平安证券股份有限公司
关于浙江亿利达风机股份有限公司
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：亿利达
保荐代表人姓名：赵一明 联系电话：021-20667733
保荐代表人姓名：卢宇林 联系电话：021-20667733
现场检查人员姓名：赵一明、吴静、赵云琦
现场检查对应期间：2020年12月28日至2021年9月30日
现场检查时间：2021年11月17日至2021年11月19日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
相应程序和信息披露义务 √
（二）内部控制
现场检查手段：
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
应的审批程序和披露义务 √
（五）募集资金使用
现场检查手段：
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（八）其他重要事项
现场检查手段：
√
或者风险
相关要求予以整改 √
二、现场检查发现的问题及说明
无
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保荐代表人：
赵一明 卢宇林
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