民生证券股份有限公司
关于上海皓元医药股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核査意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）为上海皓元
医药股份有限公司（以下简称“公司”、“皓元医药”）首次公开发行股票并上市
的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有
关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，核
查情况如下：
一、 本次上市流通的限售股类型
中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 27 日出具了《关于同意上海皓
元医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1496
号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 1,860 万股，并于 2021 年 6 月 8 日在上海证券交易
所科创板上市，发行完成后总股本为 74,342,007 股，其中有限售条件流通股
占公司总股本的 20.5066%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行的部分限售股，限售股股
东数量为 412 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者
询价配售（以下简称“网下发行”）并中签的配售对象，限售期为自公司股票上
市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 759,918 股，占公司总
股本的 1.0222%。该部分限售股将于 2021 年 12 月 8 日起上市流通。
二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本
数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象
承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的
承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一） 本次上市流通的限售股总数为 759,918 股，占公司目前股份总
数的比例为 1.0222%。
（二） 本次上市流通日期为 2021 年 12 月 8 日。
（三） 限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
大家养老保险股份有限公司－团体万
能产品
国寿养老策略成长混合型养老金产品
－中国建设银行股份有限公司
国寿养老策略 1 号股票型养老金产品
－中国工商银行股份有限公司
浙江省能源集团有限公司企业年金计
划－中国工商银行股份有限公司
泰康人寿保险有限责任公司－分红－
个人分红－019L－FH002 沪
中国太平洋人寿保险股份有限公司－
分红－个人分红
太平养老金溢鑫混合型养老金产品－
招商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司企业年金
计划－中国工商银行股份有限公司
平安股票优选 1 号股票型养老金产品
－招商银行股份有限公司
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中国太平洋人寿保险股份有限公司－
（保额分红）委托投资（长江养老）
陕西煤业化工集团有限责任公司企业
年金计划－招商银行股份有限公司
华夏基金华兴 1 号股票型养老金产品
－中国建设银行股份有限公司
泰康资产丰达股票型养老金产品－上
海浦东发展银行股份有限公司
泰康资产丰选 2 号混合型 fof 养老金产
品－中国工商银行股份有限公司
河北港口集团有限公司企业年金计划
－中国工商银行股份有限公司
中意人寿保险有限公司－中石油年金
产品－股票账户
云南省农村信用社企业年金计划－中
国光大银行股份有限公司
红云红河烟草（集团）有限责任公司
股份有限公司
恒安标准人寿保险有限公司－分红
工银瑞信稳享股票型养老金产品－中
国民生银行股份有限公司
国网江苏省电力有限公司（国网 A）
司
国网江苏省电力有限公司（国网 A）
司
国网江苏省电力有限公司（国网 A）
司
中国航天科工集团有限公司企业年金
计划－中国银行股份有限公司
中国南方电网公司企业年金计划－中
国工商银行
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中国工商银行股份有限公司企业年金
计划－中国建设银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司企业年金
计划－中国建设银行股份有限公司
国网山东省电力公司县供电公司企业
司
国网黑龙江省电力有限公司企业年金
计划－中国工商银行股份有限公司
中国海洋石油集团有限公司企业年金
计划－中国工商银行股份有限公司
中国银行股份有限公司企业年金计划
－农行
中国银行股份有限公司企业年金计划
－农行
中国银行股份有限公司企业年金计划
－农行
中国银行股份有限公司企业年金计划
－农行
中国交通建设集团有限公司企业年金
计划－交通银行股份有限公司
国网湖南省电力有限公司企业年金计
划－中国光大银行股份有限公司
国网江西省电力有限公司所属单位企
公司
山西焦煤集团有限责任公司企业年金
计划－中国工商银行股份有限公司
中国烟草总公司黑龙江省公司企业年
金计划－交通银行股份有限公司
国寿养老策略 7 号股票型养老金产品
－中国工商银行股份有限公司
汇丰银行（中国）有限公司企业年金
计划－交通银行股份有限公司
四川省电力公司企业年金计划－中信
银行股份有限公司
中国铁路西安局集团有限公司企业年
金计划－中国工商银行股份有限公司
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中国铁路成都局集团有限公司企业年
金计划－中国建设银行股份有限公司
中国铁路南昌局集团有限公司企业年
金计划－中国建设银行股份有限公司
中国铁路太原局集团有限公司企业年
金计划－中国建设银行股份有限公司
中国铁路太原局集团有限公司企业年
金计划－中国建设银行股份有限公司
淮北矿业（集团）有限责任公司企业
年金计划－中国银行股份有限公司
中国铁路乌鲁木齐局集团有限公司企
公司
华润（集团）有限公司企业年金计划
－招商银行股份有限公司
中国铁路广州局集团有限公司企业年
金计划－中国建设银行股份有限公司
中国铁路武汉局集团有限公司企业年
金计划－中国工商银行股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司企业年金
计划－浦发
国网新疆电力有限公司企业年金计划
－交通银行股份有限公司
中国石油化工集团公司企业年金计划
－中国工商银行股份有限公司
中央国家机关及所属事业单位（壹
号）职业年金计划－建设银行
山东省（陆号）职业年金计划－招商
银行
山东省（贰号）职业年金计划－中国
银行
山东省（柒号）职业年金计划－建设
银行
山东省（肆号）职业年金计划－光大
银行
山东省（捌号）职业年金计划－交通
银行
中央国家机关及所属事业单位（贰
号）职业年金计划－工商银行
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中央国家机关及所属事业单位（贰
号）职业年金计划－工商银行
中国华能集团公司企业年金计划－中
国工商银行股份有限公司
中央国家机关及所属事业单位（陆
号）职业年金计划－光大银行
中央国家机关及所属事业单位（陆
号）职业年金计划－光大银行
中国建筑股份有限公司企业年金计划
－农行
湖北省（捌号）职业年金计划－交通
银行
北京市（伍号）职业年金计划－交通
银行
新疆维吾尔自治区肆号职业年金计划
－民生银行
新疆维吾尔自治区柒号职业年金计划
－光大银行
河钢股份有限公司唐山分公司企业年
金计划－中国银行股份有限公司
陕西省（叁号）职业年金计划－农业
银行
中国航空集团有限公司企业年金计划
－中信银行股份有限公司
中国海运（集团）总公司企业年金计
划－交通银行股份有限公司
湖南省（肆号）职业年金计划－农业
银行
湖南省（叁号）职业年金计划－建设
银行
湖南省（肆号）职业年金计划－农业
银行
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
上海市壹拾号职业年金计划－民生银
行
上海市壹拾号职业年金计划－民生银
行
中国烟草总公司浙江省公司企业年金
计划－中国银行股份有限公司
国网湖北省电力有限公司企业年金计
划－中国银行股份有限公司
国寿永通企业年金集合计划－交通银
行股份有限公司
广西壮族自治区拾号职业年金计划－
工商银行
国家电力投资集团有限公司企业年金
计划－中国工商银行股份有限公司
平安中证 500 指数增强股票型养老金
产品－中国工商银行股份有限公司
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
日照港集团有限公司企业年金计划－
中国建设银行股份有限公司
河南省电力公司企业年金计划－中国
建设银行
泰康人寿保险有限责任公司－投连－
优选成长
中国电信集团有限公司企业年金计划
－中国银行股份有限公司
国寿养老生命周期 2030 混合型养老金
产品－中国工商银行股份有限公司
海富通创新成长混合型养老金产品－
中国建设银行股份有限公司
天安人寿保险股份有限公司－分红产
品
中国中煤能源集团有限公司企业年金
计划－中国银行股份有限公司
招商康富股票型养老金产品－中国工
商银行股份有限公司
国寿永福企业年金集合计划－中国民
生银行股份有限公司
人民养老智丰红利股票型养老金产品
－中国工商银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司企业年金
计划－中国银行股份有限公司
中国石油天然气集团有限公司企业年
金计划－中国工商银行股份有限公司
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
内蒙古自治区贰号职业年金计划－农
业银行
泰康资产管理有限责任公司－泰康资
产－积极配置投资产品
中国华电集团有限公司企业年金计划
－中国银行股份有限公司
四川省壹拾壹号职业年金计划－建设
银行
泰康资产强化回报混合型养老金产品
－中国建设银行股份有限公司
富国富盛 2 号量化对冲股票型养老金
产品－招商银行股份有限公司
四川省电力公司企业年金计划－中信
银行股份有限公司
华夏基金颐养天年混合型养老金产品
－中国建设银行股份有限公司
平安鹏程企业年金集合计划－招商银
行股份有限公司
中国远洋运输（集团）总公司企业年
金计划－中国银行股份有限公司
云南省农村信用社企业年金计划－中
国光大银行股份有限公司
四川航空股份有限公司企业年金计划
－中国工商银行股份有限公司
工银瑞信基金管理有限公司企业年金
计划－中国银行股份有限公司
长江金色交响混合型养老金产品－交
通银行股份有限公司
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中国通用技术（集团）控股有限责任
限公司
银华泰利混合型养老金产品－中国建
设银行股份有限公司
国寿养老生命周期 2035 混合型养老金
产品－中国工商银行股份有限公司
富国富增股票型养老金产品－中国银
行股份有限公司
山东省（拾号）职业年金计划－民生
银行
富国稳健收益 2 号混合型养老金产品
－中国工商银行股份有限公司
山西省壹拾壹号职业年金计划－交通
银行
中国联合网络通信集团有限公司企业
年金计划－招商银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－华夏领
先股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商中证白
酒指数分级证券投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
招商银行股份有限公司－富国沪港深
金
中国银行股份有限公司－鹏华弘益灵
活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－嘉实事
件驱动股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华安国
基金
中国建设银行股份有限公司－光大保
资基金
中国建设银行股份有限公司－华泰柏
发起式证券投资基金
中信证券股份有限公司－建信大安全
战略精选股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华商双
驱优选灵活配置混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－兴业聚
惠灵活配置混合型证券投资基金
国信证券股份有限公司－方正富邦中
证保险主题指数型证券投资基金
广发证券股份有限公司－天弘上证 50
指数型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－宝盈优
势产业灵活配置混合型证券投资基金
北京银行股份有限公司－泰康新回报
灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰央企改
革股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－前海开源沪
资基金
中信证券股份有限公司－广发安宏回
报灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商睿逸稳
健配置混合型证券投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中国建设银行股份有限公司－平安安
享保本混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国寿安保核
心产业灵活配置混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－中
银瑞利灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－嘉实新趋势
灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华金
鼎灵活配置混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－平安安盈保
本混合型证券投资基金
北京银行股份有限公司－诺安精选回
报灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－中银颐利灵
活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泰康沪港深
精选灵活配置混合型证券投资基金
宁波银行股份有限公司－安信新回报
灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－农银汇
基金
中国工商银行股份有限公司－中欧丰
金
中信银行股份有限公司－中信建投智
金
中国建设银行股份有限公司－国泰民
基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中
金
中信银行股份有限公司－中银宏利灵
活配置混合型证券投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中国工商银行股份有限公司－广发中
金
招商银行股份有限公司－创金合信消
费主题股票型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－银
河君信灵活配置混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－东
基金
中国工商银行股份有限公司－泓德泓
华灵活配置混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－长盛盛丰灵
活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－万家瑞祥灵
活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－广发多
元新兴股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－金鹰鑫瑞灵
活配置混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－招
商兴福灵活配置混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－景
投资基金
宁波银行股份有限公司－银华盛世精
金
中国建设银行股份有限公司－光大保
资基金
中国建设银行股份有限公司－华安沪
基金
中国民生银行股份有限公司－工银瑞
信新得利混合型证券投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
兴业银行股份有限公司－圆信永丰多
策略精选混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－信诚至诚灵
活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰大
农业股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－九泰鸿
基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华中
（LOF）
中国银行股份有限公司－海富通沪深
广发银行股份有限公司－国寿安保稳
寿混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞生
物医药灵活配置混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－中
航混改精选混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－浙商全景消
费混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－民生加银鹏
程混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－华夏睿
资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝价
值发现混合型证券投资基金
浙商银行股份有限公司－新疆前海联
合泳隽灵活配置混合型证券投资基金
宁波银行股份有限公司－建信鑫泽回
报灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－中欧红利优
享灵活配置混合型证券投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
兴业银行股份有限公司－格林伯元灵
活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实金融精
选股票型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－银华心
诚灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－融通红
投资基金
中国银行股份有限公司－国泰聚利价
基金
中国工商银行股份有限公司－财通资
基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华产
业精选灵活配置混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－鑫
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－创金合
投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国中
（LOF）
中国工商银行股份有限公司－泰信竞
争优选灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇安量
化优选灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－中金衡优灵
活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－宝盈人
工智能主题股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－工银瑞信聚
福混合型证券投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中国建设银行股份有限公司－东方红
券投资基金
交通银行股份有限公司－红塔红土盛
金
中国工商银行股份有限公司－广发睿
阳三年定期开放混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－鹏扬核心价
值灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－万家人
工智能混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－中泰玉衡价
值优选灵活配置混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－富国民
资基金
中国建设银行股份有限公司－华安科
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－长安鑫
盈灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行－国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－国泰鑫
睿混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－富国中证国
资基金
国泰君安证券股份有限公司－天弘中
投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华价
值驱动混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－西
式证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－大成行
业先锋混合型证券投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
招商银行股份有限公司－安信价值驱
基金
中国银行股份有限公司－广发优势增
长股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－景顺长城品
质成长混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－兴全优
金（FOF）
招商银行股份有限公司－富兰克林国
海基本面优选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华中
券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－国
证券投资基金
中国银行股份有限公司－长城价值优
选混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－华商科技创
新混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－兴业聚华混
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－永赢股息优
选混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－海富通富盈
混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－景顺长
资基金
中国工商银行股份有限公司－财通智
慧成长混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商创新增
长混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－国寿安
基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中国银行股份有限公司－华夏安泰对
型发起式证券投资基金
中国银行股份有限公司－中融品牌优
选混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－中
资基金
中国工商银行股份有限公司－广发品
质回报混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－工银瑞
起式基金中基金（FOF）
交通银行股份有限公司－鹏华优质企
业混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－中加聚
金
中国工商银行股份有限公司－长盛竞
争优势股票型证券投资基金
浙商银行股份有限公司－银河臻优稳
健配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华泰柏
瑞景气优选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－嘉实精
选平衡混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－德邦大
消费混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泓德瑞兴三
年持有期混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华安
惠混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－华夏中
数证券投资基金
华夏银行股份有限公司－鹏华聚合多
（FOF）
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中国工商银行股份有限公司－圆信永
丰研究精选混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－平安研究睿
选混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－万家创
金
招商银行股份有限公司－银华富利精
选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰医
药健康股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－东方红招盈
甄选一年持有期混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－宝盈创新驱
动股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中银内核驱
动股票型证券投资基金
中信证券股份有限公司－民生加银医
药健康股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－工银瑞信新
兴制造混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－中欧添
益一年持有期混合型证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－天弘中
资基金
招商银行股份有限公司－华安汇嘉精
选混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－招
证券投资基金
上海银行股份有限公司－景顺长城泰
祥回报混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－上银鑫恒混
合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－新华安康多
金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
招商银行股份有限公司－大成优选升
级一年持有期混合型证券投资基金
中信证券股份有限公司－富国中证大
基金
招商银行股份有限公司－嘉实价值长
青混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－安信稳健回
报 6 个月持有期混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－海富通成长
价值混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发恒
誉混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泰康优势企
业混合型证券投资基金
中信建投证券股份有限公司－天弘中
金
交通银行股份有限公司－华安策略优
选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－景顺长
城产业趋势混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－国泰中证全
金
招商银行股份有限公司－兴全合远两
年持有期混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－汇安鑫利优
选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发盛
兴混合型证券投资基金
申万宏源证券有限公司－华泰柏瑞中
券投资基金
中国光大银行股份有限公司－诺德品
基金
中国农业银行股份有限公司－建信臻
选混合型证券投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
上海浦东发展银行股份有限公司－嘉
金
中国银行股份有限公司－华宝中证细
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－民生加
资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－鹏
金
中国建设银行股份有限公司－融通领
先成长混合型证券投资基金（LOF）
中国银行－嘉实稳健开放式证券投资
基金
中国银行－海富通收益增长证券投资
基金
中国建设银行－东方龙混合型开放式
证券投资基金
中国工商银行－上证 50 交易型开放式
指数证券投资基金
交通银行股份有限公司－天治核心成
长混合型证券投资基金（LOF）
中国工商银行股份有限公司－建信优
选成长混合型证券投资基金
中国银行－大成财富管理 2020 生命周
期证券投资基金
中国工商银行－融通动力先锋混合型
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－景顺长
城精选蓝筹混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝行
业精选混合型证券投资基金
华夏银行股份有限公司－东吴行业轮
动混合型证券投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中国建设银行股份有限公司－信诚盛
世蓝筹混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华夏策略精
选灵活配置混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－大成策
略回报混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发聚
瑞混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－中欧价
值发现股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华泰柏
瑞行业领先混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－华富中证
中国建设银行股份有限公司－银河沪
深 300 价值指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华中
证 500 指数证券投资基金（LOF）
中国建设银行股份有限公司－信达澳
银红利回报混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－摩根士
金
中国工商银行股份有限公司－鹏华消
费优选混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－长城中小盘
成长混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－万家中
证红利指数证券投资基金（LOF）
中国工商银行股份有限公司－兴全绿
色投资混合型证券投资基金（LOF）
中国农业银行股份有限公司－工银瑞
信消费服务行业混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华商价
值精选混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富兰克
投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中国建设银行股份有限公司－诺安多
策略股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－东方红
启程三年持有期混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－嘉实周
期优选混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实沪深
中国建设银行股份有限公司－安信策
略精选灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华安逆
向策略混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－农银汇
理行业轮动混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商央视财
经 50 指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰国证房
地产行业指数分级证券投资基金
上海银行－中证财通中国可持续发展
金
中国工商银行股份有限公司－广发中
金
中国银行股份有限公司－招商安润保
本混合型证券投资基金
国元国际控股有限公司－客户资金
（交易所）
中信银行股份有限公司－建信中证
中国邮政储蓄银行股份有限公司－天
弘通利混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－信诚幸
福消费混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－新华鑫益灵
活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－大成灵活配
置混合型证券投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 配售对象账 市流通 售股数
序号 投资者名称
量 总股本比 户 数量 量
（股） 例 （股） （股）
交通银行股份有限公司－前海开源中
证军工指数型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝生
态中国混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－前海开
源沪深 300 指数型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－东方新
兴成长混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－鹏华先
进制造股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－广发中证全
资基金
兴业银行股份有限公司－太平灵活配
置混合型发起式证券投资基金
招商银行股份有限公司－工银瑞信新
金融股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－北信瑞
投资基金
中国工商银行股份有限公司－中欧琪
和灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－景顺长
城沪港深精选股票型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－东
方红稳健精选混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－长盛转型升
级主题灵活配置混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－工银瑞信新
材料新能源行业股票型证券投资基金
合计 759,918 1.0222% 759,918 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四） 限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 - 759,918 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；
量及上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求和股
东承诺；
格履行了相应的股份锁定承诺；
真实、准确、完整。
综上，保荐机构对皓元医药本次申请限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司首次
公开发行网下配售限售股上市流通的核査意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
邵 航 张 晶
民生证券股份有限公司
年 月 日
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