第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于山东三维化学集团股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易之
限售股份解除限售的核查意见
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“独立财务
顾问”）作为山东三维化学集团股份有限公司（曾用名：山东三维石化工程股份
有限公司，以下简称“上市公司”或“三维化学”）发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据
《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上市公司重大资产重组
管理办法》、
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、
《深圳证券交易所股票
上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对三维化学本次交易形成的
限售股份解禁情况进行了核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次交易股份发行及限售情况
程股份有限公司向李建波等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许
可[2020]2928 号），核准山东三维化学集团股份有限公司向李建波等 172 名自然
人发行 81,114,991 股股份购买相关资产，并核准公司发行股份募集配套资金不
超过 308,237,300 元。
至 584,377,840 股。
股 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 ， 三 维 化 学 总 股 本 由 584,377,840 股 增 加 至
本次解除限售的股份为本次交易之发行股份购买资产新增发行的股份（合
计：81,114,991 股）。
二、本次申请解除限售的股东所作承诺及履行情况
名自然人股东在本次交易中已就其所获得的股份作出如下限售承诺：
（1）承诺人在本次重大资产重组中所获得的三维化学股份（以下简称“标
的股份”）自新增股份发行结束之日起 12 个月内将不以任何方式转让或委托他
人管理，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让；之后按照中
国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定执行。
（2）上述限售期内，承诺人通过本次重大资产重组获得的三维化学股份因
三维化学实施送股、转增股本等事项增加的股份，同样遵守上述限售期的承诺。
（3）中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所要求对上述标的股份的锁
定承诺进行调整的，上述股份锁定承诺应相应调整。
（4）标的股份解锁后，其转让该等股份应遵守届时有效的《公司法》等法
律、法规以及中国证监会、证券交易所的相关规范性文件。
市公司第五届董事会非独立董事。根据相关规定及其承诺，担任公司董事期间每
年转让的股份不得超过其所持有的三维化学股份总数的 25%；离职后半年内，
不转让其所持有的三维化学股份。
承诺。
不存在公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
。
所持限售股股份 本次申请解除限售
序号 股东姓名 备注
总数（股） 股份数（股）
本次解除限售后，
崔课贤先生实际
可上市流通的股
份数为其持有三
维化学股份总数
的 25%。[注 1]
所持限售股股份 本次申请解除限售
序号 股东姓名 备注
总数（股） 股份数（股）
所持限售股股份 本次申请解除限售
序号 股东姓名 备注
总数（股） 股份数（股）
所持限售股股份 本次申请解除限售
序号 股东姓名 备注
总数（股） 股份数（股）
所持限售股股份 本次申请解除限售
序号 股东姓名 备注
总数（股） 股份数（股）
合计 81,114,991 81,114,991 -
注 1：根据相关规定及其承诺，崔课贤先生担任上市公司董事期间每年转让的股份不得超过
其所持有的三维化学股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的三维化学股份。
四、本次解除限售股份后股本结构变动表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 数量（＋,－）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
（股）
一、限售条件流
通股/非流通股
高管锁定股 28,454,471 4.39% +1,907,727 30,362,198 4.68%
首发后限售股 102,035,494 15.73% -81,114,991 20,920,503 3.22%
二、无限售条件
流通股
三、总股本 648,862,630 100.00% - 648,862,630 100.00%
五、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问一创投行认为：
次交易中所作相关承诺的情况；
公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上市公司重大资产重组管理办法》、
《深圳
证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定及股东承诺；
通事项的相关信息披露真实、准确、完整；
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于山东三维化学集团
股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之限售
股份解除限售的核查意见》之盖章页）
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