿众 71 号集合资
 产管理计划
兴业全球基金-
建设银行-中国
人寿-中国人寿      759,649      759,649   0.0728%   0.0613%
委托兴业全球基
金中证全指组合
兴全基金-兴业
银行-浙江马云      216,667      216,667   0.0208%   0.0175%
 公益基金会
兴全基金-兴业
 银行-张英
兴全基金-兴业
银行-龙工(上      271,053      271,053   0.0260%   0.0219%
海)叉车有限公司
兴全基金-建设
银行-招商信诺
保险-兴业全球
基金-招商信诺
人寿股票投资组
   合
兴业全球基金公
司-兴业-兴全
睿众 1 号特定多客
户资产管理计划
兴证全球基金-
南方电网资本控
股有限公司-兴
全-南网资本 1 号
FOF 单一资产管
    理计划
兴证全球基金-
建设银行-兴全
           -建信理财 1 号
           FOF 集合资产管
               理计划
           兴证全球基金-
           广东顺德农村商
           业银行股份有限
           公司-兴全-顺          26,316      26,316    0.0025%   0.0021%
           德农商行 1 号 FOF
           单一资产管理计
              划
           中国农业银行股
           份有限公司-嘉实
           新兴产业股票型
            证券投资基金
           中国建设银行股
           份有限公司-嘉实
           泰和混合型证券
             投资基金
           中国工商银行股
           份有限公司-嘉实
           企业变革股票型
            证券投资基金
           交通银行股份有
           限公司-嘉实优势
           成长灵活配置混         115,430     115,430    0.0111%   0.0093%
    嘉实基金   合型证券投资基
     公司    招商银行股份有
           限公司-嘉实睿
           享安久双利 18 个       46,172      46,172    0.0044%   0.0037%
           月持有期债券型
            证券投资基金
           中国农业银行股
           份有限公司-嘉实
           领先成长混合型
            证券投资基金
           嘉实基金-国新
           投资有限公司-
           嘉实基金-国新 2      4,617,188   4,617,188   0.4426%   0.3729%
           号单一资产管理
              计划
           嘉实基金-国新
           投资有限公司-
嘉实基金-国新 1
号单一资产管理
   计划
嘉实基金-中信
证券-嘉实基金
睿远高增长资产
  管理计划
嘉实基金-平安银
行-华夏资本管理     253,945   253,945   0.0243%   0.0205%
  有限公司
嘉实基金-工商
银行-嘉实基金
裕远多利资产管
  理计划
嘉实基金-招商
银行-嘉实基金
睿见高增长 1 号资
 产管理计划
嘉实基金-招商
证券-嘉实睿远
进取增长 1 号集合
 资产管理计划
嘉实基金-招商
银行-嘉实睿见
高增长尊享 A 期    223,164   223,164   0.0214%   0.0180%
集合资产管理计
 划(QDII)
嘉实基金-招商
银行-嘉实睿见
高增长低混 1 号集
合资产管理计划
嘉实基金-招商
银行-嘉实睿见
高增长低混 2 号集
合资产管理计划
嘉实基金-招商
银行-嘉实基金
裕远恒盛 2 号集合   153,906   153,906   0.0148%   0.0124%
 资产管理计划
  (QDII)
嘉实基金-交通
银行-嘉实睿远      176,992   176,992   0.0170%   0.0143%
进取增长 4 号集合
 资产管理计划
  (QDII)
嘉实基金-中信
证券-嘉实基金
睿远高增长八期      107,734   107,734   0.0103%   0.0087%
集合资产管理计
   划
嘉实基金-光大
银行-嘉实睿远
高增长五期资产
  管理计划
嘉实基金-中国
银行-嘉实基金
睿远高增长六期
 资产管理计划
嘉实基金-工商
银行-嘉实基金
睿远高增长七期      169,297   169,297   0.0162%   0.0137%
集合资产管理计
   划
嘉实基金-建设
银行-嘉实基金
明远高增长一期
 资产管理计划
嘉实基金-工商
银行-嘉实裕远
高增长 6 号资产管
  理计划
嘉实基金-平安
银行-嘉实睿远
进取增长 2 号集合
 资产管理计划
嘉实基金-平安
银行-嘉实睿远
进取增长 3 号集合
 资产管理计划
嘉实基金-工商银
行-嘉实基金睿远
高增长二期资产
  管理计划
嘉实基金—中国
银行—嘉实基金      146,211   146,211   0.0140%   0.0118%
睿远高增长三期
              资产管理计划
             嘉实基金-招商
             证券-嘉实基金
             睿远高增长四期
              资产管理计划
             嘉实基金-招商
             银行-嘉实基金
             睿见高增长 2 号集
             合资产管理计划
     济南江山
             济南江山投资合
     投资合伙
     企业(有限
               伙)
      合伙)
             上海斯诺波投资
     鑫鑫三号
             管理有限公司-
             鑫鑫三号私募证
     投资基金
              券投资基金
             深圳市前海进化
     进化论亦
             论资产管理有限
     谷精选私
     募证券投
             谷精选私募证券
     资基金
               投资基金
     汇添富基
             汇添富基金管理
     金管理股
     份有限公
              金四二三组合
      司
     中睿合银    西藏中睿合银投
     策略精选    资管理有限公司
       基金    精选 1 号对冲基金
     南京钢铁
             南京钢铁股份有
               限公司
      公司
     国泰君安
             国泰君安证券股
              份有限公司
     有限公司
             中国工商银行股
     红土创新    份有限公司—红
     有限公司    票型发起式证券
               投资基金
               中国工商银行股
               份有限公司—红
               土创新科技创新 3
               年封闭运作灵活
               配置混合型证券
                 投资基金
                中国建设银行股
                份有限公司—红
                土创新新兴产业              701,754     701,754           0.0673%   0.0567%
                灵活配置混合型
                 证券投资基金
      百创长牛
               百创长牛 2 号私募
                 投资基金
      投资基金
      长牛分析
      全球一号      长牛分析全球一
      私募投资      号私募投资基金
       基金
      恒泰证券
                恒泰证券股份有
                  限公司
       公司
            合计                    92,105,263   92,105,263          8.8291%   7.4382%
     四、本次限售股份上市流通后股本结构变动情况
                   本次变动前  本次变动股数                                  本次变动后
 股份类型
            股份数量(股) 比例(%)   (股)                          股份数量(股) 比例(%)
一、限售流通
股/非流通股
高管锁定股          195,069,297     15.7533               0       195,069,297      15.7533
首发后限售            92,105,263     7.4382    -92,105,263                  0       0.0000
二、无限售条
件流通股
三、总股本         1,238,272,672   100.0000               0      1,238,272,672    100.0000
     五、保荐机构的核查意见
     经核查,保荐机构中信建投证券股份有限公司就公司本次非公开发行股票限
售股份解除限售事项发表核查意见如下:
出的承诺的情形。
证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《上市公司非公开发行股票实施细则》、
                 《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、行政法规、部门规章、有关
规则的规定。
  六、备查文件
发行限售股份上市流通的核查意见;
  特此公告。
                        深圳拓邦股份有限公司董事会

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