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光庭信息: 上海市锦天城律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告

证券之星 2021-11-30 00:00:00
涉企虚假不实信息举报专区
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         上海市锦天城律师事务所
   关于武汉光庭信息技术股份有限公司
   首次公开发行股票并在创业板上市的
                  律师工作报告
地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11、12楼
电话：021-20511000     传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所                                                                                                         律师工作报告
                                                           目 录
上海市锦天城律师事务所                                                            律师工作报告
上海市锦天城律师事务所                                    律师工作报告
                        释 义
  本律师工作报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
发行人、公司、
          指 武汉光庭信息技术股份有限公司
光庭信息
控股股东、实际
          指 朱敦尧，系发行人的发起人之一、控股股东、实际控制人
控制人
本次发行上市    指 发行人首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市
              武汉光庭信息技术有限公司（曾用名为武汉华庭投资有限公司）
                                         ，系发
光庭有限      指
              行人前身
山东光庭      指 山东光庭信息技术有限公司，系发行人的控股子公司
武汉乐庭      指 武汉乐庭软件技术有限公司，系发行人的控股子公司
名古屋光庭     指 株式会社光庭インフォー名古屋，系发行人的全资子公司
东京光庭      指 株式会社光庭インフォ，系发行人的全资子公司
美国光庭（伊利       Kotei Infomatics USA，系发行人设立在美国伊利诺伊州的全资子公司，
          指
诺伊州）          2018 年已注销
美国光庭（加利       Kotei Infomatics USA，系发行人设立在美国加利福尼亚州的全资子公
          指
福尼亚州）         司，2019 年已注销
电装光庭      指 电装光庭汽车电子（武汉）有限公司，系发行人的参股公司
交通科技研究院   指 武汉交通科技研究院有限责任公司，系发行人的参股公司
光谷智能      指 武汉光谷智能网联汽车创新中心有限公司，系发行人的参股公司
中海庭       指 武汉中海庭数据技术有限公司，系发行人的参股公司
光庭南京分公司   指 武汉光庭信息技术股份有限公司南京分公司，系发行人分公司
光庭杭州分公司   指 武汉光庭信息技术股份有限公司杭州分公司，系发行人分公司
励元齐心      指 武汉励元齐心投资管理合伙企业（有限合伙）
鼎立恒丰      指 武汉鼎立恒丰企业管理合伙企业（有限合伙）
吉林汽车创投    指 吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司
银河吉星      指 北京银河吉星创业投资有限责任公司
银河投资      指 中国银河投资管理有限公司
东兴成长      指 深圳东兴成长投资管理合伙企业（有限合伙）
东兴资本      指 东兴资本投资管理有限公司
上汽创投      指 上汽（常州）创新发展投资基金有限公司
              坚木（上海）投资管理有限公司-上海坚木坚贯投资管理中心（有限合
坚木坚贯      指
              伙）；上海坚木坚贯投资管理中心（有限合伙）
广州中海达     指 广州中海达卫星导航技术股份有限公司
广发证券      指 广发证券股份有限公司
上海市锦天城律师事务所                                                律师工作报告
中泰证券          指 中泰证券股份有限公司
五矿证券          指 五矿证券有限公司
中信建投          指 中信建投证券股份有限公司
东莞证券          指 东莞证券股份有限公司
第一创业证券        指 第一创业证券股份有限公司
光庭科技          指 武汉光庭科技有限公司
向阳同行          指 向阳同行投资咨询（武汉）有限公司
都市圈           指 广州都市圈网络科技有限公司
光庭培训学校        指 湖北光庭职业培训学校
                一家生产包括各类电机产品并提供专业服务的综合制造商，系发行人
                客户，报告期内日本电产主要通过日本電産エレシス株式会社（以下
日本电产          指
                称“日本电产艾莱希斯株式会社”）
                               、尼得科艾莱希斯电子(浙江)有限
                公司与发行人进行业务往来
                国际大型汽车零部件供应商，系发行人客户，报告期内电装主要通过
                株式会社デンソー（以下称“电装株式会社”）、电装（中国）投资有
电装            指
                限公司上海技术中心、电装智能科技（上海）有限公司与发行人进行
                业务往来
                  日産自動車株式会社（以下称“日产汽车株式会社”）
                                         ，国际大型汽车
日产汽车          指
                  整车制造商，系发行人客户
                株式会社 NTT データ MSE（以下称“NTT DATA MSE 株式会社”），
MSE           指 主要从事移动通讯、汽车等领域的嵌入式软件开发业务，电装持有其
                全球 500 强综合企业，其开展的业务多个领域，系发行人客户，报告
日立            指 期内日立主要通过株式会社日立製作所（以下称“日立制作所株式会
                社”）与发行人进行业务往来
《财金[2014]31       财政部关于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问题
              指
号文》               的通知（财金[2014]31 号）
保荐机构、保荐
              指 国金证券股份有限公司
人、国金证券
本所、发行人律
              指 上海市锦天城律师事务所
师
发行人会计师        指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
                  《上海市锦天城律师事务所关于武汉光庭信息技术股份有限公司首次
本律师工作报告       指
                  公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》
                境外律师对发行人境外子公司出具的法律意见书，包括 2020 年 8 月，美
                国律师事务所 Wang, Leonard & Condon Attorneys At Law 对美国光庭（伊
                利诺伊州）    出具的法律意见书；   2020 年 9 月美国律师事务所 Law Offices of
境外法律意见书       指
                Lynn Chao, APC 对美国光庭（加利福尼亚州）出具的法律意见书；2020
                年 9 月，日本律师事务所见港法律事务所（日文：港の見える法律事務所）
                对东京光庭出具的法律意见书、向名古屋光庭出具的法律意见书
上海市锦天城律师事务所                                        律师工作报告
              《上海市锦天城律师事务所关于武汉光庭信息技术股份有限公司首次
《法律意见书》   指
              公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》
              发行人为本次发行上市编制的《武汉光庭信息技术股份有限公司首次
《招股说明书》   指
              公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）
                                    》
              发行人会计师为发行人本次发行上市而出具的大信审字[2020]第
《审计报告》    指
            发行人会计师为发行人本次发行上市而出具的大信专审字[2020]第
《纳税鉴证报
          指 2-00485 号《关于武汉光庭信息技术股份有限公司最近三年一期主要税
告》
            种纳税情况鉴证报告》
            发行人会计师为发行人本次发行上市而出具的大信专审字[2020]第
《非经常性损益
          指 2-00484 号《武汉光庭信息技术股份有限公司最近三年一期非经常性损
的审核报告》
            益的审核报告》
《内部控制鉴证       发行人会计师为发行人本次发行上市而出具的大信专审字[2020]第
          指
报告》           2-00480 号《武汉光庭信息技术股份有限公司内部控制鉴证报告》
            深圳和勤天成管理咨询有限公司出具的《武汉光庭信息技术股份有限
            公司基于域控制器的汽车电子基础软件平台建设项目可行性报告》
                                        《武
《可行性研究报
          指 汉光庭信息技术股份有限公司智能网联汽车测试和模拟平台建设项目
告》
            可行性报告》
                 《武汉光庭信息技术股份有限公司智能网联汽车软件研发
            中心建设项目可行性研究报告》
《公司章程》    指 发行人现行有效的《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》
《公司章程（草       经公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过的《武汉光庭信息技术股
          指
案）》           份有限公司章程（草案）   》
中国证监会     指 中国证券监督管理委员会
股转系统      指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司法》     指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》     指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办
          指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）
                                 》
法》
《股票上市规
          指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
则》
《上市审核规
          指 《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》
则》
              《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的
《编报规则》    指
              法律意见书和律师工作报告》（证监发[2001]37 号）
《推进新股体制
          指 《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》
改革意见》
《证券法律业务
          指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
管理办法》
报告期       指 2017 年度、2018 年度、2019 年度、2020 年 1-6 月
元、万元      指 人民币元、人民币万元
上海市锦天城律师事务所                    律师工作报告
              上海市锦天城律师事务所
        关于武汉光庭信息技术股份有限公司
        首次公开发行股票并在创业板上市的
                律师工作报告
致：武汉光庭信息技术股份有限公司
  上海市锦天城律师事务所接受武汉光庭信息技术股份有限公司的委托，并根
据发行人与本所签订的《法律服务委托协议》，作为发行人首次公开发行股票并
在创业板上市工作的特聘专项法律顾问。
  本所根据《公司法》《证券法》及《注册管理办法》等有关法律、法规、规
章及规范性文件的规定，就本次发行上市所涉有关事宜出具本律师工作报告。
                 声明事项
  一、本所及本所经办律师依据《证券法》
                   《证券法律业务管理办法》
                              《律师事
务所证券法律业务执业规则（试行）》
                《公开发行证券公司信息披露的编报规则第
出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和
诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本律师工作报告所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。
  二、本所及本所经办律师仅就与发行人本次发行上市有关法律问题发表意见，
而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。在本律师工
作报告和《法律意见书》中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告和内部控
制报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及
准确性做出任何明示或默示保证。
  三、本律师工作报告中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是
以该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。
  四、本律师工作报告的出具已经得到发行人如下保证：
上海市锦天城律师事务所                    律师工作报告
  （一）发行人已经提供了本所为出具本律师工作报告所要求发行人提供的原
始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。
  （二）发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无
隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
  五、对于本律师工作报告至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所
依据有关政府部门、发行人或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。
  六、本所同意将本律师工作报告和《法律意见书》作为发行人本次发行上市
所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
  七、本所同意发行人部分或全部在《招股说明书》中自行引用或按深圳证券
交易所审核要求和中国证监会注册要求引用本律师工作报告内容，但发行人作上
述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
  八、本律师工作报告仅供发行人为本次发行上市之目的使用，非经本所书面
同意，不得用作任何其他目的。
  基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会的
有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律
师工作报告。
上海市锦天城律师事务所                        律师工作报告
                  引 言
   一、律师事务所简介
  上海市锦天城律师事务所于 1999 年 4 月成立，注册地为上海市浦东新区银
城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层，为上海市目前规模最大的合伙制律师事
务所，已在中国大陆二十一个城市（北京、杭州、深圳、苏州、南京、成都、重
庆、太原、青岛、厦门、天津、济南、合肥、郑州、福州、南昌、西安、广州、
长春、武汉、乌鲁木齐）及中国香港、英国伦敦开设分所，并与香港史蒂文生黄
律师事务所联营，与英国鸿鹄律师事务所建立战略合作关系。
  本所主要提供直接投资、证券期货、金融银行、公司并购重组、知识产权及
技术转让、房地产、税收及劳动关系相关的诉讼及非诉讼业务，具有中国司法部、
上海市司法局等政府机关颁发的专业资质证书，是一家能够为广大客户提供全方
位法律服务的综合性律师事务所。
   二、经办律师简介
  张东晓律师，男，华东政法大学法律硕士。2008 年开始从事律师工作，现
为上海市锦天城律师事务所合伙人、专职律师。张东晓律师目前主要从事金融证
券法律服务，参与承办昆山科森科技股份有限公司、合肥丰乐种业股份有限公司、
上海移远通信技术股份有限公司、三达膜环境技术股份有限公司、河南仕佳光子
科技股份有限公司 A 股的上市发行、可转债、重大资产重组等项目。
  褚逸凡律师，男，上海对外经贸大学法学学士。2015 年开始从事律师工作，
现为上海市锦天城律师事务所专职律师。褚逸凡律师目前主要从事金融证券法律
服务，参与承办昆山科森科技股份有限公司、三达膜环境技术股份有限公司等多
家公司 A 股的上市发行、可转债等项目。
  朱艳萍律师，女，华东政法大学法学硕士。2012 年开始从事律师工作，现
为上海市锦天城律师事务所专职律师。朱艳萍律师目前主要从事金融证券法律服
务，参与承办三达膜环境技术股份有限公司、江苏天瑞仪器股份有限公司、河南
仕佳光子科技股份有限公司等多家公司 A 股的上市发行、重大资产重组等项目。
   三、律师工作报告、法律意见书的制作过程
  为做好本次发行上市的律师服务，2019 年 9 月本所指派经办律师到发行人
上海市锦天城律师事务所                      律师工作报告
所在地驻场工作。根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《证券法律业务管
理办法》及其他法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对发行人与本次发
行上市有关方面的文件和事实进行了核查和验证，并在此基础上制作《法律意见
书》和本律师工作报告。本所律师上述工作过程包括：
  （一）提交尽职调查文件清单，编制核查验证计划
发行人有关人员对发行人历史沿革、股权结构、公司治理、主营业务、经营业绩
和财务状况等方面的基本情况介绍。在此基础上，本所依据《证券法律业务管理
办法》
  《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》和中国证监会的其他相关规
定，并结合发行人实际情况，向发行人提交了法律尽职调查文件清单。同时，本
所律师向发行人解释了法律尽职调查的目的、意义、要求和责任，并以口头和书
面方式回答了发行人提出的问题，使其充分了解法律尽职调查的目的、过程、方
式及严肃性。
                             《律师事务所
证券法律业务执业规则（试行）》和中国证监会的其他相关规定，编制了详细的
核查和验证计划，确定了核查和验证工作程序、核查和验证方法，明确了需要核
查和验证的事项，涵盖发行人本次发行上市涉及的全部法律问题，包括但不限于：
本次发行上市的批准和授权，本次发行上市的主体资格，本次发行上市的实质条
件，发行人的设立，发行人的独立性，发起人和股东，发行人的股本及其演变，
发行人的业务，关联交易及同业竞争，发行人的主要财产，发行人的重大债权债
务，发行人重大资产变化及收购兼并，发行人章程的制定与修改，发行人股东大
会、董事会、监事会议事规则及规范运作，发行人董事、监事和高级管理人员及
其变化，发行人的税务，发行人的环境保护和产品质量、技术等标准，发行人募
股资金的运用，发行人的业务发展目标，诉讼、仲裁和行政处罚等。
  （二）落实核查查验计划，制作工作底稿
  为落实核查验证计划，本所指派律师进驻发行人收集和审阅法律文件，进行
核查验证工作。本所律师收集相关法律文件和证据资料遵循审慎性及重要性原则，
并对发行人提供的材料之性质和效力进行了必要的分析和合理判断，与发行人、
上海市锦天城律师事务所                      律师工作报告
保荐机构及会计师进行了讨论，已查证和确认有关事实。为确保能够全面、充分
地掌握发行人的各项法律事实，本所律师在核查验证过程中合理、充分地采用了
实地调查、当面访谈、书面审查、查询、互联网检索等方法，核查验证过程主要
包括：
  本所律师对发行人的经营场所进行了实地调查，查验了发行人主要财产的资
产状况及生产经营系统的运行情况，了解了发行人主要职能部门的设置及运作情
况；与发行人的有关董事、监事、高级管理人员、核心技术人员就本次发行上市
的有关问题进行了必要的交流和探讨；对发行人的主要客户、供应商进行实地访
谈，了解发行人与该等客户、供应商的业务往来等情况。
  本所律师对发行人的工商登记信息进行了查询并获得了工商档案复印文件；
在国家知识产权局、商标局、中国版权保护中心、ICP/IP 地址/域名信息备案管
理系统官方网站上查询发行人拥有的专利、商标、软件著作权和域名；就发行人
及其子公司、主要股东、发行人的董事和高级管理人员是否涉及诉讼事项，本所
律师通过天眼查、全国裁判文书网、全国法院被执行人信息查询系统进行了检索；
就发行人及其控股子公司是否涉及行政处罚事项，本所律师通过管辖发行人及其
控股子公司的市场监督管理局、人力资源和社会保障局、住房公积金管理中心等
政府机构官网进行了检索。本所律师还不时通过互联网搜索引擎查询了解发行人
的最新动态和社会评价状况。
  在上述核查验证过程中，本所律师不时对核查验证计划的落实进度、效果等
进行评估和总结，视情况进行适当调整，并向发行人提交补充尽职调查文件清单。
  本所将尽职调查收集到的文件资料和查验过程中制作的访谈笔录等归类成
册，及时制作工作底稿，作为本所出具《法律意见书》和本律师工作报告的基础
材料。
  （三）协助发行人解决有关法律问题，参与对发行人的辅导工作
及时向发行人提出，并就重大事项和问题与发行人高级管理人员进行了充分沟通，
提出解决相关问题的建议和要求，并跟踪、督促及协助发行人依法予以解决。
上海市锦天城律师事务所                    律师工作报告
述人员进行了《公司法》《证券法》等相关法律法规的培训，并对发行人运作中
的合法合规随时进行辅导，协助发行人依法规范运作。在此过程中，本所律师与
发行人和其他中介机构密切配合，并随时以口头或书面形式回答发行人提出的法
律咨询；协同发行人与有关政府部门进行联系，解决本次发行上市中的各种问题，
顺利完成为发行人本次发行上市提供法律服务的相关工作。
     （四）参与发行人本次发行上市的准备工作
构协调会和相关专题会议，与发行人和其他中介机构一起，拟定发行人本次发行
上市方案和实施计划，以及与发行人本次发行上市相关的董事会、股东大会议案
和决议等文件，并与其他中介机构共同讨论与发行人本次发行上市有关的重要问
题。
本所律师协助发行人按照相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，制定了《公
司章程》《公司章程（草案）》、三会议事规则、总经理工作细则、独立董事工作
制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等公司治理文件。本所律师未参与
《招股说明书》的讨论和修改，但对《招股说明书》及其摘要中引用《法律意见
书》和本律师工作报告的相关内容进行了审阅。
     （五）内核小组复核
  本所内核小组对查验计划及其落实情况、工作底稿的制作情况、工作过程中
相关问题的解决情况、本律师工作报告和《法律意见书》的制作情况等，进行了
认真讨论和复核。经办律师根据内核意见，修改完善了本律师工作报告和《法律
意见书》
   。
     （六）出具律师工作报告和法律意见书
  截至本律师工作报告出具之日，本所律师为发行人本次发行上市投入的工作
时间累计约 2,000 小时。
  基于上述工作，本所在按照《证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券
法律业务执业规则（试行）》的要求查验相关材料和事实、对相关法律问题进行
认真分析和合理判断后，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽
上海市锦天城律师事务所                   律师工作报告
责精神，出具本律师工作报告和《法律意见书》，并确保据此出具的本律师工作
报告和《法律意见书》内容真实、准确、完整。
上海市锦天城律师事务所                              律师工作报告
                     正 文
   一、发行人本次发行上市的批准和授权
  （一）发行人董事会通过本次发行上市的议案
于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市的议案》
                                  《关
于提请股东大会授权董事会办理公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并
在创业板上市有关事宜的议案》《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
股票募集资金投资项目及其可行性研究报告的议案》《关于公司首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票前滚存利润分配方案的议案》《关于公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市后三年内股东分红回报规划的议案》
《关于制定<公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市后填
补被摊薄即期回报的措施的承诺>的议案》《关于制定<公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）股票并在创业板上市后三年内稳定股价的预案>及相应承诺的议
案》
 《关于制定<公司关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上
市相关承诺事项的约束措施>的议案》《关于公司未来三年发展规划的议案》《关
于制定<武汉光庭信息技术股份有限公司章程（草案）（上市后适用）>的议案》
《关于对公司 2017-2019 年度及 2020 年 1-6 月所发生的关联交易确认的议案》
                                              《关
于批准对外报出公司 2017-2019 年度及 2020 年 1-6 月审计报告及专项报告的议
案》等与本次发行上市有关的议案，并决定将该等议案提交发行人 2020 年第四
次临时股东大会审议。
  经本所律师查验，发行人第二届董事会第八次会议决议在形式及内容上均合
法、有效。
  （二）发行人股东大会的批准与授权
方式审议通过本次发行及上市的议案，包括：
   《关于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市
的议案》；
  公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市，本次发
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
行的具体方案如下：
     （1）发行股票的种类：人民币普通股（A 股）；
     （2）发行股票的面值：每股面值为人民币 1.00 元；
     （3）发行股票的数量：向社会公众公开发行不超过 2,315.56 万股人民币普
通股（A 股），占发行后总股本的比例不低于 25%。其中：公司发行新股数量不
超过 2,315.56 万股，本次发行不涉及老股转让；
     （4）发行对象：符合国家法律法规和监管机构规定的询价对象和在深圳证
券交易所创业板开户的自然人、法人等投资者（国家法律、法规和规范性文件禁
止购买者除外）；
     （5）发行方式：采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相
结合的方式，或中国证券监督管理委员会认可的其他发行方式；
     （6）发行价格：通过向询价对象询价确定发行价格或按中国证券监督管理
委员会规定的其他方式确定发行价格；
     （7）申请上市交易所：本次发行完毕后，公司股票申请在深圳证券交易所
上市交易；
     （8）本次发行前的滚存未分配利润的分配方案；
     公司本次发行股票完成后，本次发行前的滚存未分配利润将由新老股东共享；
     （9）本次募集资金拟投资项目；
     本次募集资金扣除发行费用后将用于以下项目：
                                项目投资总额         募集资金投资额
序号            项目名称
                                 （万元）           （万元）
      基于域控制器的汽车电子基础软件平台
            建设项目
              合计                   38,731.86      38,731.86
     如本次公开发行实际募集资金（扣除发行费用后）不能满足上述项目资金需
要，不足部分由公司自筹资金解决。在募集资金到位前，如公司根据实际情况使
用自筹资金对上述项目进行前期投入，则募集资金到位后用募集资金置换已投入
上海市锦天城律师事务所                      律师工作报告
上述项目的自筹资金。
  （10）本决议有效期：自公司股东大会审议通过之日起 24 个月。
股）股票并在创业板上市有关事宜的议案》；
及其可行性研究报告的议案》；
案的议案》；
三年内股东分红回报规划的议案》；
市后填补被摊薄即期回报的措施的承诺>的议案》；
市后三年内稳定股价的预案>及相应承诺的议案》；
板上市相关承诺事项的约束措施>的议案》；
用）>的议案》。
  经本所律师查验，发行人 2020 年第四次临时股东大会决议在形式及内容上
均合法、有效。
  （三）发行人本次股东大会就本次发行上市事宜对董事会的授权
  发行人 2020 年第四次临时股东大会审议通过《关于提请股东大会授权董事
会办理公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市有关事宜的
议案》，就本次发行及上市相关事宜对董事会作出包括但不限于如下授权：
情况及股东大会决议，调整或确定本次发行的发行时机、发行数量、发行对象、
发行方式和发行价格等具体事宜；
上海市锦天城律师事务所                            律师工作报告
根据新规定和新政策对本次发行方案进行相应调整；
度等具体安排进行调整；
准和发行的具体情况修改《公司章程（草案）》及附件的相关条款，报主管机关
备案/核准后实施，并办理注册资本变更登记事宜；
  据此，发行人股东大会对董事会的授权范围、程序符合《公司法》等法律、
法规和规范性文件的规定，作出的决议合法有效。
  综上所述，本所律师认为，发行人首次公开发行股票并在创业板上市已获得
发行人股东大会的必要批准与授权，发行人股东大会授权董事会办理本次发行上
市有关事宜的授权范围、程序合法有效，依据《证券法》
                        《公司法》
                            《注册管理办
法》
 《股票上市规则》
        《上市审核规则》等有关法律、法规、规章及其他规范性文
件的规定，发行人首次公开发行股票并在创业板上市的申请尚需通过深圳证券交
易所的上市审核并报经中国证监会履行发行注册程序。
   二、发行人本次发行上市的主体资格
  （一）发行人的基本情况
  根据发行人目前持有的现行有效的营业执照，截至本律师工作报告出具之日，
发行人的基本情况如下：
企业名称       武汉光庭信息技术股份有限公司
统一社会信用代码   91420100568359390C
上海市锦天城律师事务所                                   律师工作报告
           武汉东湖开发区光谷软件园一期以西、南湖南路以南光谷软件园六期
住所
法定代表人      朱敦尧
注册资本       6,946.67 万元
实收资本       6,946.67 万元
公司类型       股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
           软件服务外包、软件产品和软件解决方案研发；智能终端软件系统研
           发；移动互联网和通讯技术研发；卫星导航定位应用、电子地图的制
           作；地理信息系统及工程应用；空间地理数据测绘（地籍测量、地理
           国情、工程测量等）
                   、地图数据库建库服务；数据信息的加工及内容信
经营范围
           息服务提供；计算机软硬件、智能终端设备的研发、批发兼零售及技
           术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止或限
           制进出口的货物及技术）
                     ；汽车租赁；房屋租赁信息服务。（依法须经
           审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）
成立日期       2011 年 1 月 17 日
营业期限       2011 年 1 月 17 日至 2031 年 1 月 16 日
登记机关       武汉市市场监督管理局
     （二）发行人为依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
     经本所律师查验，发行人系以发起设立方式由光庭有限整体变更设立的股份
有限公司，发行人设立的程序、资格、条件、方式等符合当时法律法规的规定（设
立过程详见本律师工作报告正文“四、发行人的设立”），发行人持续经营时间可
从光庭有限成立之日即 2011 年 1 月 17 日起计算，持续经营时间已满三年。
     经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在根据法律、
法规和《公司章程》而需要终止的情形。
     综上所述，发行人为依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，具备本
次发行上市的主体资格。
     三、发行人本次发行上市的实质条件
     根据《公司法》
           《证券法》的有关规定，经逐条对照《公司法》
                               《注册管理办
法》
 《股票上市规则》
        《上市审核规则》等法律、法规和规范性文件规定，对发行
人本次发行上市所应具备的实质条件逐项进行审查，本所律师认为，发行人符合
本次发行上市的下列条件：
上海市锦天城律师事务所                                     律师工作报告
   （一）发行人本次发行上市符合《公司法》规定的相关条件
公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市的议案》及《招股说明书》，
发行人本次拟向社会公众公开发行的股份为同一类别的股份，均为人民币普通股
股票，同股同权，每股的发行条件和价格相同，符合《公司法》第一百二十六条
的规定。
公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市的议案》，发行人已就拟向
社会公众公开发行股票的种类、数量、价格、发行对象等作出决议，符合《公司
法》第一百三十三条的规定。
   （二）发行人本次发行上市符合《证券法》规定的相关条件
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定设立了股东大会、董事会和监事
会，建立了独立董事、董事会秘书、专门委员会等制度，具备健全且运行良好的
组织机构，符合《证券法》第十二条第一款第（一）项的规定。
行人 2017 年度、2018 年度、2019 年度和 2020 年 1-6 月归属于母公司所有者的
净利润分别为 557.44 万元、3,076.68 万元、5,282.86 万元和 1,971.67 万元（以扣
除非经常性损益前后较低者为计算依据），发行人最近三年连续盈利，具有持续
经营能力，符合《证券法》第十二条第一款第（二）项的规定。
发行人最近三年的财务会计报告被出具无保留意见审计报告，符合《证券法》第
十二条第一款第（三）项的规定。
发行人实际控制人的访谈、相关政府主管机关出具的证明文件，并经本所律师通
过中国证监会网站的“证券期货市场失信纪录查询平台”等网站进行检索，发行
人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产
或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，符合《证券法》第十二条第一款第
（四）项的规定。
上海市锦天城律师事务所                         律师工作报告
  综上，本所律师认为，发行人本次发行上市符合《证券法》第十二条及其他
相关规定。
  （三）发行人本次发行上市符合《注册管理办法》规定的相关条件
  根据发行人的说明并经本所律师查验，发行人符合《注册管理办法》关于本
次发行上市的如下实质条件：
  经本所律师查验，发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，
发行人已依据《公司法》等法律、法规设立了股东大会、董事会和监事会，建立
了独立董事、董事会秘书、专门委员会等制度，已具备健全且运行良好的组织机
构，符合《注册管理办法》第十条的规定。
  （1）根据《审计报告》及《内部控制鉴证报告》并经本所律师查验，发行
人的会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披
露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现
金流量，并由发行人会计师出具了无保留意见的《审计报告》，符合《注册管理
办法》第十一条第一款的规定。
  （2）根据《审计报告》及《内部控制鉴证报告》，并经本所律师查验，截至
司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由发行人会计师出具了无保留结
论的《内部控制鉴证报告》，符合《注册管理办法》第十一条第二款的规定。
  （1）经本所律师查验，发行人资产完整，具有独立完整的供应、生产和销
售系统，公司人员、财务、机构独立，符合《注册管理办法》第十二条第（一）
项的规定。
  （2）根据控股股东、实际控制人出具的承诺以及相关访谈并经本所律师查
验，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在构成重大不利
影响的同业竞争；发行人完整地披露了关联方关系并按重要性原则恰当披露了关
联交易，该等关联交易价格公允，不存在严重影响发行人独立性或者显失公平的
上海市锦天城律师事务所                          律师工作报告
关联交易，符合《注册管理办法》第十二条第（一）项的规定。
  （3）根据发行人出具的说明、本所律师对发行人控股股东、实际控制人的
访谈并经本所律师查验，发行人最近两年主营业务均系为汽车零部件供应商和汽
车整车制造商提供专业汽车电子软件定制化开发和软件技术服务。发行人主营业
务、管理团队和核心技术人员稳定，最近两年内主营业务和董事、高级管理人员
及核心技术人员均未发生重大不利变化，符合《注册管理办法》第十二条第（二）
项的规定。
  （4）根据发行人出具的说明、发行人的工商登记资料、有关验资机构出具
的验资文件、本所律师对发行人股东的访谈等，并经本所律师查验，发行人控制
权稳定，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份权属
清晰，最近两年实际控制人未发生变更，不存在可能导致控制权变更的重大权属
纠纷，符合《注册管理办法》第十二条第（二）项的规定。
  （5）根据《审计报告》并经本所律师查验，截至 2020 年 6 月 30 日，发行
人的主要生产经营设备包括专用设备、运输设备、通用设备，上述主要生产经营
设备放置于相应的生产经营场所内，发行人及其子公司依法享有该等财产的所有
权，无权属争议；根据本所律师对发行人提供土地使用权证、商标注册证、专利
证书等相关权属证书的核查，发行人的主要资产、专利权、商标权等不存在重大
权属纠纷，符合《注册管理办法》第十二条第（三）项的规定。
  （6）根据发行人的说明并经本所律师查验，发行人不存在涉及主要资产、
核心技术、商标等的重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，不存在
经营环境已经或者将要发生的重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项，符
合《注册管理办法》第十二条第（三）项的规定。
  （1）根据发行人书面确认并经本所律师查验，发行人的主营业务系为汽车
零部件供应商和汽车整车制造商提供专业汽车电子软件定制化开发和软件技术
服务。根据发行人出具的承诺、本所律师对发行人控股股东、实际控制人的访谈、
本所律师实地查验发行人的生产经营状况以及相关政府主管机关出具的证明文
件，并经本所律师查验发行人持有的《营业执照》《公司章程》及国家有关产业
政策，发行人的生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策，符合
上海市锦天城律师事务所                              律师工作报告
《注册管理办法》第十三条第一款的规定。
  （2）根据发行人及控股股东、实际控制人出具的承诺及调查表、本所律师
对发行人实际控制人的访谈、相关政府主管机关出具的证明文件，并经本所律师
通过中国证监会网站的“证券期货市场失信纪录查询平台”等网站进行检索，最
近三年内发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用
财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披
露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全
等领域的重大违法行为，符合《注册管理办法》第十三条第二款的规定。
  （3）根据公安机关对发行人董事、监事及高级管理人员出具的无犯罪记录
证明、上述人员分别作出的承诺以及填写的调查表、本所律师对上述人员进行的
访谈，并经本所律师通过中国证监会网站的“证券期货市场失信纪录查询平台”
等网站进行检索，发行人董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受到中国
证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国
证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情形，符合《注册管理办法》第十三条
第三款的规定。
  （四）发行人本次发行上市符合《股票上市规则》《上市审核规则》规定的
相关条件
            《审计报告》、发行人 2020 年第四次临时股东大会审
议通过的《关于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上
市的议案》并经本所律师查验，发行人目前的股本总额为 6,946.67 万元，本次拟
发行不低于 2,315.56 万股，发行后股本总额不低于 3,000 万元，本次拟公开发行
的股份达到本次发行人股份总数的 25%以上，符合《股票上市规则》第 2.1.1 条
第（二）项、第（三）项的规定。
行人 2018 年度和 2019 年度归属于母公司所有者的净利润分别为 3,076.68 万元、
上市选择《股票上市规则》第 2.1.2 条“（一）最近两年净利润均为正，且累计净
利润不低于人民币 5000 万元”的上市标准，上述条件符合《股票上市规则》第
上海市锦天城律师事务所                                律师工作报告
定。
     综上，本所律师认为，发行人首次公开发行股票已满足《公司法》
                                 《证券法》
《注册管理办法》
       《股票上市规则》
              《上市审核规则》规定的各项实质条件，尚需
通过深圳证券交易所的上市审核并报经中国证监会履行发行注册程序。
     四、发行人的设立
     （一）发行人设立的程序、资格、条件和方式
   （1）名称变更核准
第 799 号《企业名称变更核准通知书》，核准企业名称变更为：武汉光庭信息技
术股份有限公司。
   （2）审计
[2015]114168 号《审计报告》，根据该报告，截至 2015 年 3 月 31 日，光庭有限
经审计的净资产值为 128,102,727.06 元。
   （3）评估
号《资产评估报告》，根据该报告，截至 2015 年 3 月 31 日，光庭有限净资产的
评估价值为 12,820.75 万元。
   （4）光庭有限股东会
过《关于武汉光庭信息技术有限公司整体变更为股份有限公司的议案》《关于成
立武汉光庭信息技术股份有限公司筹备委员会的议案》等议案，确认股份公司的
发起人为朱敦尧、李霖、王军德、朱敦禹、罗跃军、李森林、苏晓聪、刘强、吉
林汽车创投、银河吉星、东兴成长、励元齐心、鼎立恒丰。
   （5）发起人协议
上海市锦天城律师事务所                                            律师工作报告
人共同设立股份有限公司，并就股本与股份比例、各发起人的权利义务以及筹建
发行人的相关事宜进行了约定，一致同意以经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审 计 的 账 面 净 资 产 值 按 照 1.9215:1 比 例 折 股 的 方 式 整 体 变 更 设 立 ， 其 中
额部分的净资产作为股本溢价全部计入资本公积。
   （6）国有股权管理方案批复
司（筹）国有股权管理方案的批复》（财金函[2015]120 号），批复“武汉光庭信
息技术股份有限公司（筹）国有股份总数 1,120.01 万股。其中：吉林省国家汽车
电子产业创业投资有限责任公司持有 633.33 万股，占股份总数的 9.5%；北京银
河吉星创业投资有限责任公司持有 33.34 万股，占股份总数的 0.5%；深圳东兴成
长投资管理合伙企业（有限合伙）持有 453.34 万股，占股份总数的 6.8%。上述
股份均为国有法人股”。
   （7）验资
第 115007 号《验资报告》，审验确认，截至 2015 年 8 月 15 日，公司已将光庭有
限截至 2015 年 3 月 31 日经审计的净资产折合股份总额 6,666.67 万股，每股面值
   （8）发行人创立大会
议的程序及所议事项详见本律师工作报告正文“四、发行人的设立/（四）发行
人创立大会的程序及所议事项”。
   （9）工商登记
的《营业执照》
      。
   发行人设立时的股权结构如下表所示：
 序号             股东名称               持股数量（万股）          持股比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                       律师工作报告
 序号           股东名称              持股数量（万股）        持股比例（%）
 合计              /                   6,666.67       100.00
   经本所律师查验，发行人共有 13 名发起人，均具备设立股份有限公司的资
格，详见本律师工作报告正文“六、发行人的发起人和股东”。
   经本所律师查验，发行人具备《公司法》第七十六条规定的股份有限公司设
立条件。
   经本所律师查验，发行人采取发起设立的方式由有限责任公司整体变更为股
份有限公司。
   综上，本所律师认为，发行人设立的程序、资格、条件和方式，符合法律、
法规和规范性文件的规定，并得到有权部门的批准且已办理相关登记手续。
   （二）发起人协议
人共同设立股份有限公司，并就股本与股份比例、各发起人的权利义务以及筹建
发行人的相关事宜进行了约定，一致同意以其在光庭有限所有的净资产值按照
上海市锦天城律师事务所                          律师工作报告
每股价格为 1.00 元；超过股份总额部分的净资产作为股本溢价全部计入资本公
积。发起人以其持有的光庭有限的股权所对应的光庭有限截至 2015 年 3 月 31 日
经审计的账面净资产值折成股份公司股份。《发起人协议》还就股份公司的名称
和住所、注册资本及经营范围、股份的发行、股份有限公司的筹备、发起人的权
利义务等内容做出明确约定。
  综上，本所律师认为，全体发起人签署的《发起人协议》内容合法、有效，
符合有关法律、法规和规范性文件的规定，不会因此引致发行人设立行为存在潜
在纠纷。
  （三）发行人由有限责任公司整体变更为股份有限公司过程中的审计、评估
及验资
  光庭有限整体变更为股份有限公司时的审计机构为立信会计师事务所（特殊
普通合伙）
    ，就整体变更事宜出具了信会师报字[2015]114168 号《审计报告》。
  光庭有限整体变更为股份有限公司时的评估机构为银信资产评估有限公司，
就整体变更事宜出具了银信评报字[2015]沪第 0471 号《资产评估报告》。
  光庭有限整体变更为股份有限公司时的验资机构为立信会计师事务所（特殊
    ，就整体变更事宜出具了信会师报字[2015]第 115007 号《验资报告》。
普通合伙）
  经本所律师查验，立信会计师事务所（特殊普通合伙）持有财政部和中国证
监会核发的《证券、期货相关业务许可证》，银信资产评估有限公司持有财政部
和中国证监会核发的《证券期货相关业务评估资格证书》。
  综上，本所律师认为，发行人由有限公司整体变更为股份有限公司过程中已
经履行了有关审计、评估及验资等必要程序，符合有关法律、法规和规范性文件
的规定。
  （四）发行人创立大会的程序及所议事项
上海市锦天城律师事务所                          律师工作报告
大会会议记录的记载，出席会议的股东及其代表共 13 名，代表股份 66,666,700
股，占发行人股份总数的 100%，会议以投票表决方式审议通过了关于设立股份
公司的相关议案。
  发行人创立大会审议通过了《关于武汉光庭信息技术股份有限公司筹办情况
的报告》
   《关于武汉光庭信息技术股份有限公司筹办费用的报告》
                           《关于整体变更
设立武汉光庭信息技术股份有限公司及发起人出资情况的报告》《武汉光庭信息
技术股份有限公司章程（草案）》
              《关于选举武汉光庭信息技术股份有限公司第一
届董事会董事的议案》《关于选举武汉光庭信息技术股份有限公司第一届监事会
非职工代表监事的议案》《关于授权董事会办理武汉光庭信息技术股份有限公司
申请工商设立登记相关事宜的议案》《武汉光庭信息技术股份有限公司股东大会
议事规则》
    《武汉光庭信息技术股份有限公司董事会议事规则》
                          《武汉光庭信息技
术股份有限公司监事会议事规则》《武汉光庭信息技术股份有限公司总经理工作
细则》
  《武汉光庭信息技术股份有限公司对外担保管理制度》
                         《武汉光庭信息技术
股份有限公司关联交易管理制度》等议案。
  综上，本所律师认为，发行人的设立程序、资格、条件、方式均符合当时有
效法律、法规和规范性文件的规定；发起人股东签署的《发起人协议》内容未违
反法律、法规和规范性文件的规定，合法、有效；发行人设立过程已履行有关审
计、评估、验资等必要程序，符合当时有效法律、法规和规范性文件的规定；发
行人创立大会的程序及所审议事项符合当时有效法律、法规和规范性文件的要求。
   五、发行人的独立性
  （一）发行人的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
           《招股说明书》并经本所律师查验，发行人独立从事其
持有的营业执照所核定的经营范围中的业务，公司已经根据业务运作的需要设置
了相应的内部职能部门，拥有必要的从业人员，独立开展各项业务活动。
查已经履行完毕的合同，公司独立对外签订合同，拥有独立于控股股东、实际控
制人及其控制的其他企业的采购渠道和销售渠道，未因与发行人股东之间存在关
上海市锦天城律师事务所                                    律师工作报告
联关系而使发行人经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。
制的其他企业之间不存在构成重大不利影响的同业竞争及显失公平的关联交易。
制人及其控制的其他企业占用的情况；也不存在发行人为控股股东、实际控制人
及其控制的其他企业进行违规担保的情形。
   综上，本所律师认为，发行人具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营
的能力，发行人业务独立于股东单位及其他关联方。
   （二）发行人的资产完整情况
师报字[2015]第 115007 号《验资报告》
                        ，发行人设立时的注册资本已足额缴纳。
师报字[2016]第 110580 号《验资报告》，截至 2016 年 3 月 3 日，发行人累计注册
资本 69,466,700.00 元，实收资本（股本）为人民币 69,466,700.00 元。
   综上，发行人设立后历次增资中股东认缴的新增出资已全部缴足。
行人合法拥有与其目前业务和生产经营有关的土地、机器设备、商标、专利、软
件著作权等资产的所有权或使用权（详见本律师工作报告正文“十、发行人的主
要财产”），具备独立的原材料采购和产品销售系统。
   综上，本所律师认为，发行人的资产独立完整。
   （三）发行人具有独立完整的供应、生产和销售系统
   经发行人说明并经本所律师查验，发行人具有独立的生产、供应、销售业务
体系，独立签署各项与其生产经营有关的合同，独立开展各项生产经营活动，发
行人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实
际控制人及其控制的其他企业间不存在构成重大不利影响的同业竞争或者显失
公平的关联交易。
   综上，本所律师认为，发行人具有独立完整的供应、生产、销售系统。
上海市锦天城律师事务所                           律师工作报告
  （四）发行人的人员独立情况
  经发行人及其财务人员的声明、访谈发行人高级管理人员并经本所律师查验，
截至本律师工作报告出具之日，发行人的总经理、副总经理、财务总监和董事会
秘书等高级管理人员均未在发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
中担任除董事、监事以外的其他职务，且均未在发行人的控股股东、实际控制人
及其控制的其他企业中领薪；发行人的财务人员也未在发行人的控股股东、实际
控制人及其控制的其他企业中兼职。
  综上，本所律师认为，发行人的人员独立。
  （五）发行人的机构独立情况
  经发行人说明并经本所律师查验，发行人建立健全了内部经营管理机构，独
立行使经营管理职权，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业机构
混同的情形。
  综上，本所律师认为，发行人的机构独立。
  （六）发行人的财务独立情况
  经发行人说明并经本所律师查验发行人报告期内的纳税申报表，发行人已设
立独立的财务部门，配备了专职的财务会计人员，并已建立了独立的财务核算体
系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度；发行人在招商银行武汉
光谷支行开立基本存款账户，银行账号为 127906037******，不存在与控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况；发行人依法在武汉市国家
税务局进行税务登记，统一社会信用代码为 91420100568359390C；发行人独立
进行纳税申报并缴纳税款；发行人的财务独立于控股股东、实际控制人及其控制
的其他企业。
  综上，本所律师认为，发行人的财务独立。
  综上所述，本所律师认为，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，
具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，符合《注册管理办法》关
于独立性的有关要求。
上海市锦天城律师事务所                                              律师工作报告
     六、发行人的发起人和股东
     （一）发行人的发起人
     经本所律师查验，发行人设立时共有 13 名发起人股东，共持有 6,666.67 万
股，占发行人股本总数的 100%。发行人的发起人股东分别为朱敦尧、李霖、王
军德、朱敦禹、罗跃军、李森林、苏晓聪、刘强、吉林汽车创投、银河吉星、东
兴成长、励元齐心、鼎立恒丰，8 名自然人股东和 5 名非自然人股东。该 13 名
发起人以各自在光庭有限的股权对应的经审计的净资产值作为出资认购股份公
司的全部股份。除东兴成长之外，其余发起人的基本情况详见本律师工作报告正
文“六、发行人的发起人和股东/（二）发行人的现有股东”。
     其中，发行人设立时的发起人之一东兴成长基本信息如下：
     ①基本工商信息
名称               深圳东兴成长投资管理合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码         91440300305827754F
                 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前
注册地址
                 海商务秘书有限公司）
执行事务合伙人          东兴资本投资管理有限公司
认缴出资额            2,644.00 万元
企业类型             有限合伙企业
成立日期             2014 年 6 月 9 日
营业期限             2014 年 6 月 9 日至 2021 年 6 月 6 日
                 投资管理；股权投资；经济信息咨询；资产管理；投资兴办实业（具
经营范围
                 体项目另行申报）。
     注：东兴成长已注销，注销日期为 2020 年 8 月 25 日。
     ②出资结构及基金备案情况
     截至东兴成长注销前，东兴成长的出资结构如下：
序号      合伙人姓名/名称         认缴出资额（万元）                   持股比例（％）
        东兴资本投资管理
          有限公司
         合计                               2,644.00             100.00
上海市锦天城律师事务所                                        律师工作报告
合当时有关法律、法规、规章及规范性文件的规定；
利能力和民事行为能力，符合当时有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，
具备向发行人出资、成为发起人股东的资格；
关系清晰，将该等资产投入发行人不存在法律障碍；
或其他企业先注销再以其资产折价入股的情况，也不存在以其他企业中的权益折
价入股的情形；
整，相关资产或权利的财产权转移手续已经办理完毕，不存在法律障碍和风险；
公司，光庭有限的债权债务依法由发行人承继，不存在法律障碍和风险。
     （二）发行人的现有股东
     截至本律师工作报告出具之日，发行人的总股本为 6,946.67 万股，共有 21
名股东，其股本结构如下：
序号            股东名称                持股数量（万股）        持股比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                                律师工作报告
序号             股东名称                        持股数量（万股）       持股比例（%）
               合计                              6,946.67       100.00
  注：以上各股东所持股份数和合计股份数不足一股的股份数已省去，单项股份相加总数
与合计数可能存在微小差异。
     截至本律师工作报告出具之日，发行人共有 21 名股东，包括 7 名非自然人
股东和 14 名自然人股东，股东基本情况如下：
     （1）上汽创投
     上汽创投目前持有发行人 663.50 万股股份，占发行人股份总数的 9.5513%，
为发行人的股东。
     ①基本工商信息
     上汽创投成立于 2017 年 9 月 8 日，目前持有常州市工商行政管理局核发的
《营业执照》
     ，其基本信息如下：
名称              上汽（常州）创新发展投资基金有限公司
统一社会信用代码        91320400MA1QFWAG66
注册地址            常州市天宁区恒生科技园二区 21 幢 2 号楼
法定代表人           吴珩
认缴出资额           282,100.00 万元
企业类型            有限责任公司
成立日期            2017 年 9 月 8 日
营业期限            2017 年 9 月 8 日至无固定期限
上海市锦天城律师事务所                                              律师工作报告
                投资管理，基金管理，实业投资，创业投资，股权投资，投资咨询
                服务，企业管理咨询，市场信息咨询（不得从事金融、类金融业务，
经营范围
                依法需取得许可和备案的除外）。（依法须经批准的项目，经相关
                部门批准后方可开展经营活动）
     ②出资结构及基金备案情况
     截至本律师工作报告出具之日，上汽创投的出资结构如下：
序号       股东名称          认缴出资额（万元）                     持股比例（％）
       上海汽车集团投
       资管理有限公司
       上海汽车创业投
        资有限公司
       合计                            282,100.00                100.00
     上汽创投于 2017 年 11 月 3 日取得中国证券投资基金业协会基金备案证明，
基金编号为 SX9831；其管理人上海汽车创业投资有限公司于 2015 年 2 月 15 日
在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，登记编号为 P1008744。
     （2）励元齐心
     励元齐心目前持有发行人 601.667 万股股份，占发行人股份总数的 8.6613%，
为发行人的股东。
     ①基本工商信息
     励元齐心成立于 2014 年 12 月 16 日，目前持有武汉市市场监督管理局核发
的《营业执照》
      ，其基本信息如下：
名称              武汉励元齐心投资管理合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码        91420100303683670W
注册地址            武汉市东湖新技术开发区凤凰园三路一号
执行事务合伙人         朱敦尧
认缴出资额           90.25 万元
企业类型            有限合伙企业
成立日期            2014 年 12 月 16 日
营业期限            2014 年 12 月 16 日至 2034 年 12 月 15 日
                管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务（不含国家法
                律法规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集
经营范围            和发行基金）（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得
                从事发放贷款等金融业务）；企业管理咨询。（依法须经批准的项
                目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
上海市锦天城律师事务所                                  律师工作报告
     ②出资结构及基金备案情况
     截至本律师工作报告出具之日，励元齐心的出资结构如下：
序号   合伙人姓名    认缴出资额（万元） 合伙人类型           在发行人的任职
上海市锦天城律师事务所                                                         律师工作报告
序号        合伙人姓名    认缴出资额（万元） 合伙人类型                      在发行人的任职
         合计                  90.25           /                 /
         励元齐心系发行人的员工持股平台，不属于《私募投资基金监督管理暂行办
法》
 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》所规定的私募投资基金
和基金管理人，无需按照相关规定履行私募投资基金备案和基金管理人登记程序。
         （3）坚木坚贯
         坚木坚贯目前持有发行人 452.30 万股股份，占发行人股份总数的 6.511%，
为发行人的股东。
         ①基本工商信息
         坚木坚贯成立于 2016 年 3 月 16 日，目前持有上海市青浦区市场监督管理局
核发的《营业执照》
        ，其基本信息如下：
名称                  上海坚木坚贯投资管理中心（有限合伙）
统一社会信用代码            91310118MA1JL7BC8W
注册地址                上海市青浦区外青松公路 7548 弄 588 号 10 幢 2 层 E 区 216 室
执行事务合伙人             坚木（上海）投资管理有限公司
认缴出资额               3,950.00 万元
企业类型                有限合伙企业
成立日期                2016 年 3 月 16 日
营业期限                2016 年 3 月 16 日至 2026 年 3 月 15 日
                    投资管理，企业管理咨询，投资咨询，商务咨询。【依法须经批准
经营范围
                    的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
         ②出资结构及基金备案情况
         截至本律师工作报告出具之日，坚木坚贯的出资结构如下：
序号                合伙人姓名/名称                   认缴出资额（万元）             合伙人类型
上海市锦天城律师事务所                                                律师工作报告
序号           合伙人姓名/名称                   认缴出资额（万元）         合伙人类型
              合计                               3,950.00     /
      坚木坚贯于 2017 年 3 月 23 日取得中国证券投资基金业协会基金备案证明，
基金编号为 SS4305；其管理人坚木（上海）投资管理有限公司于 2015 年 1 月 29
日在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，登记编号为 P1007173。
      （4）鼎立恒丰
      鼎立恒丰目前持有发行人 323.3335 万股股份，占发行人股份总数的 4.6545%，
为发行人的股东。
      ①基本工商信息
      鼎立恒丰成立于 2014 年 12 月 16 日，目前持有武汉市市场监督管理局核发
的《营业执照》
      ，其基本信息如下：
名称              武汉鼎立恒丰企业管理合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码        91420100303683697L
注册地址            武汉市东湖新技术开发区凤凰园三路一号
执行事务合伙人         朱敦尧
认缴出资额           100.00 万元
企业类型            有限合伙企业
成立日期            2014 年 12 月 16 日
营业期限            2014 年 12 月 16 日至 2034 年 12 月 15 日
                企业管理咨询；商务信息咨询（不含商务调查）。（依法须经审批
经营范围
                的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）
上海市锦天城律师事务所                                 律师工作报告
     ②出资结构及基金备案情况
     截至本律师工作报告出具之日，鼎立恒丰的出资结构如下：
              认缴出资额
序号    合伙人姓名                合伙人类型       在发行人的任职
              （万元）
                                     发行人原北京销售总监（劳动
                                       合同到期未续签）
                                     发行人子公司山东光庭常务副
                                           总
                                     发行人子公司武汉乐庭测试部
                                           长
                                     发行人子公司武汉乐庭研发部
                                           长
                                     发行人子公司武汉乐庭研发部
                                           长
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
               认缴出资额
序号    合伙人姓名                   合伙人类型       在发行人的任职
               （万元）
      合计           100.00           /        /
     鼎立恒丰系发行人的员工持股平台，不属于《私募投资基金监督管理暂行办
法》
 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》所规定的私募投资基金
和基金管理人，无需按照相关规定履行私募投资基金备案和基金管理人登记程序。
     （5）吉林汽车创投
     吉林汽车创投目前持有发行人 304.03 万股股份，占发行人股份总数的
     ①基本工商信息
     吉林汽车创投成立于 2010 年 9 月 3 日，目前持有长春市市场监督管理局高
新技术产业开发区分局核发的《营业执照》
                  ，其基本信息如下：
名称             吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司
统一社会信用代码       91220000559767819H
               吉林省长春市高新开发区磐谷路 333 号磐谷西街长春澳洲城第 7
注册地址
               幢 101 号（科技金融中心）房三楼 303 室 102 号办公卡位
上海市锦天城律师事务所                                               律师工作报告
法定代表人            王学军
注册资本             16,200.00 万元
企业类型             其他有限责任公司
成立日期             2010 年 9 月 3 日
营业期限             2010 年 9 月 3 日至 2022 年 9 月 3 日
登记状态             存续
                 创业投资业务、法律法规允许创业投资基金从事的其他业务 X（依
经营范围
                 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
      ②出资结构及基金备案情况
      截至本律师工作报告出具之日，吉林汽车创投的出资结构如下：
序号           股东名称                 认缴出资额（万元）            持股比例（％）
        吉林省创业投资引导基金有
           限责任公司
        长春高新创业投资集团有限
             公司
            合计                             16,200.00         100.00
      吉林汽车创投于 2014 年 3 月 25 日取得中国证券投资基金业协会基金备案证
明，基金编号为 SD6115；其管理人北京银河吉星创业投资有限责任公司于 2014
年 3 月 25 日在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，登记编号为
P1000664。
      （6）广州中海达
      广州中海达目前持有发行人 235.30 万股股份，占发行人股份总数的 3.3872%，
为发行人的股东。
      ①基本工商信息
      广州中海达成立于 2006 年 6 月 21 日，目前持有广州市市场监督管理局核发
的《营业执照》
      ，其基本信息如下：
名称               广州中海达卫星导航技术股份有限公司
统一社会信用代码         9144010178894572X2
                 广州市番禺区东环街番禺大道北 555 号天安总部中心 13 号厂房
注册地址
上海市锦天城律师事务所                                             律师工作报告
法定代表人          廖定海
注册资本           67,623.1574 万元
企业类型           股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
成立日期           2006 年 6 月 21 日
营业期限           2006 年 6 月 21 日至 2056 年 6 月 21 日
登记状态           在营（开业）企业
               软件开发；电子产品批发；电子元器件批发；软件批发；铁路专用
               测量或检验仪器制造；信息技术咨询服务；导航、气象及海洋专用
               仪器制造；测绘服务；安全技术防范产品批发；电子测量仪器制造；
               数字内容服务；绘图、计算及测量仪器制造；通信终端设备制造；
               货物进出口（专营专控商品除外）；海洋服务；网络技术的研究、
经营范围
               开发；信息系统集成服务；计算机技术开发、技术服务；电子、通
               信与自动控制技术研究、开发；软件服务；安全检查仪器的制造；
               光学仪器制造；仪器仪表批发；地理信息加工处理；技术进出口；
               通信系统设备制造；数据处理和存储服务；仪器仪表修理；房屋租
               赁。
      ②出资结构及基金备案情况
      广州中海达系上市公司，根据广州中海达发布的 2020 年第三季度报告，截
至 2020 年 9 月 30 日，广州中海达的前十名股东持股情况如下：
序号          股东名称                 持股数量（股）             持股比例（％）
        中央汇金资产管理有限责任
             公司
       广州市玄元投资管理有限公
             资基金
      广州中海达系上市公司，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募
投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》所规定的私募投资基金和基金管
理人,无需按照相关规定履行私募投资基金备案和基金管理人登记程序。
上海市锦天城律师事务所                                              律师工作报告
     （7）银河吉星
     银河吉星目前持有发行人 16.04 万股股份，占发行人股份总数的 0.2309%，
为发行人的股东。
     ①基本工商信息
     银河吉星成立于 2010 年 8 月 27 日，目前持有北京市工商行政管理局西城分
局核发的《营业执照》，其基本信息如下：
名称              北京银河吉星创业投资有限责任公司
统一社会信用代码        91110102560356099L
注册地址            北京市西城区金融大街 35 号 1 号楼 1246-1249 室
法定代表人           陈嘉翊
注册资本            3,000.00 万元
企业类型            其他有限责任公司
成立日期            2010 年 8 月 27 日
营业期限            2010 年 8 月 27 日至 2109 年 8 月 26 日
登记状态            在业
                创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业
                务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与
                设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（“1、未经有关部
                门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品
经营范围            和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业
                以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损
                失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活
                动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
                营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
     ②出资结构及基金备案情况
     截至本律师工作报告出具之日，银河吉星的出资结构如下：
序号            股东名称                   认缴出资额（万元）         持股比例（％）
       吉林省创业投资引导基金有限责
            任公司
           合计                               3,000.00        100.00
     银河吉星于 2014 年 3 月 25 日在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管
理人，登记编号为 P1000664。
上海市锦天城律师事务所                                 律师工作报告
  （8）朱敦尧，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号为
  （9）李霖，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码为
  （10）王军德，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码
为 4201111978********，身份证住址为武汉市洪山区****。
  （11）罗跃军，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码
为 4201111978********，身份证住址为武汉市武昌区****。
  （12）朱敦禹，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码
为 4224271972********，身份证住址为武汉市洪山区****。
  （13）李森林，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码
为 4201111978********，身份证住址为北京市东城区****。
  （14）苏晓聪，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码
为 4201141980********，身份证住址为武汉市洪山区****。
  （15）刘强，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码为
  （16）王清海，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码
为 1401041977********，身份证住址为上海市松江区****。
  （17）钱健，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码为
  （18）李海博，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码
为 6501021972********，身份证住址为福建省厦门市思明区****。
  （19）谢悦钦，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码
为 4323011933********，身份证住址为湖南省益阳市赫山区****。
  （20）王建峰，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码
为 3206231974*******，身份证住址为江苏省如东县****。
  （21）陈陆霞，女，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码
为 4405251975********，身份证住址为广东省汕头市龙湖区****。
上海市锦天城律师事务所                                 律师工作报告
     综上所述，本所律师认为，发行人现有股东具有法律、法规和规范性文件规
定担任股东或进行出资的资格。发行人现有股东人数、住所、出资比例符合有关
法律、法规和规范性文件的规定。
     （三）发行人的国有股权管理
     经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人共有三名国有法人
股东，分别是吉林汽车创投、银河吉星、上汽创投。
团）总公司报送的光庭信息国有股东标识管理请示出具《关于武汉光庭信息技术
股份有限公司国有股东标识管理有关事项的批复》
                     （沪国资委产权[2020]354 号），
主要内容为“截至 2020 年 8 月 31 日，武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简
称“光庭信息”）总股本为 6,946.67 万股，共有股东 21 名，其中，上汽（常州）
创新发展投资基金有限公司（以下简称“上汽创发”）持有光庭信息 663.50 万股，
股权比例为 9.5513%；吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司（以下简
称“吉林汽车”）持有光庭信息 304.03 万股，股权比例为 4.3766%；北京银河吉
星创业投资有限责任公司（以下简称“北京银河”）持有光庭信息 16.04 万股，
股权比例为 0.2309%。如光庭信息在境内发行股票并上市，上汽创发、吉林汽车、
北京银河在证券登记结算公司设立的证券账务应标注‘SS’标识”。
     （四）发行人现有股东之间的关联关系
     经本所律师查验，发行人现有股东之间存在下列关联关系：
序号            股东名称                   关系
              朱敦尧          朱敦尧与朱敦禹系兄弟关系，朱敦尧为光庭
              朱敦禹               信息的实际控制人
              朱敦尧
                           朱敦尧系励元齐心、鼎立恒丰的执行事务合
                                   伙人
              鼎立恒丰
              朱敦禹
                           朱敦禹系励元齐心的有限合伙人，持有励元
                           合伙人，持有鼎立恒丰 4.0928 万财产份额
              鼎立恒丰
              王军德          王军德系鼎立恒丰的有限合伙人，持有鼎立
              鼎立恒丰             恒丰 35.567 万财产份额
上海市锦天城律师事务所                                   律师工作报告
序号             股东名称                    关系
               李森林           李森林系鼎立恒丰的有限合伙人，持有鼎立
               鼎立恒丰              恒丰 10.2061 万财产份额
               银河吉星          银河吉星系吉林汽车创投的私募基金管理
              吉林汽车创投            中国银河投资管理有限公司
               胡小丽           胡小丽与朱敦华系夫妻关系，胡小丽为持有
                             鼎立恒丰 1.2371 万财产份额的有限合伙人，
                             朱敦华为持有励元齐心 0.45 万财产份额的
               朱敦华                      有限合伙人
               朱敦尧           李红与朱敦尧配偶李梅系姐妹关系，李红为
                李红                        人
     （五）发行人的控股股东、实际控制人
     经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，朱敦尧直接持有发行人
发行人的第一大股东，其他股东持股比例均较分散，朱敦尧依其持有的股份所享
有的表决权已足以对发行人的股东大会决议产生重大影响，系发行人的控股股东。
     经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，朱敦尧直接持有发行人
发行人股东励元齐心、鼎立恒丰的执行事务合伙人，通过励元齐心、鼎立恒丰分
别间接控制发行人 8.6613%、4.6545%股份对应的表决权，合计控制发行人 69.324%
股份对应的表决权。同时，朱敦尧担任发行人董事长，对发行人重大事项决策的
作出能够产生实质性影响，系发行人的实际控制人。
     综上，本所律师认为，朱敦尧系发行人控股股东及实际控制人，发行人控股
股东、实际控制人最近两年未发生变化。
     （六）发行人经穿透后合并计算的股东人数
     经本所律师穿透核查发行人现有股东至自然人、上市公司或国有股东，发行
人经穿透后合并计算的股东人数为 21 名，具体如下：
上海市锦天城律师事务所                              律师工作报告
                                        穿透后合并计
序号      直接股东             穿透后情况说明
                                         算股东人数
                上汽创投已办理私募投资基金备案手续（基金
                编号：SX9831），不再穿透计算。
                励元齐心股东为蔡幼波、程德心、徐瑞国、张
                龙、陈治、李玉东、周风明、李红、葛坤、叶
                菁、黄永恒、李诒雯、李元、肖洋林、匡浩、
                温世敏、汤戈、黄文君、蔡春亮、闵家旗、黄
                翔、密胜、孙凯、郝江波、黎昀、李耀辉、李
                非、石涤文、彭时刚、朱敦华、陈人和、杨锐、
                刘陈炜、王浩、张慰、朱敦禹、朱敦尧。
                励元齐心系发行人员工持股平台。
                坚木坚贯已办理私募投资基金备案手续（基金
                编号：SS4305）
                         ，不再穿透计算。
                鼎立恒丰股东为王军德、李森林、谭激扬、刘
                凯、刘卫、陈明帅、秦聪、马俊、周艳、何颖、
                胡慧萍、张进军、郑晓娟、李海峰、顿凯、胡
                小丽、杨毛毛、胡小月、王星、孙勇高、田佺、
                均、周金桥、胡早阳、朱鸿志、张佳琦、朱敦
                禹、饶国林、吴应军、李燕青、段恋、刘阳、
                贺谊、陈超、朱志超、王伟、朱敦尧。
                鼎立恒丰系发行人员工持股平台。
                吉林汽车创投已办理私募投资基金备案手续
                （基金编号：SD6115），不再穿透计算。
                广州中海达系依法设立的股份有限公司，不再
                穿透计算。
                银河吉星系已办理私募基金管理人登记（登记
                编号：P1000664），不再穿透计算。
                   合计                     21
     综上，本所律师认为，发行人经穿透后合并计算的股东人数为 21 名，不存
在股东人数超 200 人的情形。
     七、发行人的股本及演变
     （一）光庭有限股本及演变
管理局核发的（鄂武）名预核私字[2010]第 20737 号《企业名称预先核准通知书》，
上海市锦天城律师事务所                                                   律师工作报告
核准企业名称为“武汉华庭投资有限公司”。
致决议同意通过《武汉华庭投资有限公司章程》。
T007 号《验资报告》，审验确认截至 2011 年 1 月 14 日，武汉华庭投资有限公
司（筹）本次已收到股东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币 300.00 万元，
均为货币出资，累计实收资本为人民币 300.00 万元。
     武汉华庭投资有限公司设立时，其股东及股权结构如下：
               认缴出资额            实缴出资额
序号     股东名称                                      持股比例（%）      出资方式
                （万元）             （万元）
      合计          1,000.00              300.00       100.00      /
     （1）2012 年 7 月·光庭有限第一次股权转让、名称变更
名变核私字[2012]第 876 号《企业名称变更核准通知书》，核准企业名称为“武
汉光庭信息技术有限公司”。
                                         （1）光
庭有限名称变更为“武汉光庭信息技术有限公司”；（2）增加光庭有限实收资本
至 1,000.00 万元；
             （3）股东罗跃军将其持有的 84.14%股权（对应认缴出资 841.40
万元，实缴出资 263.50 万元）转让给朱敦尧；股东朱敦禹将其持有的 4.35%股权
（对应认缴出资 43.50 万元，实缴出资 8.50 万元）转让给朱敦尧；股东王军德将
其持有的 4.23%股权（对应认缴出资 42.30 万元，实缴出资 7.30 万元）转让给朱
敦尧；股东罗跃军将其持有的 3.86%股权（对应认缴出资 38.60 万元，实缴出资
实缴出资 0 元）转让给李森林；股东罗跃军将其持有的 0.51%股权（对应认缴出
资 5.10 万元，实缴出资 0 元）转让给苏晓聪；股东罗跃军将其持有的 0.33%股权
上海市锦天城律师事务所                                                           律师工作报告
（对应认缴出资 3.30 万元，实缴出资 0 元）转让给刘强；（4）修改公司章程。
     以上各方已分别就本次股权转让事宜签订了《股权转让协议》，本次股权转
让的具体情况如下：
                    转让的认缴出             对应实缴出资            价格（元/1 元     转让价款
 转让方         受让方
                     资（万元）              （万元）             实缴出资额）       （万元）
 罗跃军                       841.40               263.50         1.00     263.50
 朱敦禹         朱敦尧            43.50                 8.50         1.00          8.50
 王军德                        42.30                 7.30         1.00          7.30
             李霖             38.60                 0.00            -          0.00
             李森林                5.10              0.00            -          0.00
 罗跃军
             苏晓聪                5.10              0.00            -          0.00
             刘强                 3.30              0.00            -          0.00
D028 号《验资报告》，审验确认截至 2012 年 7 月 2 日，光庭有限本次已收到股
东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币 700.00 万元，均为货币出资，累计
实收资本为人民币 1,000.00 万元。
     本次变更后，光庭有限股东的出资情况及股权结构如下：
                   认缴出资额               实缴出资额
序号     股东名称                                            持股比例（%）        出资方式
                    （万元）                （万元）
      合计             1,000.00               1,000.00         100.00      /
     （2）2012 年 12 月·光庭有限第一次增加注册资本
光庭有限注册资本变更为 6,000.00 万元，其中朱敦尧新增认缴出资 4,636.00 万元，
上海市锦天城律师事务所                                                       律师工作报告
李霖新增认缴出资 193.00 万元，王军德新增认缴出资 38.50 万元，罗跃军新增认
缴出资 32.50 万元，朱敦禹新增认缴出资 32.50 万元，李森林新增认缴出资 25.50
万元，苏晓聪新增认缴出资 25.50 万元，刘强新增认缴出资 16.50 万元；（2）修
改公司章程。
     本次增资的具体情况如下：
              新增认缴出资额               增资价格
     增资方                                                 增资价款总额（万元）
                （万元）              （元/1 元出资额）
     朱敦尧             4,636.00                     1.00              4,636.00
      李霖               193.00                     1.00               193.00
     王军德                38.50                     1.00                38.50
     罗跃军                32.50                     1.00                32.50
     朱敦禹                32.50                     1.00                32.50
     李森林                25.50                     1.00                25.50
     苏晓聪                25.50                     1.00                25.50
      刘强                16.50                     1.00                16.50
      合计             5,000.00                        /              5,000.00
[2012]Q002 号《验资报告》，审验确认截至 2012 年 12 月 27 日，光庭有限本次
已收到朱敦尧缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币 200.00 万元，均为货币
出资，累计实收资本为人民币 1,200.00 万元。
     本次变更后，光庭有限股东的出资情况及股权结构如下：
              认缴出资额             实缴出资额              持股比例
序号     股东名称                                                        出资方式
               （万元）              （万元）               （%）
上海市锦天城律师事务所                                                          律师工作报告
                  认缴出资额            实缴出资额              持股比例
序号    股东名称                                                            出资方式
                   （万元）             （万元）               （%）
     合计             6,000.00              1,200.00          100.00       /
   （3）2013 年 12 月·光庭有限第二次增加注册资本
罗跃军、朱敦禹、李森林、苏晓聪、刘强）与吉林汽车创投、银河吉星签署《武
汉光庭信息技术有限公司增资协议》，各方同意，由银河吉星出资 135.00 万元获
得光庭有限 0.5%股权（其中 33.3333 万元计入公司注册资本，剩余 101.6667 万
元计入公司资本公积金），吉林汽车创投出资 2,565.00 万元获得光庭有限 9.50%
股权（其中 633.3333 万元计入公司注册资本，剩余 1,931.6667 万元计入公司资
本公积金）。
公司注册资本变更为 6,666.67 万元，其中银河吉星新增认缴出资 37.04 万元，吉
林汽车创投新增认缴出资 629.63 万元；
                     （2）增加实收资本至 1,866.67 万元；
                                           （3）
修改公司章程。
   根据光庭有限的工商档案，本次增资的具体情况如下：
                  新增认缴出资额              增资价格
     增资方                                                    增资价款总额（万元）
                    （万元）             （元/1 元出资额）
     银河吉星                  37.04                     4.05               150.00
  吉林汽车创投                  629.63                     4.05              2,550.00
     合计                   666.67                        /              2,700.00
[2013]J110 号《验资报告》，审验确认截至 2013 年 12 月 17 日，光庭有限本次已
收到银河吉星、吉林汽车创投出资 2,700.00 万元，其中投入注册资本 666.67 万
元，转入资本公积金 2,033.33 万元，均为货币出资。光庭有限累计实收资本为人
民币 1,866.67 万元。
   本次变更后，光庭有限股东的出资情况及股权结构如下：
上海市锦天城律师事务所                                                       律师工作报告
                  认缴出资额           实缴出资额
序号      股东名称                                         持股比例（%）      出资方式
                  （万元）            （万元）
       合计           6,666.67              1,866.67       100.00      /
      经核查相关资料，因工作人员疏忽，光庭有限在该次增加注册资本的股东会
决议、工商登记文件中存在瑕疵，误将吉林汽车创投实际新增的注册资本 33.3333
万元登记为 37.04 万元、将应获得的股权比例 9.50%登记为 9.44%；误将银河吉
星实际新增的注册资本 633.3333 万元登记为 629.63 万元、将应获得的股权比例
      为更正该瑕疵，2013 年 12 月 30 日，光庭有限召开股东会，全体股东一致
同意（1）将工商注册登记中所载明的不实股权比例恢复至《武汉光庭信息技术
有限公司增资协议》中所约定的正确股权比例；（2）修改公司章程。
      同日，光庭有限全体股东（朱敦尧、李霖、王军德、罗跃军、朱敦禹、李森
林、苏晓聪、刘强、吉林汽车创投和银河吉星）出具承诺函，“由于武汉光庭信
息技术有限公司在办理工商变更程序中因疏忽过失导致两股东所占股权比例发
生错误，现将股东股权比例申请调整为正确股权比例，即登记为‘股东北京银河
吉星创业投资有限责任公司认缴资本为 33.34 万元人民币，占股比例 0.50%；吉
林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司认缴资本为 633.33 万元，占股比
例 9.50%’。有鉴于此，本公司全体股东一致承诺，如因此行为引发的一切法律
责任，均由本公司及全体股东承担。”
号《专项审计报告》，审验确认银河吉星投入增资价款 135.00 万元，其中 33.34
上海市锦天城律师事务所                                                      律师工作报告
万元计入注册资本，101.66 万元转入资本公积金，持有光庭有限 0.50%股权；吉
林汽车创投投入增资价款 2,565.00 万元，其中 633.33 万元计入注册资本，1,931.67
万元转入资本公积金，持有光庭有限 9.50%股权。
      本次更正完成后，光庭有限股东的出资情况及股权结构变更为：
                认缴出资额            实缴出资额
序号      股东名称                                        持股比例（%）       出资方式
                （万元）             （万元）
       合计          6,666.67              1,866.67       100.00      /
      （4）2014 年 9 月·光庭有限实缴出资
                                          （1）公
司实收资本增加至 2,285.07 万元；（2）修改公司章程。
东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币 418.40 万元，均为货币出资，累计
实收资本为人民币 2,285.07 万元。
      本次变更后，光庭有限股东的出资情况及股权结构如下：
                认缴出资额            实缴出资额
序号      股东名称                                        持股比例（%）       出资方式
                 （万元）             （万元）
上海市锦天城律师事务所                                                            律师工作报告
                   认缴出资额           实缴出资额
序号      股东名称                                          持股比例（%）           出资方式
                    （万元）            （万元）
       合计            6,666.67              2,285.07        100.00          /
      （5）2014 年 11 月·光庭有限第二次股权转让
朱敦尧关于武汉光庭信息技术有限公司股权转让协议》，约定由东兴资本及其指
定的机构（包括东兴资本管理的基金）、个人（在实际投资时，由东兴资本向朱
敦尧和光庭有限出具的声明函予以确认）投资 2,244.00 万元，受让朱敦尧持有的
光庭有限 6.8%的股权。
次投资的主体为东兴资本管理的基金“深圳东兴成长投资管理合伙企业（有限合
伙）
 ”。
                                          （1）通
过股东朱敦尧与东兴资本签署的《东兴资本投资管理有限公司与朱敦尧关于武汉
光庭信息技术有限公司股权转让协议》；（2）股东朱敦尧将其持有的 6.80%股权
（对应认缴出资 453.34 万元，实缴出资 453.34 万元）作价 2,244.00 万元转让给
东兴成长；（3）修改公司章程。
协议》，本次股权转让的具体情况如下：
                    转让的认缴出           对应实缴出资            价格（元/1 元         转让价款
 转让方        受让方
                     资（万元）            （万元）             实缴出资额）           （万元）
 朱敦尧        东兴成长      453.34               453.34        4.95           2,244.00
      本次变更后，光庭有限股东的出资情况及股权结构如下：
上海市锦天城律师事务所                                                      律师工作报告
                 认缴出资额            实缴出资额
序号       股东名称                                       持股比例（%）       出资方式
                 （万元）              （万元）
        合计          6,666.67             2,285.07       100.00      /
      （6）2014 年 12 月·光庭有限实缴出资
光庭有限实收资本增加至 6,666.67 万元；（2）修改公司章程。
股东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币 4,381.60 万元，均为货币出资，累
计实收资本为人民币 6,666.67 万元。
      本次变更后，光庭有限股东的出资情况及股权结构如下：
                 认缴出资额           实缴出资额
序号       股东名称                                       持股比例（%）       出资方式
                 （万元）             （万元）
上海市锦天城律师事务所                                                          律师工作报告
                    认缴出资额          实缴出资额
序号      股东名称                                           持股比例（%）        出资方式
                    （万元）            （万元）
        合计           6,666.67              6,666.67         100.00      /
      （7）2015 年 3 月·光庭有限第三次股权转让
股东朱敦尧将其持有的 10.00%股权（对应认缴出资 666.667 万元，实缴出资
                  （2）股东朱敦尧将其持有的 5.00%股权（对应
认缴出资 333.3335 万元，实缴出资 333.3335 万元）转让给鼎立恒丰；（3）修改
公司章程。
了《股权转让协议》，本次股权转让的具体情况如下：
                     转让的认缴出           对应实缴出资            价格（元/1 元      转让价款
 转让方         受让方
                      资（万元）            （万元）             实缴出资额）        （万元）
             励元齐心        666.667              666.667         1.18     788.90
 朱敦尧
             鼎立恒丰       333.3335             333.3335         1.18     394.45
      本次变更后，光庭有限股东的出资情况及股权结构如下：
                    认缴出资额           实缴出资额
序号      股东名称                                           持股比例（%）        出资方式
                     （万元）            （万元）
上海市锦天城律师事务所                                                   律师工作报告
                 认缴出资额         实缴出资额
序号       股东名称                                    持股比例（%）      出资方式
                  （万元）          （万元）
        合计          6,666.67          6,666.67       100.00      /
      综上所述，经本所律师查验光庭有限设立和历次股权变动所涉及的内部决议、
股权转让文件、光庭有限公司章程、验资文件、工商变更登记文件等资料，本所
律师认为，光庭有限设立时的股权设置及股本结构合法有效，符合《公司法》等
法律、法规及光庭有限当时合法有效的公司章程的规定；光庭有限历次股权转让
均履行了《公司法》和光庭有限公司章程规定的相关程序，并依法办理了工商变
更登记手续；光庭有限历次股权变动合法、合规、真实、有效。
      （二）发行人股本及演变
司（筹）国有股权管理方案的批复》（财金函[2015]120 号），同意光庭信息的国
有股权设置方案。
      发行人设立时的股本情况详见本律师工作报告正文“四、发行人的设立”。
      （1）2015 年 12 月·股转系统挂牌
公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2015]7776 号），
同意光庭信息股票于股转系统挂牌，转让方式为协议转让。发行人证券代码为
“834708”，证券简称为“光庭信息”。公司股票于 2015 年 12 月 15 日在股转系
统正式挂牌。
      （2）2016 年 3 月·发行人股转系统第一次非公开发行股票
通过了《关于公司股票发行方案的议案》《关于公司在册股东放弃本次股票发行
的优先认购权的议案》
         《关于签订附生效条件的股份认购协议书的议案》
                              《关于修
上海市锦天城律师事务所                                              律师工作报告
改武汉光庭信息技术股份有限公司章程的议案》等与本次发行相关的议案。
告编号：2016-005）。
     本次实际发行股票的数量为 280.00 万股，发行价格为 8.50 元/股，募集资金
总额为 2,380.00 万元。本次非公开发行股票具体情况如下：
序号       非公开发行股票对象          认购数量（万股）              认购金额（万元）
            合计                       280.00                2,380.00
第 110580 号《验资报告》，审验确认截至 2016 年 3 月 3 日，光庭信息本次已收
到广发证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、五矿证券有限公司、中信建
投证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司缴纳
的新增注册资本合计 280.00 万元，均以货币出资。本次发行募集资金总额为人
民币 2,380.00 万元，其中计入股本 280.00 万元，计入资本公积 2,100.00 万元。
股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]2402 号）。
     本次发行后，发行人前十大股东具体情况如下：
序号               股东名称              持股数量（万股）             持股比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                            律师工作报告
序号             股东名称                   持股数量（万股）        持股比例（%）
              合计                           6,674.33     96.07956
     （3）2016 年 5 月·协议转让转变为做市转让
通过了《关于公司股票由协议转让方式变更为做市转让方式的议案》等议案。
（股转系统函[2016]4056 号），同意发行人自 2016 年 5 月 24 日起由协议转让方
式变更为做市转让方式。
     （4）2017 年 9 月·做市转让转变为协议转让
通过了《关于公司股票由做市转让方式变更为协议转让方式的议案》等议案。
（股转系统函[2017]5560 号），同意发行人自 2017 年 9 月 18 日起由做市转让方
式变更为协议转让方式。
     （5）2018 年 10 月·终止挂牌
通过了《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》
                                 《关
于授权董事会全权办理与申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌
相关事宜的议案》
       。
公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2018]3436
 ，同意光庭信息股票自 2018 年 10 月 18 日起终止在全国中小企业股份转让系
号）
统挂牌。
     截至终止挂牌时，发行人的股权结构如下：
上海市锦天城律师事务所                                        律师工作报告
序号            股东名称                持股数量（万股）         持股比例（%）
              合计                        6,946.67       100.00
     自终止挂牌日起至本律师工作报告出具之日，发行人股权结构未发生变动。
     截至本律师工作报告出具之日，发行人共有股东 21 名，具体股权结构详见
本律师工作报告正文“六、发行人的发起人和股东/（二）发行人的现有股东”。
     综上所述，经查验发行人历次股权结构变动所涉内部决议、股权转让文件、
公司章程、验资文件、公司变更前置批复文件、工商变更登记证明等资料，本所
律师认为，发行人历次股权结构的变动均已依法履行公司内部决策程序，取得有
权部门的批复并办理了相关工商变更登记，合法、有效。
上海市锦天城律师事务所                            律师工作报告
  （三）发行人历次股权变动中的国有资产管理事项
  发行人历次股权变动过程中，共有四名国有法人股东，分别是吉林汽车创投、
银河吉星、东兴成长、上汽创投。历次国有股权变动履行的国有资产管理相关程
序如下：
  根据吉林汽车创投、银河吉星的书面确认，中国银河投资管理有限公司系中
央金融企业。吉林汽车创投、银河吉星均系中国银河投资管理有限公司控股的企
业，银河吉星系吉林汽车创投的私募基金管理人。
  （1）2012 年 12 月，吉林汽车创投、银河吉星投资光庭有限
北京银河吉星投资管理有限公司>股东会对董事会授权书》的议案。根据《银河
吉星股东会对董事会授权书》对“一、自有资金的投资、资产购买和处置”的规
定，
 “为实现国有资产的保值、增值，授权董事会本着风险可控、效益适度的原
则进行相关投资。在股东会批准的经营计划范围内，授权董事会：……2、审批
应用不超过实收资本的自有资金参与非上市企业股权的投资、收购事项，并按照
国家有关规定出售或转让股权；……”。
  根据《吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司基金管理协议》的约
定，吉林汽车创投同意委托银河吉星作为基金资产的管理人，吉林汽车创投的基
金资产投资、处置、退出等基金运作事项由银河吉星在其受托权限范围内作出决
策。其中，银河吉星对基金资产投资的内部决策权限之一为：对于基金投资金额
在基金注册资本 10.00%以下且不超过 5000.00 万元单个投资项目，由银河吉星董
事会根据银河吉星公司章程进行决策。
审议通过了《武汉光庭信息技术有限公司项目建议书》的议案，同意吉林汽车创
投、银河吉星以货币对光庭有限增资，增资金额为 2,700.00 万元，总占股比不低
于 10.00%。其中银河吉星货币出资不高于 150.00 万元。
  根据吉林汽车创投、银河吉星的书面确认，2012 年 12 月，吉林汽车创投、
银河吉星投资光庭有限事项，系吉林汽车创投、银河吉星进行直接股权投资所形
成的不享有控股权的股权类资产，投资事项已根据财政部对于中国银河投资管理
上海市锦天城律师事务所                                律师工作报告
有限公司的相关授权及中国银河投资管理有限公司、吉林汽车创投、银河吉星内
部相关规章制度、投资流程履行内部审批程序。
  （2）2016 年 3 月，吉林汽车创投、银河吉星所持有的股权因发行人第一次
非公开发行股票股权比例变动
  根据吉林汽车创投、银河吉星的书面确认，吉林汽车创投、银河吉星均系中
国银河投资管理有限公司控股的企业，适用《财政部关于进一步明确国有金融企
业直接股权投资有关资产管理问题的通知》（财金[2014]31 号）的相关规定。
  吉林汽车创投、银河吉星持有的光庭信息股票系吉林汽车创投、银河吉星进
行直接股权投资所形成的不享有控股权的股权类资产，根据《财金[2014]31 号文》
的规定，不属于金融类企业国有资产产权登记的范围，故本次股权变动无需依据
相关国有资产管理法律法规履行评估备案程序。
  （3）发行人在股转系统挂牌期间，吉林汽车创投、银河吉星转让部分股份
委托就银河吉星和吉林汽车创投拟转让所持有的光庭信息 4.99%股权出具《吉林
省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司与北京银河吉星创业投资有限责任
公司拟转让其所持有的武汉光庭信息技术股份有限公司 4.99%股权项目资产评
估报告》（中联评报字[2017]第 2188 号），确认截至评估基准日 2017 年 6 月 30
日，光庭信息 4.99%股权价值为 3,077.82 万元，每股 8.88 元。
通过了《关于审议武汉光庭投资项目部分退出方案的议案》，同意转让银河吉星、
吉林汽车创投的部分股份，其中银河吉星可转让不超过 17.34 万股，吉林汽车创
投可转让不超过 329.33 万股。吉林汽车创投、银河吉星分别在光庭信息股转系
统挂牌期间转让 329.30 万股、17.30 万股股份。
  银河吉星、吉林汽车创投分别就《吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责
任公司与北京银河吉星创业投资有限责任公司拟转让其所持有的武汉光庭信息
技术股份有限公司 4.99%股权项目资产评估报告》
                        （中联评报字[2017]第 2188 号）
进行了评估备案。
  银河吉星、吉林汽车创投转让发行人股份事宜已履行必要的内部审批、评估
备案手续。
上海市锦天城律师事务所                           律师工作报告
  （4）吉林汽车创投、银河吉星上级股东银河投资关于发行人国有股权变动
履行程序出具的声明
创业投资有限责任公司关于适用国有金融企业有关规定的声明》，声明：
  “中国银河投资管理有限公司系由中国银河金融控股有限责任公司全资设
立的国有金融企业，北京银河吉星创业投资有限责任公司系中国银河投资管理有
限公司控制的国有金融企业，故适用《财政部关于进一步明确国有金融企业直接
股权投资有关资产管理问题的通知》（财金[2014]31 号）相关规定。
技术有限公司（系光庭信息前身）事项，系公司进行直接股权投资所形成的不享
有控股权的股权类资产，投资事项已根据财政部对于中国银河投资管理有限公司
的相关授权及中国银河投资管理有限公司、北京银河吉星创业投资有限责任公司
内部相关规章制度、投资流程履行内部审批程序。
限公司时，已报请财政部作出《财政部关于武汉光庭信息技术股份有限公司（筹）
国有股权管理方案的批复》（财金函[2015]120 号），由此财政部认可北京银河吉
星创业投资有限责任公司投资进入武汉光庭信息技术有限公司事项。
票，本公司持有光庭信息股权比例由 0.50%被动稀释为 0.48%。依据《财政部关
于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问题的通知》，公司持有
的光庭信息股票系公司进行直接股权投资所形成的不享有控股权的股权类资产，
不属于金融类企业国有资产产权登记的范围。公司无需就光庭信息本次定向发行
股票进行评估备案程序。
创业投资有限责任公司转让 17.30 万股光庭信息股票。依据《财政部关于进一步
明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问题的通知》，该事项已根据财政
部对于中国银河投资管理有限公司的相关授权及中国银河投资管理有限公司、北
京银河吉星创业投资有限责任公司内部相关规章制度、投资流程履行内部审批、
备案程序，在新三板交易视同履行进场交易程序。
上海市锦天城律师事务所                         律师工作报告
  公司投资进入至部分转让退出光庭信息过程中不存在国有资产流失的情形。”
吉星创业投资有限责任公司关于适用国有金融企业有关规定的声明》，声明：
  “中国银河投资管理有限公司系由中国银河金融控股有限责任公司全资设
立的国有金融企业，北京银河吉星创业投资有限责任公司系中国银河投资管理有
限公司控制的国有金融企业，吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司系
北京银河吉星创业投资有限责任公司管理的公司制基金，故适用《财政部关于进
一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问题的通知》（财金[2014]31
号）相关规定。
汉光庭信息技术有限公司（系光庭信息前身）事项，系公司进行直接股权投资所
形成的不享有控股权的股权类资产，投资事项已根据财政部对于中国银河投资管
理有限公司的相关授权及中国银河投资管理有限公司、吉林省国家汽车电子产业
创业投资有限责任公司内部相关规章制度、投资流程履行内部审批程序。
限公司时，已报请财政部作出《财政部关于武汉光庭信息技术股份有限公司（筹）
国有股权管理方案的批复》（财金函[2015]120 号），由此财政部认可吉林省国家
汽车电子产业创业投资有限责任公司投资进入武汉光庭信息技术有限公司事项。
票，本公司持有光庭信息股权比例由 9.50%被动稀释为 9.12%。依据《财政部关
于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问题的通知》，公司持有
的光庭信息股票系公司进行直接股权投资所形成的不享有控股权的股权类资产，
不属于金融类企业国有资产产权登记的范围。公司无需就光庭信息本次定向发行
股票进行评估备案程序。
车电子产业创业投资有限责任公司转让 329.30 万股光庭信息股票。依据《财政
部关于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问题的通知》，该事
项已根据财政部对于中国银河投资管理有限公司的相关授权及中国银河投资管
理有限公司、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司内部相关规章制度、
上海市锦天城律师事务所                            律师工作报告
投资流程履行内部审批、备案程序，在新三板交易视同履行进场交易程序。
  公司投资进入至部分转让退出光庭信息过程中不存在国有资产流失的情形。”
  综上，本所律师认为，吉林汽车创投、银河吉星投资进入光庭有限事项以及
光庭信息挂牌期间国有股权变动事项已履行必要的内部审批决策流程，符合国有
资产管理的相关程序。
  经本所律师查询财政部官网，中国东方资产管理股份有限公司系中央金融企
业。东兴证券股份有限公司系由中国东方资产管理股份有限公司控股的国有金融
企业；东兴资本投资管理有限公司系由东兴证券股份有限公司全资设立的国有金
融企业；东兴成长系由东兴资本投资管理有限公司控制的国有金融企业。
     （1）2014 年 11 月，东兴成长投资光庭有限
议，审议通过了《关于成立投资决策委员会并选举投资决策委员会委员的议案》
《关于审议投资决策委员会规则的议案》。2014 年 4 月 1 日，东兴资本投资管理
有限公司投资决策委员会同意“武汉光庭股权投资项目”。
  因东兴成长属于中国东方资产管理股份有限公司下属的国有金融企业，故东
兴成长适用《财政部关于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问
    （财金[2014]31 号）的相关规定。2014 年 11 月，东兴成长受让朱敦尧
题的通知》
持有的光庭有限 6.8%股权事项，系东兴成长进行直接股权投资所形成的不享有
控股权的股权类资产，投资事项已根据东兴资本投资管理有限公司、深圳东兴成
长投资管理合伙企业（有限合伙）内部相关规章制度、投资流程履行内部审批程
序。
     （2）2016 年 3 月，东兴成长所持有的股权因发行人第一次非公开发行股票
股权比例变动
  经查验，因东兴成长属于中国东方资产管理股份有限公司（经查询财政部官
网，中国东方资产管理股份有限公司系中央金融企业）下属的国有金融企业，故
东兴成长适用《财政部关于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理
问题的通知》（财金[2014]31 号）相关规定。
上海市锦天城律师事务所                        律师工作报告
  东兴成长持有的光庭信息股票系东兴成长进行直接股权投资所形成的不享
有控股权的股权类资产，根据《财金[2014]31 号文》的规定，不属于金融类企业
国有资产产权登记的范围，故本次股权变动无需依据相关国有资产管理法律法规
履行评估备案程序。
  （3）发行人在股转系统挂牌期间，东兴成长转让全部股份
次会议，审议通过了《东兴资本投资管理有限公司关于所投资武汉光庭信息技术
股份有限公司股权退出的方案》。
  深圳东兴成长投资管理合伙企业（有限合伙）在光庭信息股转系统挂牌期间
转让 453.34 万股股份。
  东兴成长持有的光庭信息股票系东兴成长进行直接股权投资所形成的不享
有控股权的股权类资产，根据《财金[2014]31 号文》的规定，国有金融企业开展
直接股权投资，按照投资协议约定的价格和条件、以协议转让或股权回购方式退
出的，按照公司章程的有关规定，由国有金融企业股东（大）会、董事会或其他
机构自行决策，并办理股权转让手续，故东兴成长在股转系统挂牌期间转让全部
股份无需依据相关国有资产管理法律法规履行评估备案、进场交易程序。
  综上，本所律师认为，东兴成长受让光庭有限股权事项以及光庭信息挂牌期
间国有股权变动以及退出事项已履行内部审批决策流程，符合国有资产管理的相
关程序。
  （1）上汽创投在股转系统挂牌期间受让光庭信息股份
  根据《上汽（常州）创新发展投资基金有限公司、上海汽车集团投资管理有
限公司与上海汽车创业投资有限公司之委托管理协议》
                       （以下简称“《委托管理协
议》
 ”），委托方（即上汽创投、上海汽车集团投资管理有限公司）委托基金管理
人（即上海汽车创业投资有限公司）负责上汽创投的管理，上汽创投设立投资决
策委员会，负责上汽创投项目投资和退出之决策。
  依据《委托管理协议》，上汽创投内部审批决策流程、评估备案程序及股转
系统交易情况如下：
上海市锦天城律师事务所                                律师工作报告
价格以老股转让的方式受让光庭信息的股份，第一笔受让不超过光庭信息 5.71%
的股份（折合 3,966,700 股），每股价格不高于 9 元；第二笔受让光庭信息 2.26%
的股份（折合 1,572,000 股），每股价格不高于 9 元；第三笔光庭信息向上汽创投
定向增发 108.44 万股，每股价格为 9 元。
  鉴于光庭信息拟在股转系统摘牌，原上汽创投投资决策委员会决议中第三笔
交易-光庭信息向上汽创投定向增发流程无法满足股转系统规则，应光庭信息请
求，同时满足光庭信息解决异议股东回购事项，上汽创投投资决策委员会召开会
议，决议将原第三笔交易-光庭信息向上汽定向增发 1,084,400 股方案调整为受让
光庭信息 1.57%的股份（折合 1,097,000 股），每股价格为 9 元，受让完成后对光
庭信息持股比例达到 9.5513%。
理有限公司委托就光庭信息 100%股权价值出具《上海汽车集团投资管理有限公
司拟股权收购所涉及武汉光庭信息技术股份有限公司股东全部权益价值评估报
 （东洲评报字[2017]第 1172 号），确认截至评估基准日 2017 年 3 月 31 日，光
告》
庭信息 100%股权价值为 62,600 万元，对应每股价值为 9.01 元/股，与定价相符。
投资管理有限公司拟股权收购所涉及武汉光庭信息技术股份有限公司股东全部
        （东洲评报字[2017]第 1172 号）进行评估备案，备案编号为：
权益价值评估报告》
备评上海汽车 20180015。上汽创投在光庭信息股转系统挂牌期间受让光庭信息
程序。
  本所律师认为，上汽创投在股转系统实际受让光庭信息 663.50 万股股份，
已履行内部审批决策流程、评估备案程序，符合上汽创投制度、国资监管规定及
股转系统交易规则。
  综上，本所律师认为，吉林汽车创投、银河吉星、东兴成长、上汽创投在发
行人历次股权变动事项符合国有资产管理的相关程序，且已按照相关规定履行相
应内部审批决策流程。
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  （四）发行人控股股东、实际控制人与其他股东之间的协议安排
  （1）业绩补偿和特殊利益安排的形成
庭有限及其全体股东签订了《增资协议》、与光庭有限及其实际控制人朱敦尧签
订了《增资协议补充协议》，补充协议中约定的业绩补偿和特殊利益安排主要内
容如下：
条款名称                                条款内容
           本次增资完成后，在公司进行股份制改造之前，有关下列事项的决议必
         须在正式召开的董事会会议上，经亲自或委托代表出席的全体董事三分之二
         以上通过，且由董事会三分之二以上董事签署的书面决议通过且投赞成票的
         三分之二以上董事必须包含新股东提名的董事
            就新股东对公司的增资，公司及控股股东在向新股东做出业绩承诺如下：
         承诺 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日、2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
         月 31 日和 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日实现净利润（指“扣除非经
         常性损益后归属母公司的净利润”，且上述数据需经过新股东认可的会计师
         事务所审计确认）分别为人民币 2,400.00 万元、人民币 3,400.00 万元和人民
         币 5,000.00 万元。各方确认，在公司业绩未能达到上述承诺标准时，则将调
         整对公司的估值，并相应地按照下述第 2.2.2 条的约定由公司及控股股东向新
         股东进行赔偿。
           如果公司未能实现该年度承诺利润，则新股东有权在下述两种救济方式
         中选择其一来获得投资赔偿：
             方式一：就 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日、2014 年 1 月 1 日至
         股东有权要求公司及控股股东按照未完成的比例向新股东赔偿相应比例的金
         额。各年度赔偿总额的计算公式如下：
            （1）赔偿比例＝（1－实际净利润/承诺利润）；
            （2）赔偿本金=（实际投资金额－其他年度已赔偿本金）×赔偿比例；
             方式二：就 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日、2014 年 1 月 1 日至
         股东有权要求公司及控股股东按照未完成的比例向新股东赔偿相应比例的股
         权。各年度赔偿股权份额的计算公式如下：
            （1）估值调整系数=（当期实际净利润/当期承诺净利润）
            （2）新股东调整后持股比例=新股东原持股比例/估值调整系数
           （3）控股股东赔偿的股权份额=（新股东调整后持股比例-新股东原持股
         比例）×公司总股本数
           公司原股东应在不迟于 2014 年 12 月 26 日前将剩余 4,800.00 万元注册资
         买新股东所持全部或者部分的公司股权。
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条款名称                               条款内容
            考虑到公司 2016 年将进行上市融资，新股东和公司及其控股股东约定增
         加下列豁免条款，即当发生下列情形时，公司应当被认为满足豁免条款，公
         司及控股股东无需向新股东赔偿依据本补充协议第 2.2.2 条约定计算的款项：
         如果公司未能在 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日实现当期承诺利润，
         但是在 2016 年 12 月 31 日前成功上市；或者 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
         月 31 日未能实现当期承诺利润，但是在 2015 年 12 月 31 日前向中国证监会
         报送公开发行 A 股股票申报材料。
           本条约定的豁免仅在公司启动 IPO 程序并开始向证券交易所申报材料时
         方可启动。若公司 IPO 失败，则本条豁免并不生效，各方应当执行第 2.2.2 条
         约定。
           如果出现以下情况之一，新股东有权要求公司回购或者控股股东购买新
         股东所持全部或者部分的公司股权（以下统称“回购”）
                                 ：
           （1）朱敦尧（创始人、实际控制人）离开公司、或者其他共计 2 人以上
         的高级管理人员或核心技术人员从公司离职；
            （2）本次增资完成后的 3 年内公司未能完成上市；
            （3）2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日、2014 年 1 月 1 日至 2014
         年 12 月 31 日和 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日中任意一期实际完成
         净利润低于该期承诺利润的 70％。
           对于公司 IPO 前进行的任何增资或股份增发，在同等条件下，新股东有
         优先于公司股东之外的其他认购方的认购权，以保持其所持 10%的股权比例
         在增资或股份增发后不被稀释。如果新股东放弃该等优先认购权，则不受此
         约束。各方同意，投资完成工商变更登记后，如公司给予任一股东（包括引
         进的新投资方但不包括股权激励的股东对象）享有的权利优于本协议新股东
         享有的权利的，则本协议新股东将自动享有该等权利。
           若公司增发股权类证券且增发时公司的估值低于新股东本次投资时对公
         司的估值或新投资方根据某种协议或安排的最终投资价格低于本协议新股东
         调整新股东股权比例，直至与新投资方价格一致。如届时依据法律规定公司
         无法履行前述义务的，公司控股股东承诺将承担无限连带责任。
           公司和控股股东承诺，自本补充协议签署之日起，除非新股东同意，不
         增资。
   （2）业绩补偿和特殊利益安排的解除
庭有限（甲方）及其实际控制人朱敦尧（乙方）签署《对赌解除协议》，主要内
容如下：
   “第一条 丙方同意放弃《增资协议补充协议》中‘1.议事规则’规定的丙
方委派董事所享有的‘一票否决权’安排，该安排不再对甲方发生效力。
   第二条 各方一致确认 2013 年度及 2014 年度光庭信息已完成《增资协议补
充协议》中所约定的业绩承诺目标，但 2015 年的业绩承诺目标对乙方仍然有约
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束力。
  第三条 对于在《增资协议补充协议》项下所约定的应由甲方及乙方所承担
的义务，包括但不限于业绩对赌条款、回购条款等事项在新三板正式挂牌前均不
执行。各方一致确认，丙方同意放弃《增资协议补充协议》中 2.1、2.22、2.8、
款、对投资价格、认购价格进行调整和确认的权利。
  第四条 截至本协议签署之日，各方确认甲方与丙方签署或达成以经营业绩、
发行上市等事项作为标准，以甲方股权归属的变动、股东权利优先性的变动、反
稀释条款股东权利内容的变动等作为实施内容的有效的或将生效的协议或类似
的对赌安排及或业绩补偿安排不再生效。
  第五条 本协议各方确认，上述该等被放弃及确认无效的对赌条款不再恢复，
且视为从来不曾约定过。”
承诺：
  “l、若光庭信息挂牌新三板失败，则对于在《增资协议》及《增资协议补
充协议》项下所约定的应由光庭信息及／或本人所承担的义务，包括但不限于业
绩对赌条款、回购条款等事项，均由本人全部承担。
  同时贵方所签署的《对赌解除协议》中约定的所有豁免条款均不生效，《增
资协议》及《增资协议补充协议》中涉及对赌及回购等相关条款即时恢复其法律
约束力，且自始有效。
及《增资协议补充协议》中所约定的承诺业绩有差异，则本人同意与贵方进行协
商制定后续解决方案，若在本人收到贵方发出的协商解决通知函之日起 30 日内
与贵方仍无法协商成功，则本人亦应按《增资协议》及《增资协议补充协议》中
所约定的相关条款的内容继续履行有关义务。
协议》中的相关约定履行应尽义务，则对于由此产生的一切不利后果（包括但不
限于按照贵司的要求、无条件地回购贵司届时所持有标的公司的全部股权／股份
等）均由本人承担。
        ”
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益条款
下：
 “（1）本公司确认，本公司不会亦无权再要求光庭信息、朱敦尧对光庭信息
  （2）本公司确认，前述《增资协议》及《增资协议补充协议》、光庭信息控
股股东朱敦尧作出的承诺或其他书面安排中存在的已经触发或可能触发的特殊
利益条款，该等条款、承诺或安排自本声明出具之日起全部终止，对各方不再具
有法律约束力，本公司不得就该等协议条款、承诺或安排向光庭信息、朱敦尧主
张任何超过法律规定的股东权利或要求其他形式的特殊利益。本公司对于光庭信
息所享有的股东权利、履行的股东义务仅依据法律规定、光庭信息《公司章程》
约定的内容为限。
  （3）本公司确认，截至声明出具之日，除了本公司与本公司私募基金管理
人北京银河吉星创业投资有限责任公司系一致行动人外，本公司与光庭信息、光
庭信息其他股东之间不存在任何形式的一致行动协议、对赌协议/条款、估值调
整协议/条款以及任何可能损害光庭信息股权稳定性、光庭信息利益的协议或安
排。
  （4）本公司确认，本公司不存在接受他人委托代为持有光庭信息股份的情
形，也不存在委托他人代为持有光庭信息股份的情形。本公司所持有的光庭信息
股份不存在任何权属纠纷和其他潜在纠纷。”
  （1）业绩补偿和特殊利益安排的形成
朱敦尧签订《关于武汉光庭信息技术有限公司股权转让协议》
                          （以下简称“《股权
    ”）；同日，与朱敦尧签订《补充协议》；2014 年 10 月 30 日，东兴资
转让协议》
本、东兴成长与朱敦尧签订《关于武汉光庭信息技术有限公司股权转让协议之补
充协议二》（以下简称“《股权转让协议之补充协议二》”）；2016 年 12 月 26 日，
东兴成长与朱敦尧签订《关于<武汉光庭信息技术股份有限公司股权转让协议>
     （以下简称“《股权转让协议之补充协议三》”）；2017 年 4 月 27 日，
补充协议三》
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东兴成长与朱敦尧签订《关于<武汉光庭信息技术股份有限公司股权转让协议>
补充协议四》（以下简称“《股权转让协议之补充协议四》”）。
  《股权转让协议》及上述补充协议中约定的业绩补偿和特殊利益安排主要内
容如下：
协议名称   条款名称                     条款内容
                在光庭有限合格的首次公开发行前，如公司计划发行新股、
              可转换为股权的债券，或者任何可以获得前述新发行股份、债券
              的购买权、权证或其他权利时（但员工、董事按照员工激励计划
              而享有的购买权以及因此行权发股除外），东兴资本有权（但没有
              义务）按照其持股比例以同样的价格同比例认购新发行的股份、
              债券，以保持其在公司中所持股份比例在完全稀释后不发生变化
       第十四条   （简称“优先认购权”)。
       优先认购     如果光庭有限计划发行新股、可转换为股权的债券或授予其
        权     他方类似权利，其应当提前至少二十个工作日向东兴资本送达书
              面通知，该通知应包括发行新股、可转换为股权的债券的基本信
              息与条件。
                东兴资本应当在收到上述通知后十五个工作日内向光庭有限
              通知其是否行使优先认购权，如果决定行使，各方应配合签署相
              关协议和文件。投资者如未在上述期限内发出通知，则表明其放
              弃该权利。
                在光庭有限合格的首次公开发行或公司发生清算事件前，若朱
              敦尧拟向任何人（“受让方”）直接或间接出售其持有的全部或部
              分光庭有限或其子公司的股份，在出售前，东兴资本有权根据朱敦
              尧计划出售的同样条款和条件按其所持股份比例同比例优先购买
《股权转          朱敦尧拟向受让方出售或以其他方式处置的股份("优先购买权")。
让协议》             如朱敦尧有意向受让方出售其直接或间接持有的全部或部分
              公司或其子公司股份，则朱敦尧应以书面形式将如下信息通知东
              兴资本("转让通知")：
                         （a）转让意向；
                                （b）有意转让的股份的数额；
              （c）转让的条款和条件，以及（d）受让方的基本情况。
                东兴资本应在收到转让通知后十五个工作日内书面通知朱敦
              尧其是否行使优先购买权。如果朱敦尧没有在该十五个工作日内
       第十五条
              通知转让方其将行使优先购买权，东兴资本应被视为同意该等转
       股份转让
              让且已经同意放弃优先购买权。
       及优先购
        买权      朱敦尧有权转让未被行使优先购买权的公司股份。如果朱敦
              尧和受让方不能于朱敦尧依据上述各条款的约定有权转让之日起
              三十个工作日内就拟定的股份转让签署相关股份转让协议等交易
              文件并将该等股份转让事项提交有权的工商行政部门办理登记，
              则拟定的转让将重新受本条约定的优先购买权的限制。
                为避免疑义，东兴资本的优先购买权不适用于以下情形： （a）
              为境内外上市之目的而进行的经东兴资本同意的对光庭有限及关
              联方的任何重组；（b）在不影响光庭有限实现合格的首次公开发
              行的前提下，朱敦尧为信托遗产计划之目的向其父母、子女或配
              偶或他们作为受益人的信托转让公司股份，但所转让的股份累计
              不超过朱敦尧所持有的公司股份的 15%；
                                 （c）根据股东大会审议
              通过的员工股份激励计划向员工转让的股份。
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协议名称   条款名称                       条款内容
                 如果光庭有限在合格的首次公开发行前发行新股、可转换证
               券（为员工期权行使已预留的股份及经董事会批准及东兴资本同
               意，因收购、银行融资、设备租赁而发行的股份除外，简称“后
               续融资”）且发行价格低于本协议中约定的东兴资本本次投资的
               购买价格，则东兴资本本次投资的购买价格将按照加权平均的方
               式调整，以包括股票期权、承诺和可转换证券在内的股份根据完
               全稀释原则计算。
                 反稀释调整后的每股购买价格＝东兴资本本次投资的每股购
               买价格*（后续融资前的光庭有限股本＋按照东兴资本本次投资的
               每股购买价格计算的、后续融资额可购买的光庭有限新发股份）/
               （后续融资前的光庭有限股本＋按照后续融资实际每股购买价格
       第十六条
               计算的、后续融资额可购买的光庭有限新发股份）
       反稀释权
                 东兴资本有权根据反稀释调整后的每股购买价格调整其所持
               光庭有限股份比例，以使东兴资本所持光庭有限股份比例达到以
               其增资款按调整后的每股购买价格所可以认购的比例（“反稀释
               调整后的权益比例”）。
                 为实现本条以上所述东兴资本反稀释调整后的权益比例，将
               由朱敦尧以人民币 1 元的名义价格或其他法律允许的最低价格向
               东兴资本转让调整所需的股份，或由朱敦尧以现金形式补偿东兴
               资本并同意东兴资本用于对光庭有限的增资，具体方式应由东兴
               资本选择确定，朱敦尧对此承担连带责任。在该调整完成前，光
               庭有限不得实施该次发行新股、可转换证券或认股权证或授予股
               票期权。
                  在本协议生效后至合格的首次公开发行股票前，光庭有限被
               兼并收购、光庭有限实际控制人改变、或发生使届时的光庭有限
               股东不再享有光庭有限多数表决权的交易行为，或发生光庭有限
               出售、出租其全部或实质部分的资产、知识产权或将其独家授予
       第十八条    他人等情形时，需事先取得东兴资本同意；若东兴资本不同意，
       特别事项    东兴资本有权要求朱敦尧按东兴资本实际投资的时间，以每年
               份，即东兴资本获得原先支付的股权转让款＋按每年 50%复利计
               算的利息。在东兴资本提出书面通知后，朱敦尧应在十个工作日
               内向东兴资本支付本条约定的资金。
                   朱敦尧承诺，根据光庭有限上市审计机构出具的审计报告，
               光庭有限 2014 年实现扣除非经常性损益后净利润 3,400.00 万元；
               绩承诺”）  。
       第一条 业
       绩承诺及        如光庭有限实现盈利超过业绩承诺的 90%（含 90%）而不到
       股份调整    100%，则东兴资本权益不做调整；则如光庭有限实现盈利低于业
《补充协           绩承诺的 90%，朱敦尧应按照以下公式对东兴资本进行现金补偿：
 议》            东兴资本已在《股权转让协议》中支付的投资款*（1-当年实际实
               现的扣除非经常损益后的净利润/光庭有限业绩承诺当年（2014
               年、2015 年）承诺的扣除非经常损益后的净利润）
       第二条 上     朱敦尧承诺，在符合国家政策规定的情况下，应督促光庭有
       市时间及    限在最短时间内向证券监管部门提出上市申请，以完成《股权转
        回购     让协议》中规定的合格的首次公开发行。如光庭有限未能在本协
               议签署后三年内完成上市，朱敦尧同意按照每年 10%的复利向东
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协议名称   条款名称                        条款内容
                兴资本返还《股权转让协议》中的投资款及应付利息。在东兴资
                本提出书面通知后，朱敦尧应在一个月内向东兴资本指定账户返
                还相应投资款及利息。
                  各方确认，
                      《光庭信息股权转让协议》为各方当事人真实意思
                表述，协议自朱敦尧、东兴资本和光庭有限签字盖章之日起成立
        第一条
                并生效，各方应严格履行合同，其效力不因未在工商行政管理部
                门备案而减弱。
                  工商登记转让协议仅为朱敦尧、东兴资本和东兴成长之间为
                工商登记之需要，根据工商行政部门的行政命令签署，该协议的
        第三条     签署不影响《光庭信息股权转让协议》《补充协议》的法律效力。
                各方仍应按照《光庭信息股权转让协议》《补充协议》的约定，履
                行各自的合同义务，如未能完全履行，应承担相应的违约责任。
                  自光庭有限向国务院证券监督管理部门申报首次公开发行股
                票并上市的申请之日起，
                          《光庭信息股权转让协议》及《补充协议》
                中对东兴资本、东兴成长的特别保护条款，
                                  （包括《光庭信息股权
《股权转
                转让协议》第十四条、第十五条、第十六条、第十八条，
                                        《补充协
让协议之
                议》第一条、第二条，以下合称“特别保护条款＂）效力中止。
补充协议    第四条
 二》               东兴资本、东兴成长承诺，在光庭有限向国务院证券监督管
                理部门申报首次公开发行股票并上市申请期间，东兴资本、东兴
                成长不会依据特别保护条款要求朱敦尧和／或光庭有限履行任何
                基于特别保护条款应履行的合同义务，包括但不限于现金支付、
                股权转让、行使优先权等。
                  如果光庭有限完成合格的首次公开发行，则特别保护条款溯
                及效力中止之日起解除。届时，光庭有限及光庭有限全体股东之
                间将不存在任何有效的根据业绩等调整公司的股权，或任何其他
                会使或可能会使光庭有限存在不确定性的书面和／或口头协议，
        第五条
                也不存在任何包含该等条款的书面和／或口头协议。
                  如果光庭有限未能完成合格的首次公开发行，则东兴资本、
                东兴成长自确定未能完成之日起，有权依据特别保护条款要求朱
                敦尧、光庭有限履行相关义务。
                  朱敦尧利用熟悉行业及投资意向客户的优势，努力寻找合格
       l、甲方协助   投资人，促使合格投资人按照全国中小企业股份转让系统的要求，
        乙方完成    受让东兴成长所持标的公司股票，最终实现东兴成长投资的退出。
          交易    东兴成长转让价格为不低于 8. 5 元每股。东兴成长有权自主决策
                是否与朱敦尧寻找的合格投资人达成交易。
《股权转
                  东兴成长同意在办理完毕股票的过户登记手续并在股票转让
让协议之
                款到账之后，其在《武汉光庭信息技术有限公司股权转让协议》
补充协议   2、乙方权
                和《补充协议》项下的一切权利包括但不限于追索违约金、业绩
 三》     利的放弃
                承诺补偿、投资者权益调整等，均自动放弃，不再享有。东兴成
                长不能再依据前述两份协议向朱敦尧、光庭信息主张任何权利。
                  若朱敦尧未能在 2016 年 12 月 31 日前协助东兴成长实现投资
                的退出，则朱敦尧需按照 2015 年 9 月 14 日签署的承诺函继续承
         务
                担义务。
上海市锦天城律师事务所                           律师工作报告
  （2）业绩补偿和特殊利益安排的解除
息（甲方）及其实际控制人朱敦尧（乙方）签署《对赌解除协议》，主要内容如
下：
  “第二条 各方一致确认 2013 年度及 2014 年度光庭信息已完成《增资协议
补充协议》中所约定的业绩承诺目标，但 2015 年的业绩承诺目标对甲方仍然有
约束力。
  第三条 对于在《股权转让协议》及其补充协议项下所约定的应由甲方及乙
方所承担的义务，包括但不限于业绩对赌条款、回购条款等事项在新三板正式挂
牌前均不执行。各方一致确认，丙方同意放弃《股权转让协议》及其补充协议中
对丙方的特别保护条款，包括《光庭信息股权转让协议》第十四条、第十五条、
第十六条、第十八条，《补充协议》第一条、第二条。
  第四条 截至本协议签署之日，各方确认甲方与丙方签署或达成以经营业绩、
发行上市等事项作为标准，以甲方股权归属的变动、股东权利优先性的变动、反
稀释条款股东权利内容的变动等作为实施内容的有效的或将生效的协议或类似
的对赌安排及或业绩补偿安排不再生效。
  第五条 本协议各方确认，上述该等被放弃及确认无效的对赌条款不再恢复，
且视为从来不曾约定过。”
  “1、若光庭信息挂牌新三板失败，则对于在《股权转让协议》及《补充协
议》项下所约定的应由光庭信息及／或本人所承担的义务，包括但不限于业绩对
赌条款、回购条款等事项，均由本人全部承担。同时贵方所签署的《对赌解除协
议》中约定的所有豁免条款均不生效，《股权转让协议》及《补充协议》中涉及
对赌及回购等相关条款即时恢复其法律约束力，且自始有效。
协议》及《补充协议》中所约定的承诺业绩有差异，则本人同意与贵方进行协商
制定后续解决方案，若在本人收到贵方发出的协商解决通知函之日起 30 日内与
贵方仍无法协商成功，则本人亦应按《股权转让协议》及《补充协议》中所约定
的相关条款的内容继续履行有关义务。
上海市锦天城律师事务所                          律师工作报告
中的相关约定履行应尽义务，则对于由此产生的一切不利后果（包括但不限于按
照贵司的要求、无条件地回购贵司届时所持有标的公司的全部股权／股份等）均
由本人承担。
     ”
之补充协议四》，约定：
  “1、乙方确认以下权利的放弃
  乙方在《武汉光庭信息技术有限公司股权转让协议》和《补充协议》、
                                《股权
转让协议之补充协议二》、
           《股权转让协议之补充协议三》项下的一切权利包括但
不限于追索违约金、业绩承诺补偿、投资者权益调整等，均自动放弃，不再享有。
乙方不能再依据前述协议向甲方、标的公司（光庭信息）主张任何权利。
  甲乙双方共同确认：甲方和乙方之间所有权利义务均已经了结，双方之间再
无任何债权债务。
       ”
  “1、东兴资本确认，前述《股权转让协议》及其全部补充协议、光庭信息
控股股东朱敦尧作出的承诺或其他书面安排中存在的已经触发或可能触发的特
殊利益条款，该等条款、承诺或安排自东兴成长转让持有的全部光庭信息股份之
日起已全部终止，对各方不再具有法律约束力，东兴成长不得就该等协议条款、
承诺或安排向光庭信息、朱敦尧主张任何超过法律规定的股东权利或要求或其他
形式的特殊利益。
东之间不存在任何形式的一致行动协议、对赌协议/条款、估值调整协议/条款以
及任何可能损害光庭信息股权稳定性、光庭信息利益的协议或安排。
统挂牌期间转让持有的全部光庭信息股份，同时，也不存在委托他人代为持有光
庭信息股份的情形。
上海市锦天城律师事务所                      律师工作报告
纷。
 ”
  综上所述，截至本律师工作报告出具之日，吉林汽车创投、银河吉星、东兴
成长均已通过签署解除协议、出具书面确认的方式，将相关业绩补偿和特殊利益
安排解除。本所律师认为，上述对赌协议、特殊条款对各方权利义务的约束均已
终结，不会对公司股权结构及控制权稳定性产生不利影响。
  （五）股东所持发行人股份的质押、冻结情况
  经本所律师查验发行人股东出具的声明并经本所律师查询工商档案、“国家
企业信用信息公示系统”、股转系统公告以及股东名册等材料，截至本律师工作
报告出具之日，发行人的股权清晰，发行人股东所持发行人的股份不存在冻结、
质押等权利限制，亦不存在重大权属纠纷。
   八、发行人的业务
  （一）发行人的经营范围和经营方式
  （1）发行人
  根据发行人目前持有的《营业执照》，发行人的经营范围为：软件服务外包、
软件产品和软件解决方案研发；智能终端软件系统研发；移动互联网和通讯技术
研发；卫星导航定位应用、电子地图的制作；地理信息系统及工程应用；空间地
理数据测绘（地籍测量、地理国情、工程测量等）、地图数据库建库服务；数据
信息的加工及内容信息服务提供；计算机软硬件、智能终端设备的研发、批发兼
零售及技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止或限制
进出口的货物及技术）；汽车租赁；房屋租赁信息服务。（依法须经审批的项目，
经相关部门审批后方可开展经营活动）。
  （2）发行人子公司和分公司
  截至本律师工作报告出具之日，发行人共拥有 4 家子公司（境内 2 家、境外
   、2 家分公司。根据发行人境内子公司、分公司的《营业执照》、境外子公
司的海外资信报告、境外法律意见书，并经本所律师通过国家企业信用信息公示
上海市锦天城律师事务所                                律师工作报告
系统查验，发行人子公司和分公司的经营范围如下：
序号        公司                     经营范围
                    软件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；
                    数据处理和存储服务；互联网接入及相关服务；互联
       山东光庭信息技术有限
           公司
                    发、零售；货物及技术进出口。
                                 （依法须经批准的项目，
                    经相关部门批准后方可开展经营活动）
                    承接软件服务外包；智能终端软件系统研发；软件产
                    品和软件解决方案研发；移动互联网技术及通讯技术
                    的研发；货物与技术进出口。
                                （不涉及国营贸易管理商
       武汉乐庭软件技术有限
           公司
                    办理申请；经营范围不含国家禁止及限制外商投资企
                    业经营的项目；依法须经批准的项目，经相关部门批
                    准后方可开展经营活动）
                    计算机软件的技术开发、技术服务、技术咨询；通讯
      武汉光庭信息技术股份有
                        （依法须经批准的项目，经相关部门批准后
       限公司杭州分公司
                    方可开展经营活动）
                    软件服务外包、软件产品和软件解决方案研发；智能
                    终端软件系统研发；移动互联网和通讯技术研发；卫
                    星导航定位应用、电子地图的制作；地理信息系统及
                    工程应用；空间地理数据测绘（地籍测量、地理国情、
      武汉光庭信息技术股份有   工程测量等）、地图数据库建库服务；数据信息的加工
       限公司南京分公司     及内容信息服务提供；计算机软硬件、智能终端设备
                    的研发、批发兼零售及技术服务；货物进出口、技术
                    进出口、代理进出口（不含国家禁止或限制进出口的
                    货物及技术）。（依法须经批准的项目，经相关部门批
                    准后方可开展经营活动）
     根据《招股说明书》及发行人说明，并经本所律师查验，发行人及其子公司
主营业务系为汽车零部件供应商和汽车整车制造商提供专业汽车电子软件定制
化开发和软件技术服务。根据 2019 年 10 月 30 日国家发展和改革委员会令第 29
上海市锦天城律师事务所                                                      律师工作报告
汰类或限制类，符合国家产业政策。
     经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其境内子公司已
经获得的经营许可和资质如下：
序号    持有人         证书名称                   编号        有效期限          颁证机关
             《出入境检验检疫报检            171018164738                  湖北出入境
               企业备案表》                00000048                    检验检疫局
             《对外贸易经营者备案
                登记表》
                                                                 武汉东湖新
             《海关进出口货物收发
               货人备案》
                                                                   海关
                                                                 湖北省科学
                                                                 技术厅、湖
                                   GR2019420018   2019/11/28-2    北省财政
                                                                 务总局湖北
                                                                  省税务局
                                        鄂         2020/5/25-20   湖北省软件
                                   RQ-2019-0143     21/5/24       行业协会
             《中国合格评定国家认                                          中国合格评
                 书》                                               委员会
                                                                 中华人民共
                                     甲测资字         2019/12/31-2
                                                                   源部
                                     乙测资字         2020/8/27-20   湖北省测绘
             《CMMI 软件研发五级                                         CMMI
                   书》                                             Partner
             《Automotive SPICE 1                                 德国莱茵
                 级证书》                                             TUV
                                                                 湖北省科学
                                                                 技术厅、湖
                                   GR2017420006
                                                    （注）           国家税务
                                                                 局、湖北省
                                                                 地方税务局
上海市锦天城律师事务所                                                  律师工作报告
序号    持有人       证书名称                 编号        有效期限          颁证机关
                                    鄂           2020/7/25    湖北省软件
                               RQ-2020-0103    -2021/7/24     行业协会
                                 丙测资字         2020/7/14-20   山东省自然
  注：2020 年 12 月，武汉乐庭高新技术企业认定申请已经湖北省高新技术企业认定管理
委员会办公室核实通过并报备。
     综上所述，发行人及其境内子公司目前的经营范围和经营方式均在其《营业
执照》规定的范围内，发行人及其境内子公司已取得其从事业务所需的相关资质。
本所律师认为，发行人经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的
规定。
     （二）发行人在中国大陆之外从事经营的情况
     光庭有限于 2013 年 8 月 22 日在日本设立全资子公司株式会社光庭インフォ。
                                           （境
外投资证第 4200201300009 号），予以光庭有限在日本新设“光庭信息技术株式
会社”备案。东京光庭投资总额为 70.00 万美元，经营范围为车载导航数据编译、
汽车电子软件研发。
外投资证第 N4200201500117 号），将申请主体名称变更为“武汉光庭信息技术
股份有限公司”。
     根据日本律师事务所见港法律事务所（日文：港の見える法律事務所）于
进行增资或减资，权益/股本也未发生变化。报告期内，公司经营合法合规，未
违反社会保险义务的情况，未发生诉讼或行政制裁案件。
     光庭有限于 2015 年 5 月 7 日在日本设立全资子公司株式会社光庭インフォ
ー名古屋。
                                          （境
上海市锦天城律师事务所                                           律师工作报告
外投资证第 N4200201500037 号），予以光庭有限在日本新设“名古屋光庭信息
有限公司”备案。名古屋光庭投资总额为 281.25 万元人民币（折合 45.00 万美元），
经营范围为汽车电子嵌入式导航系统开发及信息服务。
外投资证第 N4200201500116 号），将申请主体名称变更为“武汉光庭信息技术
股份有限公司”。
   根据日本律师事务所见港法律事务所（日文：港の見える法律事務）于 2020
年 9 月出具的法律意见书，名古屋光庭于 2015 年 5 月 7 日注册，资本金为 5,000
万日元，可发行股本总数为 3,000 股，已发行股数为 1,000 股，成立至今尚未进
行增资或减资，权益/股本也未发生变化。报告期内，公司经营合法合规，未违
反社会保险义务的情况，未发生诉讼或行政制裁案件。
   光庭有限于 2014 年 9 月 16 日在美国伊利诺伊州设立全资子公司 Kotei
Infomatics USA，INC.，后于 2018 年 2 月 9 日予以注销。
                                         （境
外投资证第 N4200201400014 号），予以光庭有限在美国新设“美国光庭信息技
术有限公司”备案。光庭有限投资总额为 153.50 万元人民币（折合 25.00 万美元），
经营范围为汽车电子嵌入式导航系统开发及信息服务。
外投资证第 N4200201500115 号），将申请主体名称变更为“武汉光庭信息技术
股份有限公司”。
   根据美国律师事务所 Wang, Leonard & Condon Attorneys At Law 于 2020 年 8
月对美国光庭（伊利诺伊州）出具的法律意见书，美国光庭（伊利诺伊州）于
州法律被动注销，并已完成了注销所必要的所有程序；注销时，不存在任何财产、
债务或员工，也不存在正在进行或可能发生的债务、劳动或其他诉讼或纠纷；在
美国光庭（伊利诺伊州）存续期间，未发生实际经营行为，不存在违反联邦、州
或地方法律、法规的情形。
上海市锦天城律师事务所                                          律师工作报告
     发行人于 2017 年 2 月 16 日在美国加利福尼亚州设立全资子公司 Kotei
Infomatics USA，INC.，后于 2019 年 5 月 13 日予以注销。
     根据美国律师事务所 Law Offices of Lynn Chao, APC 于 2020 年 9 月对美国光
庭（加利福尼亚州）出具的法律意见书，美国光庭（加利福尼亚州）于 2017 年
于 2019 年 5 月 13 日主动注销，并已完成了注销所必要的所有程序；注销时，不
存在正在进行或可能发生的债务、劳动或其他诉讼或纠纷；在美国光庭（加利福
尼亚州）存续期间，未发生实际经营行为，不存在违反联邦、州或地方法律、法
规的情形。
     （三）发行人经营范围的变更情况
     根据发行人工商登记资料并经本所律师查验，截至 2017 年 1 月 1 日，发行
人的经营范围为软件服务外包、软件产品和软件解决方案研发；智能终端软件系
统研发；移动互联网和通讯技术研发；卫星导航定位应用、电子地图的制作；地
理信息系统及工程应用；空间地理数据测绘（地籍测量、地理国情、工程测量等）、
地图数据库建库服务；数据信息的加工及内容信息服务提供。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后可开展经营活动）。
     发行人报告期内经营范围变化情况如下：
序号          登记日                          经营范围
                          软件服务外包、软件产品和软件解决方案研发；智能终端软
                          件系统研发；移动互联网和通讯技术研发；卫星导航定位应
                          用、电子地图的制作；地理信息系统及工程应用；空间地理
                          数据测绘（地籍测量、地理国情、工程测量等）
                                              、地图数据库
                          硬件、智能终端设备的研发、批发兼零售及技术服务；货物
                          进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止或限制进
                          出口的货物及技术）。
                                   （依法须经审批的项目，经相关部门审
                          批后方可开展经营活动）
                          软件服务外包、软件产品和软件解决方案研发；智能终端软
                          件系统研发；移动互联网和通讯技术研发；卫星导航定位应
                          用、电子地图的制作；地理信息系统及工程应用；空间地理
                                              、地图数据库
                          建库服务；数据信息的加工及内容信息服务提供；计算机软
                          硬件、智能终端设备的研发、批发兼零售及技术服务；货物
                          进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止或限制进
上海市锦天城律师事务所                                                            律师工作报告
序号        登记日                                       经营范围
                       出口的货物及技术）
                               ；汽车租赁；房屋租赁信息服务。（依法
                       须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）
  经本所律师查验，发行人经营范围的变更经股东大会审议通过，并依法办理
了工商变更登记，符合国家相关规定。本所律师认为，发行人最近两年经营范围
的变更不构成主营业务变更，发行人最近两年的主营业务均系为汽车零部件供应
商和汽车整车制造商提供专业汽车电子软件定制化开发和软件技术服务，未发生
重大变化。
  （四）发行人的主营业务突出
  根据发行人会计师出具的《审计报告》，报告期内发行人主营业务收入情况
如下：
     年度     2020 年度 1-6 月         2019 年度            2018 年度          2017 年度
主营业务收入
 （元）
营业收入（元）         125,389,147.73   304,573,460.53     242,772,846.84   162,093,846.99
主营业务收入占
 比（%）
  因此，本所律师认为，最近两年发行人主营业务未发生变更，发行人主营业
务突出。
  （五）发行人的持续经营能力
  根据发行人现行有效的《营业执照》及《公司章程》，发行人为合法存续的
股份有限公司，营业期限至 2031 年 1 月 16 日。根据发行人说明并经本所律师查
验，发行人不存在法律、法规和发行人《公司章程》规定的终止或解散的情形，
不存在主要生产经营性资产被实施查封、扣押、拍卖等强制性措施的情形，亦不
存在经营业务被现行法律、法规和规范性文件禁止、限制开展的情形。
  综上，本所律师认为，发行人不存在持续经营的法律障碍。
     九、关联交易及同业竞争
  （一）主要关联方
  根据《公司法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《股票上市规则》
上海市锦天城律师事务所                                          律师工作报告
等法律、法规及规范性文件的相关规定及发行人说明，并经本所律师查验，截至
本律师工作报告出具之日，发行人的主要关联方及关联关系如下：
     截至本律师工作报告出具之日，朱敦尧系发行人控股股东、实际控制人。
     朱敦尧先生，简介详见本律师工作报告正文“十五、发行人董事、监事和高
级管理人员及其变化”。
     截至本律师工作报告出具之日，除控股股东、实际控制人外，其他持有发行
人 5%以上股份的股东如下：
  序号      关联方名称                             关联关系
     经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人共有 4 家全资或控
股子公司、2 家分公司和 4 家参股公司，具体如下：
     （1）发行人的全资或控股子公司
     截至本律师工作报告出具之日，发行人共有 4 家全资或控股子公司，其基本
情况如下：
     经本所律师查验海外资信报告以及境外法律意见书，截至本律师工作报告出
具之日，东京光庭基本情况如下表所示：
名称            株式会社光庭インフォ
注册时间          2013 年 8 月 22 日
注册号           0108-01-023889
注册地址          东京都大田区蒲田 5-33-6
主营业务
              的制造和销售
上海市锦天城律师事务所                                           律师工作报告
资本金额           5,000.00 万日元
股权比例           发行人持有 100%股权
     经本所律师查验海外资信报告以及境外法律意见书，截至本律师工作报告出
具之日，名古屋光庭基本情况如下表所示：
名称             株式会社光庭インフォー名古屋
注册时间           2015 年 5 月 7 日
注册号            1800-01-118629
注册地址           名古屋市中川区尾头桥 4-13-7
               的制造和销售
主营业务
资本金额           5,000.00 万日元
股权比例           发行人持有 100%股权
     经本所律师查验工商档案并通过“国家企业信用信息公示系统”查询，截至
本律师工作报告出具之日，山东光庭基本情况如下表所示：
名称             山东光庭信息技术有限公司
统一社会信用代码       91370684MA3EX2M43N
注册地址           山东省烟台市蓬莱市蓬莱阁街道北关路 133 号
法定代表人          朱敦尧
注册资本           1,300.00 万元
上海市锦天城律师事务所                                        律师工作报告
企业类型          其他有限责任公司
成立日期          2017 年 11 月 24 日
营业期限          2017 年 11 月 24 日至 2047 年 11 月 23 日
登记状态          在业
              软件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储
              服务；互联网接入及相关服务；互联网信息服务；测绘服务；计算机、
经营范围
              软件及辅助设备批发、零售；货物及技术进出口。（依法须经批准的
              项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权比例          发行人持有 76.92%股权，蓬莱市财金投资有限公司持有 23.08%股权
     经本所律师查验工商档案并通过“国家企业信用信息公示系统”查询，截至
本律师工作报告出具之日，武汉乐庭基本情况如下表所示：
名称            武汉乐庭软件技术有限公司
统一社会信用代码      91420100MA4KMQEH1W
注册地址          武汉市东湖新技术开发区凤凰园三路一号 2 栋 1 层 A 区
法定代表人         王军德
注册资本          1,000.00 万元
企业类型          有限责任公司（中外合资）
成立日期          2016 年 05 月 31 日
营业期限          2016 年 05 月 31 日至 2031 年 05 月 30 日
登记状态          存续
              承接软件服务外包；智能终端软件系统研发；软件产品和软件解决方
              案研发；移动互联网技术及通讯技术的研发；货物与技术进出口。
                                          （不
经营范围          涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关
              规定办理申请；经营范围不含国家禁止及限制外商投资企业经营的项
              目；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权比例          发行人持有 75.00%股权，clarion 株式会社持有 25.00%股权
     （2）发行人的分公司
     截至本律师工作报告出具之日，发行人共有 2 家分公司，其基本情况如下：
     经本所律师查验工商档案并通过“国家企业信用信息公示系统”查询，截至
本律师工作报告出具之日，光庭南京分公司基本情况如下表所示：
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
名称            武汉光庭信息技术股份有限公司南京分公司
统一社会信用代码      91320114MA1WXK993F
注册地址          南京市雨花台区西春路 1 号创智大厦，北楼 11 层 1102 室
负责人           黄永恒
企业类型          股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
成立日期          2018 年 07 月 23 日
营业期限          2018 年 07 月 23 日至无固定期限
登记状态          在业
              软件服务外包、软件产品和软件解决方案研发；智能终端软件系统研
              发；移动互联网和通讯技术研发；卫星导航定位应用、电子地图的制
              作；地理信息系统及工程应用；空间地理数据测绘（地籍测量、地理
              国情、工程测量等）、地图数据库建库服务；数据信息的加工及内容
经营范围
              信息服务提供；计算机软硬件、智能终端设备的研发、批发兼零售及
              技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止或
              限制进出口的货物及技术）。（依法须经批准的项目，经相关部门批
              准后方可开展经营活动）
与发行人关系        发行人的分公司
     经本所律师查验工商档案并通过“国家企业信用信息公示系统”查询，截至
本律师工作报告出具之日，光庭杭州分公司基本情况如下表所示：
名称             武汉光庭信息技术股份有限公司杭州分公司
统一社会信用代码       91330105352425125F
注册地址           浙江省杭州市拱墅区祥茂路 16 号 1 幢 A 座 207 室
负责人            黎昀
企业类型           股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
成立日期           2015 年 08 月 10 日
营业期限           2015 年 08 月 10 日至无固定期限
登记状态           存续
               计算机软件的技术开发、技术服务、技术咨询；通讯技术研发。（依
经营范围
               法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
与发行人关系         发行人的分公司
     （3）发行人的参股公司
     截至本律师工作报告出具之日，发行人共有 4 家参股公司，其基本情况如下：
     经本所律师查验工商档案并通过“国家企业信用信息公示系统”查询，截至
上海市锦天城律师事务所                                        律师工作报告
本律师工作报告出具之日，电装光庭基本情况如下表所示：
名称            电装光庭汽车电子（武汉）有限公司
统一社会信用代码      91420100MA4K2NHT1M
              武汉市东湖新技术开发区凤凰园三路 1 号车载导航综合设备 2 栋 2
注册地址
              层A区
法定代表人         朱敦尧
注册资本          10,000.00 万元
企业类型          有限责任公司（中外合资）
成立日期          2018 年 12 月 29 日
营业期限          2018 年 12 月 29 日至 2048 年 12 月 28 日
登记状态          存续
              车载驾驶舱显示系产品、电子产品及其原材料和构成件的开发、设计、
              生产、销售及进出口；动产、不动产租赁。（上述经营范围不涉及外
经营范围
              商投资准入特别管理措施；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
              方可开展经营活动）
股权比例          发行人持有 49.00%股权，电装（中国）投资有限公司持有 51%股权
     经本所律师查验工商档案并通过“国家企业信用信息公示系统”查询，截至
本律师工作报告出具之日，交通科技研究院基本情况如下表所示：
名称            武汉交通科技研究院有限责任公司
统一社会信用代码      91420100059172229E
注册地址          武汉市东湖新技术开发区高新大道 999 号
法定代表人         谢传钢
注册资本          2,500.00 万元
企业类型          其他有限责任公司
成立日期          2012 年 12 月 28 日
营业期限          2012 年 12 月 28 日至 2022 年 12 月 27 日
登记状态          存续
              智能交通技术及产品、海事监管技术及产品、汽车电子技术及产品、
              港航装备检测技术的技术研究、技术咨询、技术服务、工程集成及相
              关产品的生产、销售。（上述经营范围中国家有专项规定的项目经审
              批后或凭许可证在核定期限内经营）。第二类增值电信业务中的信息
经营范围          服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）；港口与航
              道工程；电子与智能化工程施工；港航设备安装及水上交管工程；航
              标、航标标体、航标灯器、信号灯、太阳能发电板、电池、光源及光
              机电一体化产品、智能仪表、测量设备、遥测遥控终端设备及监控设
              备的研发、生产及销售；监控系统集成；港口、航道、航标、导航工
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
              程的设计与技术咨询服务；航标、助航设施、航道信息化管理系统的
              维护与保养。
                   （涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
股权比例          发行人持有 40%股权，武汉理工大产业集团有限公司持有 60%股权
     经本所律师查验工商档案并通过“国家企业信用信息公示系统”查询，截至
本律师工作报告出具之日，光谷智能基本情况如下表所示：
名称            武汉光谷智能网联汽车创新中心有限公司
统一社会信用代码      91420100MA49B4NE4Q
              武汉东湖新技术开发区光谷大道 308 号光谷动力节能环保科技企业
注册地址
              孵化器（加速器）一期 7 栋 1 层 01 室
法定代表人         朱敦尧
注册资本          1,000.00 万元
企业类型          有限责任公司（自然人投资或控股）
成立日期          2019 年 09 月 20 日
营业期限          2019 年 09 月 20 日至无固定期限
登记状态          存续
              智能网联汽车技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；承办展览
              展示活动；数据处理；软件开发；产业孵化器服务；科技成果转化；
经营范围
              智能网联汽车示范应用；计算机、软件及辅助设备的批发兼零售。
                                          （涉
              及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
              发行人持有 35%股权，兴民智通（武汉）汽车技术有限公司持有 34%
              股权，武汉光谷创业投资基金有限公司持有 21%股权，武汉市众向科
股权比例
              技有限公司持有 5%股权，武汉珞珈德毅科技股份有限公司持有 5%
              股权
     经本所律师查验工商档案并通过“国家企业信用信息公示系统”查询，截至
本律师工作报告出具之日，中海庭基本情况如下表所示：
名称            武汉中海庭数据技术有限公司
统一社会信用代码      91420100MA4KNJH08E
注册地址          武汉市硚口区古田一路 28 号新工厂产业园 7 号 A 楼
法定代表人         祖似杰
注册资本          5,291.00531 万元
企业类型          其他有限责任公司
成立日期          2016 年 9 月 21 日
营业期限          2016 年 9 月 21 日至 2036 年 9 月 20 日
上海市锦天城律师事务所                                  律师工作报告
登记状态          存续
              电子地图制作工程；地图数据库和应用工程；空间信息分析；高精度
              地图测绘和应用；卫星导航定位技术及其应用；智能网联汽车和智慧
              城市的示范应用；大数据应用技术、下一代互联网技术和产品研发；
经营范围          计算机软件技术和产品开发；货物进出口、技术进出口、代理进出口
              （不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）；增值电信业务；专业
              测绘采集设备（含测绘车辆）租赁。（涉及许可经营项目，应取得相
              关部门许可后方可经营）
              发行人持有 26.46%股权，上汽创投持有 51%股权，广州中海达卫星
股权比例          导航技术股份有限公司持有 17.64%股权，武汉众创兴图企业管理合
              伙企业（有限合伙）持有 4.9%股权
      截至本律师工作报告出具之日，发行人的董事、监事及高级管理人员如下：
序号            姓名                    任职情况
      除上述对发行人有重大影响的关联自然人以外，上述关联自然人的关系密切
的家庭成员，包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 岁周
岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母等，均界定为发行人关联
自然人。
上海市锦天城律师事务所                                  律师工作报告
庭成员控制、共同控制、实施重大影响，或担任董事（独立董事除外）、高级管
理人员的，除发行人及子公司外的其他企业
序号            关联方名称                   关联关系
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧持
                              股 58%并担任法定代表人、董事长的企业
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧担
                                任法定代表人、董事长的企业
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧担
                                  军德担任董事的企业
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧担
                                    任董事的企业
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧担
                              任董事，董事兼总经理王军德担任董事，
                              董事吴珩担任董事，董事欧阳业恒担任董
                                     事的企业
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧持
                                 股 58%并担任董事的企业
       长兴洪境企业管理咨询合伙企业（有限      控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧持
              合伙）              股 99%并担任执行事务合伙人的企业
       长兴洪园企业管理咨询合伙企业（有限      控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧持
              合伙）              股 99%并担任执行事务合伙人的企业
       长兴洪城企业管理咨询合伙企业（有限      控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧持
              合伙）              股 99%并担任执行事务合伙人的企业
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧持
                                         的企业
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧持
                                        人的企业
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧控
                                制的光庭科技持股 30%的企业
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧的
                                人、执行董事兼总经理的企业
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧的
                                  人、执行董事的企业
上海市锦天城律师事务所                                   律师工作报告
序号            关联方名称                    关联关系
                             控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧的
                                配偶李梅持股 90%的企业
      上汽（常州）创新发展投资基金有限公      董事吴珩担任法定代表人、执行董事的企
              司                      业
                             董事欧阳业恒担任法定代表人、执行董事
                                  兼总经理的企业
                             董事欧阳业恒担任法定代表人、执行董事
                                    的企业
                             董事欧阳业恒担任法定代表人、经理的企
                                     业
      深圳前海广证中海达投资管理有限公
             司
                             董事欧阳业恒担任法定代表人、执行董事
                                  兼总经理的企业
                             董事欧阳业恒担任法定代表人、执行董事
                                  兼总经理的企业
                             董事欧阳业恒担任法定代表人、执行董事
                                  兼总经理的企业
      广州中海达卫星导航技术股份有限公
             司
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
序号            关联方名称                     关联关系
                              董事欧阳业恒担任法定代表人、执行董事
                                   兼总经理的企业
                              监事刘大安持股 100%，其配偶滕素兰担任
                                  经理、执行董事的企业
                              监事刘大安持有 60%财产份额，其配偶滕
                                素兰持有 40%财产份额的企业
                              独立董事王宇宁担任法定代表人、执行董
                                   事兼总经理的企业
序号            关联方名称                     关联关系
                              发行人设立的民办非企业单位，已于 2019
                                    年 8 月 7 日注销
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧曾
       武汉全嘉福管理咨询合伙企业（有限       作为有限合伙人持有 57.6%财产份额的企
             合伙）              业，已于 2019 年 12 月 26 日转让退出并已
                                  于 2020 年 11 月 11 日注销
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧曾
                                   年 11 月 10 日注销
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧实
                                      记解散
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧控
                              制的光庭科技曾持股 65%的企业，并担任
                              总经理的企业，已于 2020 年 7 月 20 日注
                                       销
                              控股股东、实际控制人、董事长朱敦尧曾
                              实际控制的企业，已于 2019 年 8 月注销
                              财务总监葛坤曾担任执行董事、总经理的
                                企业，已于 2020 年 6 月 12 日注销
                              董事欧阳业恒担任法定代表人、执行董事
                                   年 2 月 21 日注销
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
序号            关联方名称                      关联关系
                             董事欧阳业恒担任法定代表人、执行董事
                                     注销
                             董事欧阳业恒曾经担任董事的企业，已于
                             董事欧阳业恒担任董事的企业，已于 2019
                                  年 10 月 18 日辞任
                             董事欧阳业恒担任董事的企业，已于 2019
                                  年 8 月 23 日辞任
                             董事欧阳业恒担任董事的企业，已于 2019
                                  年 1 月 28 日辞任
      深圳市五岳中海达投资管理有限责任       董事欧阳业恒担任董事的企业，已于 2017
             公司                    年 4 月 7 日注销
                             董事欧阳业恒担任董事的广州中海达卫星
                               导航技术股份有限公司的子公司
                             董事欧阳业恒担任董事的广州中海达卫星
                               导航技术股份有限公司的子公司
                             董事欧阳业恒担任董事的广州中海达卫星
                               达测绘仪器有限公司的子公司
                             报告期内曾任发行人职工代表监事，已于
                             副总经理、董事会秘书朱敦禹持股 100%，
                              企业，已于 2018 年 11 月 19 日注销
                             监事刘大安曾持股 18.40%，其配偶滕素兰
                                       日转让退出
                                 报告期内曾担任发行人董事，已于 2018
                                      年 4 月 3 日辞任
      阿拉山口市顺然盈润股权投资有限合           曾任董事的胡开春持有 73.33%财产份额
            伙企业                    并担任执行事务合伙人的企业
                             曾任董事的胡开春曾担任董事的企业，已
                                 于 2019 年 11 月 1 日辞任
                             曾任董事的胡开春曾担任董事的企业，已
                                 于 2019 年 10 月 9 日辞任
                                 报告期内曾担任发行人监事，已于 2018
                                      年 12 月 24 日辞任
上海市锦天城律师事务所                                                  律师工作报告
  （二）报告期内关联交易
  根据发行人会计师出具的《审计报告》和本所律师查验，报告期内，发行人
与关联方发生的重大关联交易如下：
  （1）关联销售
                                    金额（万元）
关联方名称    关联交易内容     2020 年
光庭科技    提供软件开发劳务             -      577.04        559.83        555.55
 中海庭    提供软件开发劳务      216.65        815.89        357.81               -
电装光庭    提供软件开发劳务      568.80               -             -             -
        合计            785.45      1,392.93        917.64        555.55
 占当期主营业务收入的比重         6.27%         4.59%         3.78%         3.43%
庭、电装光庭提供软件开发服务收入总额分别为 555.55 万元、917.64 万元、
  光庭科技主要从事汽车电子零部件的研发、集成、生产和销售业务，其产品
搭载的软件存在委托发行人开发的情形。报告期内，发行人为光庭科技提供了
APP 开发、T-BOX 产品软件系统开发等服务。发行人与光庭科技的合作遵循市
场化定价原则，交易价格不存在显失公允的情形。
  中海庭于 2017 年 12 月成为上汽创投的控股子公司，开始承担上汽集团自动
驾驶高精度地图数据相关业务的实施，基于双方良好的合作关系，中海庭向发行
人采购了测试、系统平台开发等服务。报告期内，发行人向中海庭提供服务的价
格遵循市场化定价原则，不存在显失公允的情形。
  电装光庭系发行人的参股公司，主要从事面向丰田汽车公司的智能座舱相关
软件开发。出于成本、效率、技术等因素的综合考虑，电装光庭与发行人在智能
上海市锦天城律师事务所                                                     律师工作报告
座舱相关软件开发方面存在合作关系。报告期内，发行人向电装光庭提供软件开
发服务的价格遵循市场化定价原则，不存在显失公允的情形。
  （2）关联采购
                                      金额（万元）
关联方名称    关联交易内容
 中海庭    接受软件开发劳务                -       20.83        247.01                -
             采购硬件               -        8.45               -         1.28
光庭科技
        接受软件开发劳务                -       47.15         18.87          14.11
光庭培训
         接受培训服务                 -             -             -        51.92
 学校
 都市圈    接受软件开发劳务                -        2.12         41.51         186.24
交通科技研
        接受软件开发劳务                -             -             -         6.15
 究院
        合计                   0.00       78.55        307.39         259.70
 占当期主营业务成本的比例             0.00%        0.50%         2.44%          3.07%
额分别为 259.70 万元、307.39 万元、78.55 万元、0.00 万元，占主营业务成本的
比重为分别为 3.07%、2.44%、0.50%、0.00%，占比较低。
  报告期内，发行人存在向中海庭采购软件开发服务的情形，主要系 2017 年
中海庭负责相关内容的实施，上汽创投 2017 年 12 月取得中海庭控制权后，上述
未完结的工作由中海庭继续完成，导致发行人 2018 年向中海庭采购的金额相对
较大。2019 年以来，向中海庭采购交易逐渐降低。发行人与中海庭合作期间，
遵循市场化的定价原则，交易价格不存在显失公允的情形。
  报告期内，发行人因部分项目需要向光庭科技采购汽车电子硬件和相关技术
服务及自动驾驶调查报告，上述交易占当期采购的比例较小，对发行人的经营不
构成重大影响。2020 年 1-6 月，发行人未再向光庭科技采购硬件或技术服务。
  光庭培训学校主要向发行人提供新员工的培训服务，该交易金额较小，且光
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庭培训学校已于 2018 年注销完毕。
采集与加工。2018 年发行人控股子公司山东光庭委托都市圈进行了部分数据采
集与加工。发行人与都市圈的交易逐年下降。
  发行人 2013 执行的东湖智慧景区项目中东湖环湖路智能交通引导系统由交
通科技研究院负责实施，因部分点位遭到破坏，2017 年，发行人向交通科技研
究院采购了其中部分点位施工服务。
  （3）关键管理人员薪酬
  发行人报告期内支付发行人董事、监事和高级管理人员等关键管理人员薪酬
情况见下表：
                               金额（万元）
关联方名称
 薪酬金额         291.55      628.81            544.44               469.37
  （4）关联租赁
  报告期内，发行人与关联方的租赁情况如下：
                                          金额（万元）
                  租赁资产
出租方     承租方              2020 年
                   情况                  2019 年度       2018 年度      2017 年度
光庭科技    光庭信息      房屋租赁      12.50          26.80        17.00         15.91
光庭科技    武汉乐庭      房屋租赁      11.86          23.85        11.77             -
光庭科技    中海庭       房屋租赁             -             -           -        72.95
电装光庭    光庭信息      房屋租赁             -      101.49             -            -
电装光庭    光庭信息      设备租赁             -       15.95             -            -
侯稳娥
        光庭信息      房屋租赁      28.80          57.60        82.80         66.00
（注）
         合计                 53.16         225.69        111.57       154.86
  注：侯稳娥与发行人、发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间
不存在关联关系，侯稳娥不属于发行人的关联方，因其系受关联自然人李梅委托负责租赁房
屋的合同签订事项，因此其与发行人的交易参照关联交易进行披露。
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   报告期内，发行人及其子公司存在向光庭科技租赁房屋的情形。因业务需要，
发行人及子公司先后向光庭科技租赁厂房或办公楼作为实验室、子公司研发和办
公场所等。截至本律师工作报告出具之日，发行人及其子公司与光庭科技之间的
租赁合同已全部终止，发行人已不存在租赁光庭科技房屋的情形。
   发行人与电装光庭签订《房屋租赁合同》，承租电装光庭武汉市东湖开发区
光谷软件园中路以西软件园 6 期 4 栋 5 层的房屋作为办公场地，建筑面积 852.275
平方米，租赁期限为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，月租金为 92,188.56
万元（含税）。截至本律师工作报告出具之日，发行人已不存在租赁电装光庭房
屋的情形。
   发行人与电装光庭签订《设备租用协议书》，承租电装光庭的自有服务器等
设备。租赁期限为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，年租金为 18.02 万元
（含税）。
   报告期内，发行人为解决部分员工在上海长期工作期间的住宿问题，发行人
与侯稳娥签署租赁协议，租赁位于上海市闵行区的数套房屋。上述租赁房屋中部
分系公司实际控制人朱敦尧所有。发行人与侯稳娥签署的租赁合同对租金及租赁
期间等相关内容进行了约定，租金以实际入住人数为依据进行结算。截至本律师
工作报告签署日，发行人已终止与侯稳娥的上述房屋租赁。
   发行人与光庭科技、电装光庭、侯稳娥之间房屋租赁定价系参考房屋所在地
周边的其他同类型房屋租赁的价格并经协商确定，价格公允，不存在利益输送的
情形。
   （1）关联采购
                                            金额（万元）
          关联交易    交易价格的确
  关联方                           2020 年      2019       2018         2017
           内容      定方法
浙江中海达     接受软件
                    市场价              0.10          -          -            -
空间信息技     开发劳务
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                                                金额（万元）
         关联交易     交易价格的确
 关联方                            2020 年         2019          2018       2017
          内容       定方法
术有限公司
武汉海达数    接受软件
                    市场价                  -              -           -     6.00
云技术有限    开发劳务
 公司      采购硬件       市场价                  -              -           -     0.64
          合计                         0.10               -           -     6.64
  浙江中海达空间信息技术有限公司、武汉海达数云技术有限公司均为关联方
中海达的控股子公司。
修理服务，交易金额较小。
司采购了数据采集服务。此外，中海庭还向武汉海达数云技术有限公司零星采购
了汽车相关产品。
  （2）关联租赁
                                              金额（万元）
出租方     承租方      租赁资产情况     2020 年           2019           2018        2017
中海庭     光庭信息      汽车租赁               -              -         90.00            -
光庭信息    中海庭       汽车租赁               -              -          2.59            -
车租赁合同》，承租中海庭 7 辆东风日产 2017 款奇骏汽车，租赁期限为 2017 年
合同价格为 121.94 万元。2017 年中海庭作为发行人子公司期间，发行人已确认
租赁成本 17.37 万元。
  根据发行人与中海庭签订《租车协议》，发行人向中海庭出租 1 辆东风风神
汽车用于日常运营，租赁期限为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，年租金
为 3 万元（含税）。
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     （3）关联担保
               被担保方   担保/抵押金                                       是否已履
序号     担保方名称                          担保起始日        担保终止日
                名称    额（万元）                                        行完毕
     光庭科技于 2017 年 8 月 31 日向汉口银行股份有限公司江岸支行借款 1700
万元，借款合同编号“B0100017009Z”。根据汉口银行“ D010001700B3”《权
利质押合同》，2017 年 8 月 31 日发行人以 1,800 万元大额存单为上述借款提供质
押担保；根据汉口银行“D010001700JB”《保证金质押合同》，2017 年 12 月 25
日发行人用 5 亿日元保证金为上述借款提供质押担保。该笔借款已于 2018 年 3
月 31 日偿还完毕。
     光庭科技于 2017 年 10 月 10 日向上海浦东发展银行股份有限公司武汉分行
借款 500 万元，借款合同编号“70012017280650”。根据上海浦东发展银行
“ ZB7007201700000016”《最高额保证合同》，武汉乐庭为上述借款提供连带责
任保证担保。光庭科技以自有的凤凰山产业园 2、3 栋房地产抵押手续已于 2019
年办妥完毕，上海浦东发展银行已于 2019 年 11 月 26 日解除武汉乐庭对光庭科
技贷款提供的保证担保。
     （4）关联方资金拆借
拆入方/关联方       拆出方   拆出金额（万元）            起始日                   到期日
     向阳同行   光庭信息       1,700.00     2018 年 3 月 2 日      2018 年 12 月 28 日
交通科技研究院       中海庭       100.00      2017 年 6 月 12 日      2018 年 1 月 31 日
     光庭科技     中海庭       100.00      2017 年 2 月 17 日      2018 年 11 月 2 日
     光庭科技     中海庭       100.00      2017 年 7 月 26 日      2018 年 11 月 2 日
     光庭科技     中海庭       450.00      2017 年 8 月 31 日      2017 年 9 月 1 日
     光庭科技   光庭信息        550.00      2017 年 8 月 31 日      2017 年 9 月 1 日
拆借按同期银行贷款利率计息 54.90 万元，截至 2018 年 12 月 31 日，本次借款
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本金和利息已全部结清。
出资金 100 万元，2017 年中海庭确认借款利息收入 3.35 万元。
年 7 月 26 日，中海庭向光庭科技拆出 100 万元；2017 年 8 月 31 日，中海庭向
光庭科技拆出 450 万元。2017 年，中海庭确认资金拆借利息收入 4.65 万元。
还本金，本次短期资金拆借未计提利息。
  （5）关联方利息收支情况
                                     金额（万元）
  关联方     关联方交易内容    2020 年
 向阳同行         利息收入            -             -      54.90                -
交通科技研究院       利息收入            -             -             -       3.35
 光庭科技         利息收入            -             -             -       4.65
  （6）关联资产转让
                                     金额（万元）
 关联方      关联交易内容     2020 年
 中海庭    资产转让-转让软件             -      173.45               -             -
交通科技研
        资产转让-购买软件             -       96.46               -             -
 究院
电装光庭    资产转让--转让软件            -        0.77               -             -
光庭科技    资产转让-转让资产             -             -             -      11.71
武汉中海达
卫星导航技   资产转让-购买资产             -             -             -       4.10
术有限公司
司购买的电子地图数据 1 套。交易发生的原因系发行人已放弃导航电子地图制作
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相关业务，且该电子地图数据为中海庭所需，本次交易采取平价转让的方式进行，
交易价格不存在显失公允的情形。
（GIS）行业应用业务，由交易双方根据市场情况协商定价，交易价格不存在显
失公允的情形。
年营业收入的比例较小。
按当时二手车市场价格定价，不存在显失公允的情形。
有限公司采购了 4.10 万元的精准定位等产品。
  （7）其他偶发性关联交易
质，并协助中海庭取得该项资质，中海庭支付 7,000.00 万元（含税价）作为补偿，
发行人确认营业外收入 6,558.21 万元。
企业发展研讨会赞助费和 3.00 万元会费。
伴），代理销售给中海庭价值 11.68 万元（含税价）软件产品。
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伴），代理销售给中海达价值 24.00 万元（含税价）软件产品。
  上述代理销售均属于平价销售，不存在显失公允的情形。
车电子零部件；名古屋光庭代光庭科技在日本购买 3.43 万元设备。前述交易金
额较小，对发行人不构成重大影响。
  （1）应收项目
  报告期各期末，公司应收关联方款项余额情况如下：
                                             金额（万元）
项目名称     关联方
         光庭科技                   -          1,001.69             1,140.29           852.44
应收账款     中海庭           192.95                639.08               124.02                   -
         电装光庭          417.77                        -                    -                -
         光庭科技             1.23                 3.30                       -         13.70
         中海庭                    -                    -          5,000.00             3.58
其他应收款   光庭培训学校                  -                    -                    -          0.19
        电装光庭
           （注）           35.39                19.21                31.56                   -
        株式会社 ZIC                                                                     1.67
  注：报告期内，参股公司电装光庭向发行人借调部分员工参与其经营。报告期各期末，
对电装光庭的其他应收款主要系发行人代电装光庭垫付的，应由电装光庭承担的上述人员薪
酬。
  （2）应付项目
  报告期各期末，公司应付关联方款项余额情况如下：
                                              金额（万元）
 项目名称     关联方
          中海庭                       -                    -                -        122.42
         电装光庭                       -          117.44                     -                -
 应付账款    光庭培训
                                    -                    -                -          1.20
          学校
         光庭科技             14.55                 42.95
上海市锦天城律师事务所                                                    律师工作报告
                                     金额（万元）
 项目名称     关联方
         光庭科技                -          5.01               -          3.34
          都市圈                -          3.40            9.62                -
        交通科技研
其他应付款                        -                -         2.11          2.11
          究院
        武汉海达数
        云技术有限                -                -            -          5.64
          公司
  经本所律师查验，发行人在报告期内存在向董事、监事、高级管理人员支付
薪酬、向关联方进行关联租赁、向关联方采购和销售等日常性关联交易，亦存在
关联担保、关联方资金往来等偶发性关联交易，报告期内发行人与关联方发生的
关联交易均按照平等互利、等价有偿的市场原则进行。
  本所律师认为，报告期内发行人发生的关联交易定价公允，不存在损害发行
人及其他股东利益的情形，预计未来关联交易将有所降低。
  （三）对其他股东利益的保护
人报告期内发生的关联交易的公允性予以确认。
报告期内与关联方的关联交易定价公允，不存在损害发行人及股东利益的情况。
公允及商业原则进行的，不存在损害发行人及股东利益的情况。
  综上，经本所律师查验，发行人已就上述关联交易采取了必要措施对其他股
东的利益进行了保护。
  （四）发行人关于关联交易决策程序的规定
  经本所律师查验，发行人现行有效的《公司章程》
                       《关联交易管理制度》
                                《股
东大会议事规则》
       《董事会议事规则》
               《独立董事工作制度》及将在本次上市完成
后实施的《公司章程（草案）》中，均已对关联交易公允决策程序作了详细规定。
  具体如下：
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  第三十七条   公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的关联交易必
须严格按照本章程及公司《关联交易管理制度》等内部管理制度的规定，履行审
批程序和信息披露义务。
  第七十条    股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与表决，
其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数，具体回避制度在公司《关联
交易管理制度》等内部制度中确定。
  第九十三条   公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，具
体回避制度在公司《关联交易管理制度》等内部制度中确定。
  第三十九条   公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利
益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
  公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控
股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、
对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，
不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
  第四十一条   公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东大
会审议：
  （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
  （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资
产 50%以后提供的任何担保；
  （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
  （四）连续 12 个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
  （五）连续 12 个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝
对金额超过 3,000 万元人民币；
  （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
  （七）法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所或本章程规定的其他担
保情形。
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  董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意并
经全体独立董事 2/3 以上同意。股东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须
经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
  股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东
或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的
其他股东所持表决权的半数以上通过。
  公司对股东、实际控制人及其关联方提供担保时，必须要求对方提供反担保，
且反担保的提供方应当具有实际履行能力。
  本章程所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司
提供的担保；公司及公司控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公
司在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。
  第七十九条   股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票
表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充
分披露非关联股东的表决情况。
  关联股东的回避和表决程序为：
  （一）关联股东应主动提出回避申请，否则其他股东有权向股东大会提出关
联股东回避申请；
  （二）当出现是否为关联股东的争议时，由会议主持人进行审查，并由出席
会议的律师依据有关规定对相关股东是否为关联股东做出判断；
  （三）股东大会对有关关联交易事项表决时，在扣除关联股东所代表的有表
决权的股份后，由出席股东大会的非关联股东按照《公司章程》和股东大会议事
规则的规定表决。
  第一百二十二条     董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，
不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由
过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董
事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东
大会审议。
上海市锦天城律师事务所                      律师工作报告
管理办法》《独立董事工作制度》中也对关联交易公允决策程序进行了规定。
  综上所述，本所律师认为，发行人已在《公司章程》《关联交易管理制度》
《股东大会议事规则》
         《董事会议事规则》
                 《独立董事工作制度》及将在本次上市
完成后实施的《公司章程（草案）》中明确了关联交易公允决策的程序。
  （五）规范关联交易的措施
  为规范发行人与关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他
关联方占用公司资金，发行人制定了《关联交易管理制度（上市后适用）》
                                《防止
控股股东及其关联方资金占用专项制度（上市后适用）》。
  另外，发行人控股股东、实际控制人朱敦尧出具了《关于规范和减少关联交
易的承诺》，承诺如下：
  “一、本人承诺将严格遵守所适用的法律、法规、规范性文件及中国证监会、
证券交易所的有关规定，充分尊重发行人的独立法人地位，善意、诚信的行使权
利并履行相应义务，保证不干涉公司在资产、业务、财务、人员、机构等方面的
独立性，保证不会利用控制地位促使公司股东大会、董事会、监事会、管理层等
机构或人员作出任何可能损害公司及其股东合法权益的决定或行为。
  二、本人保证在遵守有关上市公司监管法律法规并尊重市场规律的前提下，
尽可能减少本人及本人所控制的其他企业与发行人之间的关联交易。
  三、对于本人及本人所控制的其他企业与发行人之间发生的不可避免的关联
交易，本人将采取合法、有效的措施确保严格按照有关法律、法规、规范性文件
及发行人公司章程的有关规定履行关联交易决策程序及信息披露义务，保证关联
交易将按照公平合理的商业条件进行，本人及所控制的其他企业不得要求或接受
发行人给予比在任何一项市场公平交易中第三方更为优惠的条件。本人及所控制
的企业将严格及善意地履行与发行人之间的关联交易协议，不向发行人谋求任何
超出协议之外的利益。
  四、以上声明、保证及承诺适用于本人以及本人控制的除了发行人之外的所
有其他企业，本人将采取合法有效的措施促使该等企业按照与本人同样的标准遵
守以上保证及承诺事项。
  五、如以上声明与事实不符，或者本人、本人控制的其他企业违反上述保证
及承诺的，本人愿意承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿由此给发行人造成
上海市锦天城律师事务所                     律师工作报告
的全部损失。
     ”
  综上，本所律师认为，发行人已采取必要措施保护公司及非关联股东利益。
  （六）避免同业竞争的措施
  发行人控股股东及实际控制人朱敦尧出具了《关于避免同业竞争的承诺》，
承诺如下：
  “1、本人及本人近亲属目前在中国境内外未生产、开发任何与光庭信息所
生产、开发产品构成竞争或可能构成竞争的产品，未直接或间接从事或参与任何
与光庭信息所经营业务构成竞争或可能构成竞争的业务。
生产、开发产品构成竞争或可能构成竞争的产品；不直接或间接从事或参与任何
与光庭信息所经营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；不参与投资任何与光庭
信息所生产产品或所经营业务构成竞争或可能构成竞争的法人或组织；不在任何
与光庭信息所生产产品或所经营业务构成竞争或可能构成竞争的法人或组织中
担任任何职务。
或间接生产、开发与发行人拓展后的产品相竞争的产品，从事或参与与发行人拓
展后的业务相竞争的业务；若与发行人拓展后的产品或业务产生竞争，本人及本
人近亲属直接或间接控制的除发行人外的其他企业将以停止生产或经营相竞争
的产品或业务的方式、或将相竞争的业务纳入到发行人经营的方式、或将相竞争
的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争。
  若因违反上述承诺而所获得的利益及权益将归光庭信息所有，并赔偿因违反
上述承诺而给光庭信息造成的全部损失。”
  本所律师认为，上述承诺函已对发行人的控股股东及实际控制人构成合法和
有效的约束，可有效避免其与发行人产生同业竞争。
  （七）发行人对关联交易和避免同业竞争的承诺已作充分披露
  经本所律师查验《招股说明书》、发行人会计师出具的《审计报告》等文件，
该等文件已对有关主要关联方、关联关系和重大关联交易的内容、金额和避免同
业竞争的承诺或措施予以了充分披露，发行人关于关联交易与同业竞争所披露的
上海市锦天城律师事务所                                                     律师工作报告
内容不存在重大遗漏或重大隐瞒。
     综上所述，本所律师认为，报告期内发行人的其他各项关联交易在平等、协
商的基础上进行，遵循市场定价原则，交易价格公允、公平、合理，不存在损害
发行人或其他股东利益的情形，也不存在为发行人进行利益输送的情形，公司已
经终止与侯稳娥、光庭科技之间的关联租赁行为，预计未来关联交易将有所降低；
发行人已在《公司章程》
          《公司章程（草案）》及其他内部制度中规定了关联交易
的决策程序；截至本律师工作报告出具之日，发行人与控股股东、实际控制人及
其控制的其他企业之间不存在构成重大不利影响的同业竞争的情形；发行人控股
股东、实际控制人已出具关于避免同业竞争的承诺，该等承诺内容合法、有效。
发行人已将上述规范与减少关联交易及避免同业竞争的承诺进行了充分披露，无
重大遗漏或重大隐瞒，符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定。
     十、发行人的主要财产
     （一）土地使用权、房屋所有权及房屋租赁
     经本所律师查验发行人及其控股子公司持有的不动产权证书，截至本律师工
作报告出具之日，发行人及其控股子公司拥有 1 项不动产权，具体情况如下：
     使用   土地使用权                           宗地面积        土地   权利   终止     他项
序号                       坐落
     权人     证号                            （m2）        用途   性质   日期     权利
                       东湖新技术开发
          鄂（2020）武                                              2069
                       区佛祖岭西路以
     光庭   汉市东开不                                       工业        年 12
     信息     动产权第                                      用地        月 30
                       以南、佛祖岭一
                         路以西
     本所律师认为，上述土地使用权系依法取得，不存在任何权属纠纷或潜在纠
纷。
     经本所律师查验发行人及其控股子公司提供的房屋租赁合同、承租房屋的不
动产权证书、房屋租赁备案，并查阅境外法律意见书，发行人及其控股子公司基
于生产、运营需要而承租的房屋具体情况如下：
     上海市锦天城律师事务所                                                   律师工作报告
       （1）发行人及境内子公司房屋租赁
       截至本律师工作报告出具之日，发行人及其境内子公司基于生产、运营需要
     而承租的境内房屋合计 21 处，具体情况如下：
              承租                                                           租赁
序号     出租方             位置            租金         租赁期         用途及租赁面积
              方                                                            备案
                   武汉市东湖新
                   技术开发区光
      陈中阳、陈
                   谷软件园一期
      实、石竞、
            光庭     以西、南湖南          58.104 万   2020.1.1-20    办公、研发：
            信息     路以南光谷软            元/年       21.12.31      807.00 平方米
      然、谢阳、
                   件园六期工程
      谢爽
                   室
      火凤（武         武汉市光谷软
              光庭                  48.59 万元/   2020.11.26-   办公：456.00 平
              信息                      年       2021.11.25      方米
      限公司          E5-707 室
                   武汉市东湖开
      张伟、刘中        发区光谷软件
      愉、刘仁    光庭   园中路以西光          315.1728   2018.3.15-2    办公、研发：
      强、陈建    信息   谷软件园六期          万元/年        021.3.14     5,252.88 平方米
      设、刘虹         2栋7层8层9
                   层 10 层
                   武汉市东湖新
                   技术开发区光
      唐磊、李劲
                   谷软件园一期
      松 、 李 一 光庭                  63.36 万元/   2019.11.20-    办公、研发：
      鹤、杨光、 信息                        年        2022.1.4      880.00 平方米
                   路以南光谷软
      罗婧
                   件园六期工程
                   武汉东湖新技
      武汉未来
                   术开发区高新
      科技城园
              光庭   大道 999 号未       27.60384   2020.5.15-2    办公、研发：
              信息   来城龙山创新          万元/年        021.5.14      575.08 平方米
      理有限公
                   园一期 B4 栋
      司
                   重庆江北区和
              光庭                  1.226 万元/   2020.11.8-2   宿舍：53.00 平方
              信息                      年        021.11.7         米
                   区 6 栋 31-5 号
                   浙江万年县神
              光庭   农家园小区 7        2.16 万元/    2020.8.15-2   宿舍：129.69 平
              信息   幢 1 单元 101         年        021.8.15       方米
                       室
     上海市锦天城律师事务所                                                   律师工作报告
             承租                                                             租赁
序号     出租方             位置            租金         租赁期         用途及租赁面积
             方                                                              备案
                   上海市闵行区
             光庭                   6.72 万元/    2020.9.10-2   宿舍：90.56 平方
             信息                       年         021.9.9         米
                   重庆江北区和
             光庭                    2.0188 万   2020.8.10-2   宿舍：79.87 平方
             信息                      元/年        021.8.9         米
                     幢 5-2
                   重庆市江北区
             光庭                   1.602 万元/   2020.10.25-   宿舍：82.00 平方
             信息                       年        2021.4.24        米
                   园 1 幢 6-8 号
      武汉创星
                   茅店山西路 8
      汇科技园   武汉                   67.20 万元/   2020.10.1-2   办公：1,400.00 平
      发展有限   乐庭                       年        021.12.30       方米
                   园 B 栋 501 号
       公司
                   蓬莱市南关路
      蓬莱市住
                   府小区 2 号楼                   2019.12.20-
      房和城乡   山东                    2.1614 万                 宿舍：450.30 平
      建设管理   光庭                      元/年       （注 1）          方米
       局
                     单元 1501
                   山东省蓬莱市
                   北关路北、新
      蓬莱市城
                    兴路西仙境•
      投置业开   山东                               2018.5.1-20   办公：462.84 平
      发有限公   光庭                                 21.4.30       方米
                   二楼 213、 215、
       司
                   山东省莱州市
                   城区掖县东街
             山东                   2.16 万元/    2020.11.2-2   宿舍：209.04 平
             光庭                       年         021.4.2       方米
                   北区 4 幢 2-601
                        室
             山东    庄里头村 22        1.984 万元/   2020.8.15-2   宿舍：96.48 平方
             光庭     号 1402            年        021.8.14         米
             山东    经十东路 268        4.6759 万   2020.2.14-2   宿舍：143.00 平
             光庭    号 4 号楼 3-701      元/年       021.2.13       方米
                   江苏省南京市
                   江宁区清水亭
            光庭
      中节能环         西路 2 号中节 182 天：
            南京                                2020.10.15-   办公：609.00 平
            分公                                 2021.4.14      方米
      有限公司         产业园大厦 A     元
            司
                   幢 20 楼西侧
                      区域
     上海市锦天城律师事务所                                                  律师工作报告
             承租                                                          租赁
序号     出租方            位置            租金         租赁期         用途及租赁面积
             方                                                           备案
             光庭    翠屏区南岸会
             杭州    馆路 18 号 2 栋    1.4616 万   2020.3.29-2   宿舍：62.78 平方
             分公    3 单元 5 层 10      元/年       021.3.29         米
             司         号
                   杭州市拱墅区
             光庭
                   美林湾城市公
             杭州                   5.5656 万   2020.1.18-2   宿舍：115.93 平
             分公                     元/年       021.1.17       方米
                   楼 4 单元 1401
             司
                       号房
             光庭    杭州市余杭区
             杭州    良渚街道风雅        6.60 万元/    2020.5.6-20   宿舍：86.59 平方
             分公    乐府 4 幢 1 单        年         21.5.5          米
             司      元 1602 室
             光庭
      杭州威格         杭州市拱墅区
             杭州                  4.982 万元/   2018.4.1-20    生产、办公：
             分公                      年         21.3.31      105.00 平方米
      有限公司           A207
             司
       注 1：蓬莱市住房和城乡建设管理局与山东光庭签署的《人才公寓租赁协议》已到期，
     正在商议续租事宜。
        注 2：基于 2017 年 11 月 13 日蓬莱市人民政府与光庭信息签订的《合作协议》
                                                   ，蓬莱市
     城投置业开发有限公司将位于北关路北、新兴路西的仙境•名仕商务大楼二楼 213、215、217、
       经本所律师查验，上述发行人及其子公司所租赁的房屋中，除第 6 项、第
     文件。其中，第 6 项（出租人贾云涵）、第 10 项（出租人冯业琼）、第 15 项（出
     租人殷光军）承租房屋系安置房，出租人暂未取得权属文件；第 17 项房屋系中
     节能环保（南京）有限公司母公司中国第四冶金建设有限责任公司承租南京市江
     宁区秣陵街道办事处位于江宁区清水亭西路 2 号的集体产权房屋。南京市江宁区
     秣陵街道办事处未配合提供产权证。
       本所律师注意到，发行人及其子公司租赁的部分房屋未办理租赁备案登记手
     续，根据《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干
     问题的解释》（法释[2009]11 号）规定，若合同当事人并未将登记备案作为房屋
     租赁合同生效要件的，未办理登记备案的房屋租赁合同，应认定合法有效。经本
     所律师查验，发行人及其子公司与出租方签署的房屋租赁合同均未约定以房屋租
     赁合同登记备案作为合同的生效要件。
 上海市锦天城律师事务所                                                     律师工作报告
     （2）境外子公司房屋租赁
     截至 2020 年 6 月 30 日，根据境外法律意见书，发行人境外子公司基于生产、
 运营需要而承租的房屋合计 14 处，具体情况如下：
序号   出租方    承租方          位置               月租金            租赁期           用途
     公益财团           名古屋市中川
     法人名古           区 尾 头 桥             170,100 日元   2015.9.1-2017.8
     屋产业振           4-13-7nabi 金山       （不含税）         .3(自动续约)
     兴公社            204 号
     公益财团
     法人名古           名古屋市中川
     屋产业振           区尾头桥 4-13-7
                                                           约）
     兴公社
     公益财团
     法人名古           名古屋市中川
     屋产业振           区尾头桥 4-13-7
                                                          约）
     兴公社
                    名古屋市中村
     利华物业
                    区本阵通 4-11-1                      2019.3.31-2021.
                    NAGOYA 本 阵                            3.31
     公司
                    名古屋市中村
     利华物业
                    区本阵通 4-11-1                      2019.9.27-2021.
                    NAGOYA 本 阵                            9.30
     公司
                    大阪府大阪市
     独立行政
                    城东区森之宫                           2019.7.17-2020.
     再生机构
                    荒子 601
                    东京都大田区
     株式会社                                            2019.4.1-2022.3
     NSBC                                                  .31
                    大楼 8 楼、9 楼
     株式会社           东京都大田区                           2019.4.1-2022.3
     NSBC           莆田 5-33-6                              .31
                    东京都大田区
     光兴产有           南 蒲 田 2-6-1                      2018.8.1-2020.7
     限公司            Bell Sierra 206                        .31
                    室
                    东京都大田区
     光兴产有           南 蒲 田 2-6-1                      2018.8.1-2020.7
     限公司            Bell Sierra 306                        .31
                    室
 上海市锦天城律师事务所                                                                    律师工作报告
序号        出租方           承租方           位置              月租金               租赁期           用途
                                  神奈川县伊势
                                  原 市 樱 台                           2018.11.16-202
                                  公寓 402
                                  神奈川县伊势
                                  原 市 楼 台                           2019.5.19-2021.
                                  公寓 902
                                  埼玉县埼玉市
         Premier 株                中央区下落合                            2020.6.2-2022.6
         式会社                      5-17-3 riesu 琦                           .1
                                  玉中央 101
                                  埼玉县埼玉市
         Premier 株                中央区下落合                            2020.5.26-2022.
         式会社                      5-17-3 riesu 琦                         5.25
                                  玉中央 301
         （二）发行人拥有的知识产权
         经本所律师查验专利证书，并通过中国知识产权局网站检索以及前往国家知
 识产权局上海代办处进行现场查询，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其
 子公司拥有 20 项专利权，具体情况如下：
           专利                                  专利                     权利       取得     权利
 序号                   专利名称          专利号                 申请日期
           权人                                  类型                     期限       方式     限制
                     带数据联动图
           光庭                     ZL201930     外观      2019 年 9 月              原始
           信息                     481662.9     设计         2日                   取得
                     电脑
                     一种 TBox 蓝牙
           光庭                     ZL201810     发明      2018 年 8 月              原始
           信息                     997836.1     专利         29 日                 取得
                     置
           光庭        带数据展示内       ZL201930     外观      2019 年 8 月              原始
           信息        容界面的电脑       419441.9     设计         2日                   取得
           光庭        带图形用户界       ZL201830     外观      2018 年 7 月              原始
           信息        面的电脑         400929.2     设计         24 日                 取得
                     一种实时路况
           光庭                     ZL201810     发明      2018 年 3 月              原始
           信息                     248980.5     专利         25 日                 取得
                     方法
上海市锦天城律师事务所                                                 律师工作报告
     专利                           专利                 权利     取得   权利
序号          专利名称        专利号             申请日期
     权人                           类型                 期限     方式   限制
           一种基于瓦片
     光庭    化的多路线道      ZL201810   发明    2018 年 3 月          原始
     信息    路筛选规划方      228297.5   专利       20 日             取得
           法及系统
           一种多源路网
     光庭                ZL201810   发明    2018 年 1 月          原始
     信息                080739.6   专利       28 日             取得
           划方法及系统
           一种自定义道
     光庭                ZL201610   发明    2016 年 6 月          原始
     信息                504951.1   专利       30 日             取得
           法和装置
           基于神经网络
     光庭                ZL201610   发明    2016 年 1 月          原始
     信息                058152.6   专利       28 日             取得
           轨迹跟随方法
           自动驾驶中摄
     光庭                ZL201610   发明    2016 年 1 月          原始
     信息                057221.1   专利       28 日             取得
           调整方法
           一种导航数字
     光庭    地图道路数据      ZL201510   发明    2015 年 11           原始
     信息    元素的唯一编      852444.2   专利     月 27 日             取得
           码生成方法
     光庭
     信息； 车 载 双 目 相 机
                       ZL201510   发明    2015 年 11           原始
     工业 证方法
     大学
           基于安全驾驶
     光 庭   地图的车道级      ZL201510   发明    2015 年 11           原始
     信息    别的导航引导      745282.2   专利     月5日                取得
           系统和方法
           利用交通标示
     光庭    牌的坐标反推      ZL201510   发明    2015 年 8 月          原始
     信息    汽车自身位置      502600.2   专利       17 日             取得
           的系统及方法
           高精度地图路
     光庭                ZL201510   发明    2015 年 8 月          原始
     信息                495647.0   专利       13 日             取得
           方法
           抢修调度管理
     光庭                ZL201110   发明    2011 年 12           受让
     信息                399355.9   专利     月6日                取得
           搭建方法
           基于电子地图
     光庭                ZL201110   发明    2011 年 3 月          受让
     信息                063822.0   专利       17 日             取得
           的导航方法
 上海市锦天城律师事务所                                                            律师工作报告
          专利                             专利                  权利        取得    权利
 序号              专利名称         专利号              申请日期
          权人                             类型                  期限        方式    限制
                二维地图背景
          光庭    在三维图形显       ZL201010    发明    2010 年 7 月              受让
          信息    示加速设备上       229016.1    专利       16 日                 取得
                的显示方法
                一种基于时间
          武汉    同步的多传感       ZL201811    发明    2018 年 9 月              原始
          乐庭    器数据感知方       028122.6    专利       4日                   取得
                法与系统
                一种 T-Box 自
          武汉                 ZL201810    发明    2018 年 3 月              原始
          乐庭                 237147.0    专利       21 日                 取得
                及系统
         经发行人确认并经本所律师查验，上述专利权系依法取得，发行人及其子公
 司依法享有转让、许可他人使用该等专利的权利；该等专利权不存在权属纠纷或
 潜在纠纷。
         经本所律师查验相关《商标注册证》，并通过国家知识产权局商标局网站检
 索以及到上海商标审查协作中心进行现场查询，截至本律师工作报告出具之日，
 发行人及其子公司拥有 7 项注册商标，具体情况如下：
                 商标注册人/       注册号/               注册                     取得    权利
序号       商标名称                            类别                 有效期限
                  申请人         申请号               公告日                     方式    限制
                                                月7日         2027 年 11   取得
                                                             月6日
                                                月 28 日      2026 年 5    取得
                                                             月 27 日
                                                月 21 日      2026 年 3    取得
                                                             月 20 日
                                                月7日         2026 年 4    取得
                                                             月6日
 上海市锦天城律师事务所                                                   律师工作报告
            商标注册人/     注册号/                注册                  取得     权利
序号   商标名称                          类别               有效期限
             申请人       申请号                公告日                  方式     限制
                                          月 21 日    2025 年 2   取得
                                                     月 20 日
                                          月 21 日    2025 年 2   取得
                                                     月 20 日
                                         月 21 日     2021 年 2   取得
                                                     月 20 日
     经本所律师查验，上述注册商标的专用权系依法取得，符合有关法律、法规
 及规范性文件的要求，该等注册商标专用权不存在权属纠纷或潜在纠纷。
     经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司拥
 有 143 项计算机软件著作权，具体情况如下：
                                                                      权利
序号   著作权人       作品名称                登记号         取得方式      登记日期
                                                                      限制
            光庭信息导航数据转换                                    2012 年 8
               软件 V1.0                                     月 20 日
            光庭信息车载导航引擎                                    2012 年 10
               软件 V4.0                                      月8日
             光庭应急指挥系统                                     2012 年 11
                V1.0                                       月2日
            光庭电力抢修指挥系统                                    2012 年 11
                V1.0                                       月1日
            光庭国土执法监察实时                                    2012 年 11
              巡查系统 V1.0                                    月1日
            光庭信息地税税源征收                                    2012 年 11
              管理系统 V1.0                                    月 16 日
            光庭国土资源信访系统                                    2013 年 1
                V1.0                                       月 21 日
            光庭国土资源 12336 热                                2013 年 1
             线电话系统 V1.0                                    月 23 日
            光庭国土资源综合监管                                    2013 年 4
              平台系统 V1.0                                    月9日
上海市锦天城律师事务所                                           律师工作报告
                                                                权利
序号   著作权人       作品名称              登记号        取得方式   登记日期
                                                                限制
            光庭自然人机界面开发                              2013 年 8
              平台系统 V1.0                              月 31 日
            光庭八音盒音乐播放平                              2013 年 12
              台系统 V1.0                               月 21 日
            光庭信息灵秀湖北旅游                              2014 年 2
              应用系统 V1.0                              月 12 日
            光庭信息智慧东湖旅游                              2014 年 2
              应用系统 V1.0                              月 12 日
            光庭 LBS 行业应用平台                           2014 年 7
                系统 V1.0                              月8日
            光庭土地收购储存综合                              2014 年 8
              监管系统 V1.0                              月 20 日
            光庭国土资源综合管理                              2014 年 12
             服务平台系统 V1.0                             月 29 日
            光庭国土资源一张图管                              2014 年 12
              理系统 V1.0                               月 29 日
            光庭基于 Android 操作
                                                     月7日
                V1.0
            光庭 QML 扩展控件库                            2015 年 1
                软件 V1.0                              月7日
            光庭 QML 性能优化软                            2015 年 4
                件 V1.0                               月 13 日
            光庭高端 OEM 导航软                            2015 年 6
               件 V1.0                                月3日
            光庭工作流引擎平台                               2015 年 9
                V1.0                                 月6日
             光庭气象服务系统                               2015 年 12
                V1.0                                  月2日
            光庭以地控税管理信息                              2015 年 12
               系统 V1.0                                月2日
            光庭电子政务管理系统                              2015 年 12
                V1.0                                  月3日
            光庭不动产统一登记信                              2015 年 12
             息管理平台 V1.0                               月4日
             光庭档案管理系统                               2015 年 12
                V1.0                                  月4日
             光庭移动办公系统                               2015 年 12
                V1.0                                  月7日
上海市锦天城律师事务所                                            律师工作报告
                                                                 权利
序号   著作权人        作品名称              登记号        取得方式   登记日期
                                                                 限制
             光庭智能驾驶安全包软                              2015 年 12
                件 V1.0                                月 18 日
             光庭车载通信控制单元                              2016 年 3
               预研软件 V1.0                              月7日
             光庭主动安全与自动驾                              2016 年 3
              驶预研软件 V1.0                              月7日
             KOTEI-GIS 基础平台                          2016 年 4
                   V1.0                               月 21 日
             光庭不动产数据生产平                              2016 年 4
                台 V1.0                                月 21 日
             光庭“三改一拆”执法                              2016 年 8
               管理平台 V1.0                              月 29 日
             光庭“无违建”综合管                              2016 年 8
               控平台 V1.0                               月 29 日
             光庭防违控违综合管控                              2016 年 8
               信息平台 V1.0                              月 29 日
             光庭汽车仪表模拟器软                              2016 年 12
                件 V1.0                                 月2日
             地址灾害预警预报管理                              2016 年 12
                系统 V1.0                                月6日
              光庭数据管理平台                               2016 年 12
                 V1.0                                 月 13 日
              光庭数据交换平台                               2016 年 12
                 V1.0                                 月 13 日
     光庭信息；
     新疆维吾
     尔自治区
     科技项目    手机景区自助导游系统                              2016 年 12
     服务中心；       V1.0                                 月 14 日
     新疆科宇
     技术开发
      公司
             光庭 NUI Navi 车载导                         2016 年 12
               航系统 V1.0                               月 15 日
             光庭在线导航地图平台                              2016 年 12
                 V1.0                                 月 15 日
             不动产权籍管理系统                               2017 年 1
                 V1.0                                 月 17 日
              导航地图数据格式                               2017 年 4
             （NDS）编译系统 V1.0                           月 14 日
上海市锦天城律师事务所                                                  律师工作报告
                                                                       权利
序号   著作权人          作品名称                登记号          取得方式   登记日期
                                                                       限制
              高精度地图采编平台                                    2017 年 4
                 V2.2.4                                     月 21 日
             光庭执法监察综合监管                                    2017 年 7
                平台 V1.0                                     月 14 日
     光庭信息；
     新疆科宇    森林资源连续清查样木                                    2017 年 9
     技术开发      定位系统 V1.0                                    月 21 日
      公司
              光庭仪表基础软件                                     2018 年 5
             （Basic Software）V1.0                           月2日
             光庭智能网联汽车关键                                    2018 年 5
              技术预研系统 V1.0                                   月9日
             智能电动车车联网系统                                    2018 年 5
                 V1.0                                       月 14 日
              光庭不动产档案系统                                    2018 年 5
                  V1.0                                      月 16 日
             基于自然人机界面的车                                    2018 年 5
              载导航系统 V1.0                                    月 16 日
             自然资源一张图管理系                                    2018 年 10
                统 V1.0                                      月 17 日
             不动产登记信息公众查                                    2018 年 10
               询系统 V1.0                                     月 25 日
             不动产登记信息共享平                                    2018 年 10
                台 V1.0                                      月 25 日
             光庭在线地图个性化定                                    2018 年 12
               制系统 V1.0                                     月 10 日
             一种高速视觉道路数据                                    2018 年 12
              采集装置软件 V1.0                                   月 27 日
             车身电子通信协议栈开                                    2019 年 3
               发软件 V1.0                                     月 21 日
             光庭 EV 国际版 T-Box                               2019 年 3
               系统软件 V1.0                                    月 21 日
              光庭 Web 地图平台                                  2019 年 3
                  V1.0                                      月 21 日
             光庭基于 Model 专用语
                                                            月 21 日
                 V1.0
             光庭交通数据挖掘基础                                    2019 年 3
               平台系统 V1.0                                    月 21 日
上海市锦天城律师事务所                                            律师工作报告
                                                                 权利
序号   著作权人       作品名称               登记号        取得方式   登记日期
                                                                 限制
            光庭汽车仪表双芯片平                               2019 年 3
              台系统 V1.0                                月 21 日
            光庭自然资源 12336 微                           2019 年 7
             信举报平台 V1.0                               月 16 日
            税务一张图管理系统                                2019 年 8
                V1.0                                  月1日
            自然资源移动一张图系                               2019 年 8
               统 V1.0                                 月 19 日
            光庭税务大数据展示平                               2019 年 8
               台 V1.0                                 月 26 日
            光庭国有资产运营管理                               2019 年 9
              信息平台 V1.0                               月 25 日
            自然资源综合监管平台                               2019 年 10
                V1.0                                  月 12 日
            光庭自然资源执法管理                               2019 年 10
              信息系统 V1.0                               月 12 日
            光庭仪表自动化测试系                               2019 年 11
               统 V1.0                                 月 11 日
            光庭时空大数据基础平                               2019 年 11
               台 V1.0                                 月 12 日
            光庭网购式政务审批平                               2019 年 11
               台 V1.0                                 月 12 日
            光庭雷达与摄像头文件                               2019 年 12
              融合软件 V1.0                                月2日
                                                      月3日
            智能二轮电动车车身控                               2020 年 1
             制单元软件 V1.0                               月 22 日
            自动化场景分析提取工                               2020 年 1
              具软件 V1.0                                月 22 日
            光庭相机方向角度标定                               2020 年 1
              软件系统 V1.0                               月 22 日
            自然驾驶事件生成工具                               2020 年 1
               软件 V1.0                                月 22 日
            特定场景数据分析系统                               2020 年 1
                V1.0                                  月 22 日
            自动驾驶场景数据处理                               2020 年 1
              工具软件 V1.0                               月 21 日
 上海市锦天城律师事务所                                                  律师工作报告
                                                                        权利
序号    著作权人         作品名称                 登记号          取得方式   登记日期
                                                                        限制
              XML 生成工具软件                                    2020 年 1
                   V1.0                                      月 21 日
             光庭卫片核查平台系统                                     2020 年 4
                 V1.0                                        月2日
             光庭汽车视频记录与雷
                                                             月 21 日
               查软件 V1.0
               数据解析工具软件                                     2020 年 5
                  V1.0                                       月 21 日
             三维可视化地理信息系                                     2020 年 5
               统平台 V1.0                                      月 21 日
             HMI 自动化测试系统                                    2020 年 5
                  V1.0                                       月 21 日
             汽车电控单元在线诊断                                     2020 年 5
                系统 V1.0                                      月 21 日
             光庭自然资源空间规划                                     2020 年 5
               云平台 V1.0                                      月 21 日
             Cordyceps 项目大数据                                2020 年 5
                应用平台 V1.0                                    月 21 日
             自然资源移动一张图系                                     2020 年 5
                统 V2.0                                       月 21 日
             基于 Adaptive autosar 的                          2020 年 5
              tbox 平台软件 V1.0                                 月 21 日
             基于深度学习的图像标                                     2020 年 5
               注系统 V1.0                                      月 21 日
             基于高速相机的车辆编                                     2020 年 6
               队系统 V1.0                                      月 24 日
             OpenDrive 数据视图工                                2020 年 8
                 具软件 V1.0                                    月 31 日
              光庭 T-Box 平台软件                                 2020 年 10
                    V2.0                                     月 16 日
             乐庭 K-LINK 车机互联                                 2016 年 12
               娱乐平台 V1.0                                     月 29 日
             乐庭车载娱乐导航系统                                     2016 年 12
              （Linux 版）V1.0                                  月 29 日
             乐庭 TCU 系统级自动                                   2016 年 11
               测试软件 V1.0                                     月1日
             乐庭车载娱乐导航系统                                     2016 年 12
              （Android 版）V1.0                                月 29 日
 上海市锦天城律师事务所                                            律师工作报告
                                                                  权利
序号    著作权人       作品名称             登记号          取得方式   登记日期
                                                                  限制
             乐庭蓝牙 CTL 模块结                             2016 年 12
              合测试软件 V1.0                               月 10 日
             乐庭 Hybird 语音识别软                          2017 年 6
                  件 V1.0                               月 26 日
             乐庭 TCU CGW 模拟测                           2017 年 6
                试软件 V1.0                               月 26 日
             乐庭 TCU M-CAN 模拟                          2017 年 6
               测试软件 V1.0                               月 26 日
              乐庭蓝牙调试软件                                2017 年 6
                 V1.0                                  月 26 日
             乐庭蓝牙芯片模拟测试                               2017 年 6
                软件 V1.0                                月 26 日
             乐庭自动驾驶 CAN 信                             2017 年 6
             号模拟测试软件 V1.0                              月 26 日
             乐庭车载娱乐系统信息                               2017 年 6
             检索 Demo 软件 V1.0                           月 26 日
             乐庭根据代码反求流程                               2018 年 8
               图软件 V1.0                                月 22 日
             乐庭根据类图脚本自动
                                                       月 22 日
                   V1.0
             基于 RGB 通道的路牌                             2018 年 8
               检测软件 V1.0                               月 21 日
              运动目标跟踪软件                                2018 年 8
                 V1.0                                  月 21 日
             乐庭语义识别机器人软                               2018 年 8
                件 V1.0                                 月 21 日
             乐庭 G2P 预处理规则工                            2018 年 8
                具软件 V1.0                               月 21 日
             乐庭生成 MCAN 数据
                                                       月 21 日
                 V1.0
             乐庭高精度地图的一种                               2019 年 3
               编辑软件 V1.0                               月 21 日
             乐庭车联网自动化测试                               2019 年 3
                软件 V1.0                                月 21 日
             乐庭自动驾驶系统中的                               2019 年 3
             一种 HMI 的软件 V1.0                           月 21 日
 上海市锦天城律师事务所                                             律师工作报告
                                                                   权利
序号    著作权人       作品名称              登记号          取得方式   登记日期
                                                                   限制
             乐庭从 GUI 文档生成代                             2019 年 3
              码工具软件 V1.0                                月 25 日
             乐庭基于 FitNesse 框架
                                                        月 21 日
                    V1.0
             乐庭嵌入式平台下的自                                2019 年 10
             动驾驶感知软件 V1.0                               月 14 日
              乐庭需求跟踪软件                                 2019 年 10
                 V1.0                                   月 14 日
              乐庭语法集成软件                                 2019 年 10
                 V1.0                                   月 14 日
             乐庭语音数据情感推定                                2019 年 10
                软件 V1.0                                 月 14 日
             乐庭自动泊车控制调试                                2019 年 10
                软件 V1.0                                 月 14 日
             乐庭项目自动集成软件                                2019 年 10
                 V1.0                                   月 14 日
             乐庭 G2P 内存测算软件                             2020 年 5
                    V1.0                                月 26 日
             乐庭自动泊车 ECU 性                              2020 年 6
              能测试软件 V1.0                                月5日
             乐庭自动泊车控制轨迹                                2020 年 6
               计算软件 V1.0                                月 12 日
             光庭智慧旅游大数据平                                2019 年 3
                台 V1.0                                  月 11 日
             光庭土地市场一张图监                                2019 年 3
               管平台 V1.0                                 月 12 日
             光庭自然资源卫片监管                                2019 年 3
                平台 V1.0                                 月 12 日
             光庭智慧出行大数据平                                2019 年 3
               台系统 V1.0                                 月 12 日
             光庭智慧旅游管理平台                                2019 年 3
                系统 V1.0                                 月 11 日
             光庭安全生产大数据平                                2019 年 3
               台系统 V1.0                                 月 12 日
             光庭智慧产业大数据平                                2019 年 3
               台系统 V1.0                                 月 12 日
             光庭智慧城市运营管理                                2019 年 3
                平台 V1.0                                 月 12 日
 上海市锦天城律师事务所                                                 律师工作报告
                                                                      权利
序号     著作权人          作品名称            登记号            取得方式   登记日期
                                                                      限制
                  光庭自然资源综合监管                               2020 年 1
                    信息系统 V1.0                               月8日
                  光庭国土空间移动云数                               2020 年 1
                    据平台 V1.0                                月8日
                  光庭自然资源三维可视                               2020 年 1
                   科技管矿系统 V1.0                              月8日
                  光庭国土空间规划数据                               2020 年 1
                   监管信息系统 V1.0                              月8日
                   全域旅游一卡通系统                               2020 年 4
                       V1.0                                 月 28 日
   注：上述表格中第 3 项、第 10 项、第 11 项、第 19 项正在办理更名，著作权人由“武
 汉光庭信息技术有限公司”变更为“武汉光庭信息技术股份有限公司”         。
       经本所律师查验，上述计算机软件著作权系依法取得，符合有关法律、法规
 及规范性文件的要求，该等计算机软件著作权不存在权属纠纷或潜在纠纷。
       经本所律师查验，发行人及其子公司已注册并拥有 5 项域名，具体情况如下：
      网址域名          网站名称       备案/许可证号        主办单位名称       审核通过时间
 kotei-info.com   武汉市软件外包信赖      鄂 ICP 备                    2020 年 11 月
                                                  光庭信息
  whvvs.com       性评测公共服务平台    12013351 号-1                    26 日
                                 鄂 ICP 备                    2020 年 11 月
  hxy365.com       好享游旅行网                         光庭信息
                  光庭智能网联汽车大      鄂 ICP 备                    2020 年 11 月
 koteicloud.com                                   光庭信息
                    数据系统       12013351 号-3                    26 日
                  山东光庭信息技术有      鲁 ICP 备                    2019 年 7 月
  sdkotei.com                                     山东光庭
                     限公司       19017514 号-1                    3日
       经本所律师查验，上述域名系发行人依法取得，符合有关法律、法规及规范
 性文件的要求，发行人所享有的域名权不存在权属纠纷或潜在纠纷。
       （三）发行人的软件产品
       根据发行人提供的《软件产品证书》并经本所律师查验，发行人拥有 19 项
 软件产品，具体情况如下：
序号       所有权人          产品名称               证书编号       发证单位       有效期限
                    光庭国有资产运营管                        湖北省软件     2019/9/27-2
                     理信息平台 V1.0                       企业协会      024/9/26
上海市锦天城律师事务所                                              律师工作报告
序号    所有权人        产品名称                证书编号       发证单位     有效期限
              光庭国有资产运营管                          湖北省软件   2020/5/25-2
               理信息平台 V1.0                         企业协会    025/5/24
              光庭信息车载导航引                          湖北省软件   2016/4/8-20
                擎软件 V4.0                          企业协会     21/4/7
              光庭信息导航数据平                          湖北省软件   2016/4/8-20
                台软件 V6.0                          企业协会     21/4/7
              光庭信息导航数据转                          湖北省软件   2016/4/8-20
                换软件 V1.0                          企业协会     21/4/7
              乐庭自动驾驶系统中
                                                 湖北省软件   2020/7/25-2
                                                  协会      025/7/24
                   V1.0
              乐庭高精度地图的一                          湖北省软件   2020/7/25-2
               种编辑软件 V1.0                         协会      025/7/24
              运动目标跟踪软件                           湖北省软件   2020/7/25-2
                 V1.0                             协会      025/7/24
              乐庭车联网自动化测                          湖北省软件   2020/7/25-2
                试软件 V1.0                          协会      025/7/24
              乐庭项目自动集成软                          湖北省软件   2020/7/25-2
                 件 V1.0                           协会      025/7/24
              乐庭需求跟踪软件                           湖北省软件   2020/7/25-2
                 V1.0                             协会      025/7/24
              乐庭根据代码反求流                          湖北省软件   2020/7/25-2
               程图软件 V1.0                          协会      025/7/24
              基于 RGB 通道的路                        湖北省软件   2020/7/25-2
               牌检测软件 V1.0                         协会      025/7/24
              乐庭 G2P 预处理规则                       湖北省软件   2020/7/25-2
               工具软件 V1.0                          协会      025/7/24
              乐庭基于 FitNesse 框
                                                 湖北省软件   2020/7/25-2
                                                  协会      025/7/24
                    V1.0
              光庭智慧旅游大数据                          山东省软件   2019/11/26-
                平台 V1.0                           行业协会   2024/11/25
              光庭国土空间移动云                          山东省软件   2020/6/2-20
               数据平台 V1.0                          行业协会     25/6/1
              光庭自然资源综合监                          山东省软件   2020/6/2-20
               管信息系统 V1.0                         行业协会     25/6/1
              全域旅游一卡通系统                          山东省软件   2020/6/2-20
                  V1.0                            行业协会     25/6/1
     经本所律师查验，上述软件产品证书系发行人依法取得，权属清晰，合法有
效。
上海市锦天城律师事务所                              律师工作报告
   （四）发行人的生产经营设备
   根据《审计报告》并经本所律师查验发行人提供的主要生产经营设备清单，
本所律师认为，发行人拥有的主要生产经营设备为专用设备、运输工具、通用设
备等。
   （五）发行人的在建工程
   根据《审计报告》并经核查，截至 2020 年 6 月 30 日，发行人及其控股子公
司在建工程明细如下：
       项目            账面价值（万元）           资金来源
光庭信息汽车电子产业园                54.99         自有
       合计                  54.99          -
   截至本律师工作报告出具之日，发行人已履行的相关程序如下：
规划许可证》，获批于东湖新技术开发区佛祖岭西路以东、港边田一路以南、佛
祖岭一路以西建设光庭信息汽车电子产业园（全部自用）项目，用地面积为
规划许可证》，获批于东湖新技术开发区佛祖岭西路以东、港边田一路以南、佛
祖岭一路以西建设光庭信息汽车电子产业园（全部自用）项目，总建筑面积为
号为 4201982020050700114BJ4001《建筑工程施工许可证》，准予发行人位于东
湖新技术开发区佛祖岭一路以西、港边田一路以南、佛祖岭西路以东的光庭信息
汽车电子产业园（全部自用）项目施工，合同工期为 2020 年 9 月 1 日至 2021 年
   根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人及其控股子公司的在建工
程为光庭信息汽车电子产业园项目，上述工程已按照工程进度履行了相关的程序。
   （六）发行人主要财产的产权状况
   根据发行人的确认并经本所律师查验，发行人及其子公司合法拥有上述财产，
权属清晰，不存在产权纠纷或潜在纠纷。
上海市锦天城律师事务所                                                 律师工作报告
     （七）发行人主要财产权利受限情况
     根据发行人书面确认并经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发
行人及其子公司对其主要财产的所有权和使用权的行使均是合法的；发行人及其
子公司的财产权和使用权不存在受到限制的情况。
     十一、发行人的重大债权债务
     （一）重大合同
     经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其子公司正在履
行以及将要履行的重要合同（采购合同标的金额达到或超过 100.00 万元或等值
日元，销售合同标的金额达到或超过 500.00 万元人民币或等值日元）或者虽未
达到前述要求，但是对发行人生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响
的合同如下：
序号       客户           销售内容           合同金额               合同签订日期
     丰田通商先端电子（大    先进驾驶辅助研发
       连）有限公司      路试及技术服务
     李尔（上海）汽车部件    GWM TCU 相关软
       技术有限公司         件开发
                   三维地图工具化与
                   项目（第三期）
    注：根据发行人与丰田通商先端电子（大连）有限公司签署的先进驾驶辅助研发路试及
技术服务合同，发行人为其提供先进驾驶辅助研发路试及技术服务，采集有效数据总里程
序号      供应商          采购内容            合同金额（万元）             合同日期
      中汽研汽车检验中
         司
      中汽研汽车检验中
         司
      中汽院智能网联科    i-Vista 中国智能汽车
       技有限公司          指数验证试验
上海市锦天城律师事务所                                        律师工作报告
序号      供应商          采购内容           合同金额（万元）     合同日期
      重庆圣眸科技开发   华人运通 VX1 AMP 软
        有限公司       件产品开发
      德斯拜思机电控制
         公司
     发行人与国金证券签订了《保荐协议》，国金证券作为本次发行上市的保荐
机构为公司提供保荐服务。
下简称“浦发银行武汉分行”）签署了《合作协议》，协议有效期为双方签字盖章
之日起三年。浦发银行武汉分行在该协议有效期内向发行人及其关联方提供 1 亿
元等值人民币的本外币融资额度，具体融资额度根据发行人资金需求、经营情况
及浦发银行武汉分行授信业务批复条件为准，以上额度可根据浦发银行武汉分行
业务发展需要，在合作期限内经双方协商一致后调增。
     经本所律师查验发行人及其子公司正在履行以及将要履行且可能对其生产、
经营活动以及资产、负债和权益产生重大影响的合同包括但不限于借款合同、重
大购销合同及其他重大合同等，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其子公
司正在履行以及将要履行的重大合同的内容及形式合法有效，不存在潜在纠纷或
风险。
     （二）侵权之债
     根据发行人出具的书面承诺、相关政府部门出具的证明，并经本所律师查验，
截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、
劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
     （三）发行人和关联方之间不存在其他重大债权债务关系，也不存在发行人
为关联方提供担保的情况
     根据《审计报告》及发行人出具的说明并经本所律师查验，报告期内，除已
披露的关联交易和关联担保外（详见本律师工作报告正文“九、关联交易及同业
竞争/（二）报告期内重大关联交易”），发行人与关联方之间不存在其他重大债
上海市锦天城律师事务所                                             律师工作报告
权债务关系和相互担保的情况。报告期内关联担保、资金拆借均已解除或结清。
     截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在为关联方提供违规担保及发行
人资金被关联方占用的情况。
     （四）发行人金额较大的其他应收款、其他应付款
     根据发行人会计师出具的《审计报告》并经本所律师查验，截至 2020 年 6
月 30 日，发行人其他应收款、其他应付款的基本情况如下：
                                        金额（元）
序号              项目
           合计                                       2,259,911.96
                                        金额（元）
序号              项目
           合计                                       1,817,152.28
     根据发行人会计师出具的《审计报告》，本所律师认为前述其他应收款、其
他应付款系发行人在正常经营中产生的款项，不存在违反法律强制性规定的情况。
     （五）主要客户核查
     报告期内各期，发行人前五名客户情况如下：
 序号       集团名称                       公司名称
上海市锦天城律师事务所                                       律师工作报告
                         尼得科艾莱希斯电子(浙江)有限公司
                       延锋伟世通电子科技（上海）有限公司
                       延锋伟世通电子科技（南京）有限公司
                         马瑞利汽车电子（广州）有限公司
                         马瑞利汽车技术（上海）有限公司
                                  日立制作所株式会社
                           テムズ株式会社）
 序号      集团名称                       公司名称
                             日本电产艾莱希斯株式会社
                         日电产（上海）国际贸易有限公司
                       延锋伟世通电子科技（上海）有限公司
                       延锋伟世通电子科技（南京）有限公司
                         佛吉亚歌乐电子（厦门）有限公司
                         佛吉亚歌乐电子（丰城）有限公司
                         马瑞利汽车电子（广州）有限公司
                         马瑞利汽车技术（上海）有限公司
 序号      集团名称                       公司名称
                                   电装株式会社
                      电装（中国）投资有限公司上海技术中心
                             电装智科株式会社（注 2）
                           电装智能科技（上海）有限公司
                         佛吉亚歌乐电子（厦门）有限公司
                         佛吉亚歌乐电子（东莞）有限公司
                             日本电产艾莱希斯株式会社
                         日电产（上海）国际贸易有限公司
上海市锦天城律师事务所                                                        律师工作报告
                               延锋伟世通电子科技（上海）有限公司
                               延锋伟世通电子科技（南京）有限公司
 序号       集团名称                                公司名称
                                           电装株式会社
                              电装（中国）投资有限公司上海技术中心
                               延锋伟世通电子科技（上海）有限公司
                               延锋伟世通电子科技（南京）有限公司
                                 佛吉亚歌乐电子（厦门）有限公司
                                 佛吉亚歌乐电子（东莞）有限公司
                                     日本电产艾莱希斯株式会社
                                 尼得科艾莱希斯电子(浙江)有限公司
                                 日电产（上海）国际贸易有限公司
                                 尼得科艾莱希斯电子(中山)有限公司
  注 1：MSE 系由 NTT DATA（日文：株式会社 NTT データ，日本电信电话株式会社的
子公司） 、松下株式会社（日文：パナソニック株式会社）以及电装株式会社（日文：株式
会社デンソー）共同投资设立的公司，其中电装株式会社持有 MSE15%的股权。MSE 主要
从事移动通讯、汽车等领域的嵌入式软件开发业务。2019 年起，电装株式会社将其与发行
人间的业务基本转移至 MSE 执行，即由 MSE 先行向发行人采购相关服务。
  注 2：电装智科株式会社（日文：株式会社デンソーワイズテック），曾用名为 Tekuma
株式会社（日文：株式会社テクマ） ，2018 年 10 月变更其名称为“电装智科株式会社”
     报告期内，发行人各期前五名客户的基本信息如下：
     （1）日本电产艾莱希斯株式会社
名称            日本電産エレシス株式会社
公司代码          JPN/000988326
注册地址          2-8, Shin Kawasaki, Saiwai-ku, Kawasaki 212-0032 Japan
实付资本          1,950,000,000 日元
注册形式          股份有限责任公司
成立日期          1996-10-01
主营业务          汽车车身相关控制装置制造和销售
经营状态          正常经营
上海市锦天城律师事务所                                律师工作报告
     （2）尼得科艾莱希斯电子（浙江）有限公司
名称            尼得科艾莱希斯电子（浙江）有限公司
统一社会信用代码      91330400MA28AJYJ6U
注册地址          平湖经济技术开发区平湖大道东侧环北二路 1300 号 2 期栋 2 层
法定代表人         齐藤利志树
注册资本          200,000.00 万日元
企业类型          有限责任公司(中外合资)
成立日期          2016-08-05
营业期限          2016-08-05 至 2066-08-04
登记状态          存续
              汽车、摩托车、家用电器、电子产品的电子装置的研发、生产、销
              售，汽车、摩托车及家用电器零配件的批发（上述商品进出口业务
经营范围          不涉及国营贸易、进出口配额许可证、出口配额招标、出口许可证
              等专项管理规定的商品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批
              准后方可开展经营活动）
经营状态          正常经营
     （3）日电产（上海）国际贸易有限公司
名称            日电产（上海）国际贸易有限公司
统一社会信用代码      91310000747293956A
注册地址          中国（上海）自由贸易试验区加太路 39 号 1 幢五层 25 室
法定代表人         甲斐照幸
注册资本          20.00 万美元
企业类型          有限责任公司(港澳台法人独资)
成立日期          2003-02-26
营业期限          2003-02-26 至 2033-02-25
登记状态          存续
              一般项目：国际贸易、转口贸易、区内企业间的贸易及区内贸易代
              理；区内商业性简单加工，区内商务咨询服务，风扇、马达、塑胶
              及其制品、切削加工零件、贱金属及其制品（钢材除外）、机械设
经营范围
              备、测试计、读卡器、泵、劳保用品的批发，佣金代理（拍卖除外），
              进出口及其他相关配套业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业
              执照依法自主开展经营活动）
经营状态          正常经营
上海市锦天城律师事务所                                                       律师工作报告
     （4）尼得科艾莱希斯电子(中山)有限公司
名称              尼得科艾莱希斯电子(中山)有限公司
统一社会信用代码        914420007709835414
注册地址            广东省中山市火炬开发区建业路 39 号
法定代表人           齐藤利志树
注册资本            1,075.00 万美元
企业类型            有限责任公司(外国法人独资)
成立日期            2005-01-28
营业期限            2005-01-28 至 2055-01-28
登记状态            在业
                研发、生产、批发、销售：汽车、摩托车零部配件及电子装置；电
                子机械设备及配件；精密仪器零部件及汽车电子装置制造与研发
经营范围            （不含发动机）；从事货物及技术进出口；企业管理信息咨询服务。
                （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
                (依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
经营状态            正常经营
     （1）NTT DATA MSE 株式会社
名称              株式会社 NTT データ MSE
公司代码            JPN/001180270
注册地址            1-9, Shin Yokohama 3-chome, Kohoku-ku, Yokohama
实付资本            320,000,000 日元
注册形式            股份有限责任公司
成立日期            1979-07-05
主营业务            物联网服务、软件和汽车业务开发及销售
经营状态            正常经营
     （1）延锋伟世通电子科技（上海）有限公司
名称              延锋伟世通电子科技（上海）有限公司
统一社会信用代码        913100005886713810
注册地址            上海市徐汇区田林路 192 号 1 号楼 201-27 室
法定代表人           Waikin William Lau（刘伟坚）
注册资本            1,600.00 万人民币
上海市锦天城律师事务所                               律师工作报告
企业类型          有限责任公司(外国法人独资)
成立日期          2011-12-27
营业期限          2011-12-27 至 2031-12-26
登记状态          存续
              电子产品的技术开发、技术咨询、技术服务和技术转让，销售自产
              产品，以及上述产品及技术的进出口、批发、佣金代理（拍卖除外），
经营范围          并提供相关配套服务。（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许
              可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。【依法须经批准的
              项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
经营状态          正常经营
     （2）延锋伟世通电子科技（南京）有限公司
名称            延锋伟世通电子科技（南京）有限公司
统一社会信用代码      9132011531050583XC
注册地址          南京市江宁区秣陵街道苏源大道 19 号（江宁开发区）
法定代表人         谢斌
注册资本          3,000.00 万人民币
企业类型          有限责任公司(外国法人独资)
成立日期          2014-07-18
营业期限          2014-07-18 至 2034-07-17
登记状态          存续
              电子产品的技术开发、技术咨询、技术服务和技术转让；销售自产
              产品；上述产品及技术的进出口、批发、佣金代理（拍卖除外），
经营范围
              并提供相关配套服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
              方可开展经营活动）
经营状态          正常经营
     （1）马瑞利汽车电子（广州）有限公司
名称            马瑞利汽车电子（广州）有限公司
统一社会信用代码      914401016184332704
注册地址          广州市花都区永利路 2 号整幢
法定代表人         HEINRICH GERHARD SCHURING
注册资本          1,610.00 万美元
企业类型          有限责任公司(外国法人独资)
成立日期          1995-10-30
营业期限          1995-10-30 至 2045-10-30
上海市锦天城律师事务所                                                       律师工作报告
登记状态          在业
              车辆工程的技术研究、开发;销售本公司生产的产品（国家法律法
              规禁止经营的项目除外；涉及许可经营的产品需取得许可证后方可
              经营）;汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）;导航、气
经营范围
              象及海洋专用仪器制造;电子、通信与自动控制技术研究、开发;通
              信终端设备制造;汽车零配件批发;贸易代理;佣金代理;汽车零配件
              设计服务。
经营状态          正常经营
     （2）马瑞利汽车技术（广州）有限公司
名称            马瑞利汽车技术（广州）有限公司
统一社会信用代码      913100007402541028
注册地址          上海市徐汇区宜山路 900 号科技大楼 C 楼 19 层
法定代表人         堀亮一
注册资本          6,000.00 万日元
企业类型          有限责任公司(外国法人独资)
成立日期          2002-06-25
营业期限          2002-06-25 至 2032-06-24
登记状态          存续
              汽车零部件及相关机械、电子产品的细化设计，上述产品的软件设
经营范围          计、制作，销售自产产品，提供相关售后服务。【依法须经批准的
              项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
经营状态          正常经营
     （1）日立制作所株式会社
名称            株式会社日立製作所
公司代码          JPN/255868
注册地址          6-6, Marunouchi 1-chome, Chiyoda-ku, Tokyo 100-8280, Japan
实付资本          460,790,000,000.00 日元
注册形式          股份有限责任公司
成立日期          1920-02-01
主营业务          电力机械制造
经营状态          正常经营
上海市锦天城律师事务所                                          律师工作报告
     （2）日立汽车系统株式会社
名称             日立オートモティブシステムズ株式会社
公司代码           JPN/677317
注册地址           2520,Takaba,Hitachinaka-shi,Ibaraki
实付资本           51,500,000,000.00 日元
注册形式           股份有限责任公司
成立日期           2009-07-01
主营业务           汽车零部件制造销售贸易
经营状态           正常经营
     （1）佛吉亚歌乐电子（厦门）有限公司
名称             佛吉亚歌乐电子（厦门）有限公司
曾用名            厦门歌乐电子企业有限公司
统一社会信用代码       91350200612035095D
注册地址           厦门市软件园二期观日路 40 号 501 单元
法定代表人          杨卫华
注册资本           650.00 万美元
企业类型           有限责任公司(港澳台法人独资)
成立日期           1998-05-20
营业期限           1998-05-20 至 2048-05-19
登记状态           存续
               从事汽车用数字化放声设备、汽车用数字化电视机、大容量光盘驱
经营范围           动器的成品、半成品、零组件的研发、生产、组装、维修及零组件
               售后服务。
经营状态           正常经营
     （2）佛吉亚歌乐电子（东莞）有限公司
名称             佛吉亚歌乐电子（东莞）有限公司
曾用名            东莞歌乐东方电子有限公司
统一社会信用代码       914419006183539322
注册地址           东莞市东坑镇骏达工业区
法定代表人          杨卫华
注册资本           53,000.00 万港元
企业类型           有限责任公司(台港澳法人独资)
上海市锦天城律师事务所                                                       律师工作报告
成立日期          1995-04-08
营业期限          1995-04-08 至 2025-04-07
登记状态          在业
              生产和销售汽车音响及其零件、汽车视像监视系统、数字电视机、
              数字录放机、数字放声设备、汽车电子辅助驾驶系统、精密冲压零
              件、汽车音响用机芯和激光头、汽车音响导航装置、扬声器及其板
经营范围          金、塑胶、电子零件（新增）及相关产品售后维修服务；设立研发
              机构，从事自产产品的研究和开发；货物或技术进出口（国家禁止
              或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（以上项目不涉及外
              商投资准入特别管理措施）
经营状态          正常经营
     （3）佛吉亚歌乐电子（丰城）有限公司
名称            佛吉亚歌乐电子（丰城）有限公司
曾用名           佛吉亚好帮手电子科技有限公司
统一社会信用代码      913609816834969139
注册地址          江西省宜春市丰城市高新技术产业园区高新大道 12 号
法定代表人         杨卫华
注册资本          11,144.00 万人民币
企业类型          有限责任公司(外国法人独资)
成立日期          2009-03-06
营业期限          2009-03-06 至 2047-11-02
登记状态          存续
              电子产品、汽车用品研制、加工、销售；经营本企业自产产品及技
              术的出口业务，代理出口将本企业自行研制开发的技术转让给其他
              企业生产的产品；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机
经营范围
              械设备、零配件及技术的进口业务(国家限定公司经营和国家禁止
              进出口的商品或技术除外；不单列贸易方式)。销售；专业研发和
              技术服务，技术咨询服务及技术转让服务
经营状态          正常经营
     （1）电装株式会社
名称            株式会社デンソー
公司代码          JPN/001180263
注册地址          1-1, Showa-cho, Kariya-shi, Aichi 448-8661, Japan
实付资本          187,456,914,942.00 日元
注册形式          股份有限责任公司
上海市锦天城律师事务所                                                   律师工作报告
成立日期          1949-12-16
主营业务          汽车电子和电气部件制造，包括热交换器、发动机和驱动
经营状态          正常经营
     （2）电装（中国）投资有限公司上海技术中心
名称            电装（中国）投资有限公司上海技术中心
统一社会信用代码      913100007878615327
注册地址          上海市闵行区元电路 35 号 1 幢 3-5 层
法定代表人         外山淳一（TOYAMA JUNICHI）
注册资本          -
企业类型          分公司
成立日期          2006-03-30
营业期限          2006-03-30 至 2052-12-29
登记状态          存续
              一般项目：研究开发，提供技术咨询和技术服务，非居住房地产租
经营范围          赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
              动）
经营状态          正常经营
     （3）电装智科株式会社
名称            株式会社デンソーワイズテック
公司代码          JPN/001220575
注册地址          1,Himegaoka3-chome,Kani-shi,Gifu509-0249Japan
实付资本          495,000,000 日元
注册形式          股份有限责任公司
成立日期          1998-07-01
主营业务          汽车电子零件制造及销售
经营状态          正常经营
     （4）电装智能科技（上海）有限公司
名称            电装智能科技（上海）有限公司
曾用名           上海电装创智信息技术有限公司；电装（上海）信息技术有限公司
统一社会信用代码      91310115740279633B
              中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路 498 号浦东软件园 17 幢
注册地址
法定代表人         林新之助
上海市锦天城律师事务所                                                      律师工作报告
注册资本            60.00 万美元
企业类型            有限责任公司(外国法人独资)
成立日期            2002-06-27
营业期限            2002-06-27 至 2022-06-26
登记状态            存续
                计算机软件的开发、设计、制作，信息处理系统的研究、开发、设
经营范围            计、调试、维护，销售自产产品，并提供相关技术服务。【依法须
                经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
经营状态            正常经营
     （1）日产汽车株式会社
名称              日産自動車株式会社
公司代码            JPN/529729
注册地址            2, Takara-cho, Kanagawa-ku, Yokohama 220-8623
实付资本            605,813,000,000.00 日元
注册形式            股份有限责任公司
成立日期            1933-12-26
主营业务            汽车制造
经营状态            正常经营
     经本所律师查验并通过查询“国家企业信用信息公示系统”、海外资信报告，
并结合相关访谈资料，发行人、发行人控股股东实际控制人、董事、监事、高级
管理人员及其关系密切的家庭成员与报告期内发行人前五大客户不存在关联关
系，不存在报告期内发行人前五大客户及其控股股东、实际控制人是发行人前员
工、前关联方、前股东、发行人实际控制人的密切家庭成员等可能导致利益倾斜
的情形。
     （六）主要供应商核查
     报告期内，发行人前五名供应商情况如下：
 序号                     供应商名称                                   产品
上海市锦天城律师事务所                                  律师工作报告
 序号                    供应商名称                产品
 序号                    供应商名称                产品
 序号                    供应商名称                产品
     报告期内，公司各期前五名供应商的基本信息如下：
名称             中汽研汽车检验中心（天津）有限公司
统一社会信用代码       911201107128817900
注册地址           天津市东丽区先锋东路 68 号主楼 526 室
法定代表人          周华
注册资本           1,900.00 万人民币
企业类型           有限责任公司(法人独资)
成立日期           1999-04-05
营业期限           1999-04-05 至无固定期限
上海市锦天城律师事务所                                                     律师工作报告
登记状态           存续
               汽车及零部件检测、汽车材料检测、汽车标准及相关技术研究；测
               试仪器设备、机器人及零部件检测校准；机器人及零部件标准及相
               关技术研究；专用测试设备产品及配件的加工、研制、销售、租赁
               及技术开发、技术服务、技术咨询；软件开发、测试及销售；经营
经营范围
               本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原
               辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技
               术除外；汽车技术推广、转让、服务；汽车信息咨询；展览展示服
               务。
                （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营状态           正常经营
名称             株式会社ゼンリン
公司代码           JPN/001220472
注册地址           1-1,Muro-machi1-chome,KokuraKita-ku,KitaKyushu803-0812
实付资本           6,557,645,200 日元
注册形式           股份有限公司
成立日期           1961-4-19
主营业务           提供住宅地图、地图数据库、汽车、手机和网站等导航路线图服务
经营状态           正常经营
名称             中汽院智能网联科技有限公司
统一社会信用代码       91500111305098213E
               重庆市两江新区金渝大道 22 号金泰智能产业园一期 12 栋 3 层 C
注册地址
               区
法定代表人          陈涛
注册资本           10,000.00 万
企业类型           有限责任公司(法人独资)
成立日期           2014-08-08
营业期限           2014-08-08 至无固定期限
登记状态           存续
               许可项目：货物进出口，技术进出口，进出口代理，互联网信息服
               务，认证服务，出版物零售，互联网新闻信息服务（依法须经批准
               的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相
               关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：机动车及产品、测
经营范围
               试设备、教学器材的开发、设计、研制、检测、计量、生产和销售，
               广告宣传，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
               技术推广，软件开发，计算机软硬件及外围设备制造，信息系统集
               成服务，信息技术咨询服务，智能控制系统集成，信息系统运行维
上海市锦天城律师事务所                                 律师工作报告
              护服务，会议及展览服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
              依法自主开展经营活动）
经营状态          正常经营
名称            山东兴测信息技术有限公司
统一社会信用代码      91370100MA3CG4J451
              山东省济南市高新区创新谷园区孵化器项目一期 10 层 1003-6/8 房
注册地址
              间
法定代表人         高洪兴
注册资本          300.00 万人民币
企业类型          有限责任公司(自然人投资或控股)
成立日期          2016-09-01
营业期限          2016-09-01 至无固定期限
登记状态          在业
              信息技术、计算机技术开发、技术服务；无人机的技术开发、技术
              转让；地理信息系统、测绘技术开发、技术咨询；测绘设备及配件、
经营范围          电子产品及配件、机械设备及配件的销售、租赁、维修；仪器仪表、
              五金产品、办公用品的批发、零售。（依法须经批准的项目，经相
              关部门批准后方可开展经营活动）
经营状态          正常经营
名称            上海英恒电子有限公司
统一社会信用代码      91310000703193822H
注册地址          中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1090 号 523 室
法定代表人         朱欣平
注册资本          1,000.00 万人民币
企业类型          有限责任公司(外商投资企业法人独资)
成立日期          2001-02-14
营业期限          2001-02-14 至无固定期限
登记状态          存续
              电子元器件、家用电器、机电设备、针纺织品、汽车零部件的销售，
              计算机软、硬件的开发及销售，系统集成、网络工程技术的开发，
经营范围
              从事货物进出口及技术进出口业务，及以上相关业务的咨询服务。
              【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
经营状态          正常经营
上海市锦天城律师事务所                                     律师工作报告
名称            金华科泽科技有限公司
统一社会信用代码      91330701MA28D5A30F
              浙江省金华市婺城区工业园区 G-02 地块 1#-2 科研楼 8 楼 801、802
注册地址
              室
法定代表人         吴天成
注册资本          500.00 万人民币
企业类型          其他有限责任公司
成立日期          2015-11-26
营业期限          2015-11-26 至 2035-11-25
登记状态          存续
              计算机软硬件的技术开发、技术咨询、计算机信息系统集成、计算
              机网络技术服务；人才中介服务（凭有效许可证件经营）；从事测
              绘活动（凭有效许可证件经营）；工程地质勘查服务；网络工程设
              计、施工；批发、零售：计算机软硬件、电子产品（不含电子出版
经营范围          物和卫星接收设备）、仪器仪表、办公设备、实验器材（不含危险
              化学品、易制毒品及监控化学品）、照相器材；室内外装饰工程设
              计、施工；货物与技术进出口（仅限国家法律法规允许的且无需前
              置审批的经营项目）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
              可开展经营活动）
经营状态          正常经营
名称            深圳市迪特尔斯互动设计有限公司
统一社会信用代码      91440300071139026J
              深圳市龙岗区龙城街道吉祥社区西埔路 88 号万科天誉花园 10 栋 A
注册地址
              座 1403
法定代表人         林耀映
注册资本          100.00 万人民币
企业类型          有限责任公司
成立日期          2013-06-09
营业期限          2013-06-09 至 2023-05-31
登记状态          存续
              UI 设计、交互设计、软件应用设计、网页设计、动漫设计、游戏
经营范围          设计、平面设计、工业产品设计、其他设计类项目与方案设计、设
              计咨询。
经营状态          正常经营
上海市锦天城律师事务所                                   律师工作报告
名称            上海机动车检测认证技术研究中心有限公司
统一社会信用代码      91310114MA1GTJ708Q
注册地址          上海市嘉定区于田南路 68 号
法定代表人         朱伟强
注册资本          145,800.00 万人民币
企业类型          其他有限责任公司
成立日期          2016-08-18
营业期限          2016-08-18 至 2066-08-17
登记状态          存续
              认证服务，机动车、工业机械、农用机械的整机及其零部件的认证、
              检测试验、验货，检测技术研究，质量管理，计量检定，从事机动
              车及非道路车辆技术、机械设备技术、检测设备技术领域内的技术
              开发、技术咨询、技术服务、技术转让，从事机动车、机械设备、
经营范围
              检测设备质量的技术检测，自有房屋租赁，物业管理，企业管理，
              企业管理咨询，会务服务，展览展示服务，机械设备、检测设备的
              维修（除特种设备）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后
              方可开展经营活动】
经营状态          正常经营
名称            武汉中海庭数据技术有限公司
统一社会信用代码      91420100MA4KNJH08E
注册地址          武汉市硚口区古田一路 28 号新工厂产业园 7 号 A 楼
法定代表人         祖似杰
注册资本          5,291.00531 万
企业类型          其他有限责任公司
成立日期          2016-09-21
营业期限          2016-09-21 至 2036-09-20
登记状态          存续
              电子地图制作工程；地图数据库和应用工程；空间信息分析；高精
              度地图测绘和应用；卫星导航定位技术及其应用；智能网联汽车和
              智慧城市的示范应用；大数据应用技术、下一代互联网技术和产品
经营范围          研发；计算机软件技术和产品开发；货物进出口、技术进出口、代
              理进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）；增值电信
              业务；专业测绘采集设备（含测绘车辆）租赁。（涉及许可经营项
              目，应取得相关部门许可后方可经营）
经营状态          正常经营
上海市锦天城律师事务所                                律师工作报告
名称            武汉但虎信息技术有限公司
统一社会信用代码      91420111MA4KQJHG53
注册地址          洪山区珞狮路 14 号理工大孵化楼 2 层 32 号
法定代表人         武汉但虎信息技术有限公司
注册资本          100 万
企业类型          有限责任公司(自然人独资)
成立日期          2017-01-06
营业期限          2017-01-06 至无固定期限
登记状态          存续
              计算机系统集成；计算机硬件及配件、电子产品、计算机耗材、通
              讯设备的研发及销售；机电设备的研发；水利工程、电力工程的技
经营范围          术咨询；计算机综合布线、楼宇智能化工程、通讯工程、计算机网
              络工程、工业自动化控制系统工程、安防工程的设计与施工。（依
              法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）
经营状态          正常经营
名称            湖北智旅云科技有限公司
统一社会信用代码      914201005623312908
注册地址          武汉东湖新技术开发区东信路光谷创业街特 1 幢 3-1301 号
法定代表人         石志潮
注册资本          5,900.00 万人民币
企业类型          有限责任公司(自然人投资或控股)
成立日期          2010-10-27
营业期限          2010-10-27 至无固定期限
登记状态          存续
              计算机软硬件、地理信息系统、遥感、全球定位系统的技术开发、
              技术咨询、技术服务、技术转让；信息系统集成服务；智能终端设
              备的研发、技术服务、批发兼零售；电子地图的制作；大数据平台
              的设计、技术开发、技术服务、技术转让；云服务平台的技术开发、
经营范围
              技术服务；旅游规划咨询；市场营销策划；会务会展服务；文化艺
              术交流活动；国内广告制作、设计、发布、代理；动漫设计、制作；
              室内外装饰工程的设计。（依法须经审批的项目，经相关部门审批
              后方可开展经营活动）
经营状态          正常经营
上海市锦天城律师事务所                             律师工作报告
名称            广州都市圈网络科技有限公司
统一社会信用代码      914401157812416743
              广州市番禺区东环街番禺大道北 537 号番禺节能科技园番山创业
注册地址
              中心 1 号楼 3 区 801 室
法定代表人         刘伟
注册资本          2,000.00 万人民币
企业类型          有限责任公司(法人独资)
成立日期          2005-12-01
营业期限          2005-12-01 至无固定期限
登记状态          在业
              风景园林工程设计服务;森林资源环境工程设计服务;营林造林工
              程设计服务;城市园林绿化规划设计服务;林业规划设计服务;林业
              工程设计服务;地下管线探测;信息系统集成服务;城市规划设计;旅
              游景区规划设计、开发、管理;公园规划设计;计算机信息安全产品
              设计;科技信息咨询服务;计算机网络系统工程服务;工程技术咨询
              服务;工程项目管理服务;信息技术咨询服务;商品信息咨询服务;网
              络信息技术推广服务;信息系统安全服务;网络安全信息咨询;工程
              监理服务;工程总承包服务;工程施工总承包;其他工程设计服务;软
经营范围
              件服务;游戏软件设计制作;计算机房设计服务;多媒体设计服务;动
              漫及衍生产品设计服务;模型设计服务;广告业;软件开发;软件批发;
              软件零售;测绘服务;海洋服务;数据处理和存储服务;数据交易服务;
              通信技术研究开发、技术服务;数据处理和存储产品设计;地理信息
              加工处理;通信系统工程服务;卫星通信技术的研究、开发;通信工程
              设计服务;互联网区块链技术研究开发服务;物联网技术研究开发;
              城乡规划编制;增值电信服务（业务种类以《增值电信业务经营许
              可证》载明内容为准）
经营状态          正常经营
名称            武汉众星电脑有限公司
统一社会信用代码      914201117612489326
注册地址          洪山区珞瑜路 131 号
法定代表人         陈新标
注册资本          300.00 万人民币
企业类型          有限责任公司(自然人投资或控股)
成立日期          2004-07-02
营业期限          2004-07-02 至无固定期限
登记状态          存续
上海市锦天城律师事务所                              律师工作报告
              电脑散件、耗材及周边设备、办公用品、办公家具的销售；机电设
              备、电子产品、仪器仪表、工业自动化控制设备、计算机硬件、网
经营范围          络设备的销售、安装、维修及技术服务；计算机软硬件开发，计算
              机系统集成。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
              经营活动）
经营状态          正常经营
名称            北京神州数码有限公司
统一社会信用代码      91110108742623426B
注册地址          北京市海淀区上地 9 街 9 号 5 层 M 区
法定代表人         郭为
注册资本          100,000.00 万人民币
企业类型          其他有限责任公司
成立日期          2002-09-16
营业期限          2002-09-16 至 2022-09-15
登记状态          在业
              技术开发、技术服务；技术咨询；批发自行开发后的产品、计算机
              硬件及辅助设备、电子产品、机械设备、医疗器械 II 类、家用电
              器；技术进出口、代理进出口、货物进出口；维修办公设备、家用
              电器；生产、加工计算机硬件；图书、报纸、期刊、电子出版物、
              音像制品批发、零售（出版物经营许可证有效期至 2022 年 04 月
经营范围
              动；图书、报纸、期刊、电子出版物、音像制品批发、零售；销售
              食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开
              展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
              动。）
经营状态          正常经营
名称            武汉市天欣富思特科技有限公司
统一社会信用代码      91420103666789853R
注册地址          武汉市江汉区前进五路 79 号武汉中心电脑广场一楼 A37 号铺面
法定代表人         蔡军
注册资本          103.00 万人民币
企业类型          有限责任公司(自然人投资或控股)
成立日期          2007-10-31
营业期限          2007-10-31 至 2027-10-30
登记状态          存续
上海市锦天城律师事务所                              律师工作报告
              计算机软硬件技术开发；计算机系统集成；网络工程技术服务；会
              议会展服务；设计、制作、发布、代理国内各类广告业务；计算机
              软硬件及耗材、通讯器材（不含卫星电视广告地面接收设施）、电
经营范围          子产品、办公设备、家用电器、纺织品、医疗器械 I 类、II 类的批
              发兼零售（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营
              活动）；人力资源服务（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可
              后方可经营，经营范围、经营期限与许可证核定的一致）。
经营状态          正常经营
  经本所律师查验，通过查询“国家企业信用信息公示系统”、相关访谈资料，
除武汉中海庭数据技术有限公司系发行人持股 26.46%的参股公司（发行人法定
代表人、控股股东、实际控制人、董事长担任中海庭董事；发行人董事、总经理
王军德担任中海庭董事；发行人董事吴珩担任中海庭董事；发行人董事欧阳业恒
担任中海庭董事）、广州都市圈网络科技有限公司系发行人董事欧阳业恒担任执
行董事的企业外，发行人、发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员及其关系密切的家庭成员与报告期内发行人前五大供应商不存在关联关
系，不存在报告期前五大供应商及其控股股东、实际控制人是发行人前员工、前
关联方、前股东、发行人实际控制人的密切家庭成员等可能导致利益倾斜的情形。
   十二、发行人重大资产变化及收购兼并
  （一）发行人的重大资产变化及收购兼并
情形。
  （二）根据发行人说明，并经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，
发行人不存在拟进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为。
   十三、发行人章程的制定与修改
  （一）发行人设立以来公司章程的制定及修改
汉光庭信息技术股份有限公司章程（草案）》，并办理了工商备案。
上海市锦天城律师事务所                                    律师工作报告
     经本所律师查验发行人的工商资料和现行有效的《公司章程》，自发行人设
立至本律师工作报告出具之日，公司章程发生过 6 次修订，历次修订经股东大会
审议通过并办理了工商备案，具体情况如下：
序号      修订时间                          修订内容
                    增加了股份在中国证券登记结算有限责任公司集中登记存管
                    的规定；修改了关于股东名册的规定；增加了股东大会通知的
                    内容；增加了董监高就质询和建议进行解释和说明的规定；增
                    加了董事会关联董事回避的规定；增加了信息披露的相关规
                    定；增加了公司的通知发出的形式；增加了投资者关系管理的
                    相关规定
                    变更经营范围，增加“计算机软硬件、智能终端设备的研发、
                    口（不含国家禁止或限制进出口的货物及技术）”
                    董事会增加了独立董事三名，并设置了战略、审计、提名、薪
                    酬与考核四个专门委员会的规定；增加了董事会会议的通知方
                    式；删除了关于股权转让需要在全国中小企业股份转让系统披
                    露等相关规定
     经本所律师查验发行人《公司章程》，发行人《公司章程》规定了总则，经
营宗旨和范围，股份，股东和股东大会，董事会，总经理及其他高级管理人员，
监事会，信息披露，财务会计制度和利润分配，通知和公告，合并、分立、增资、
减资、解散和清算，投资者关系管理，修改章程，附则等内容。
     综上，本所律师认为，发行人的《公司章程》制定及修订经股东大会审议通
过，并办理了工商备案，《公司章程》的制定程序、形式及内容，以及《公司章
程》的修订符合法律、法规和规范性文件的规定。
     （二）《公司章程（草案）》的制定
     经本所律师查验，发行人用于本次公开发行股票并在创业板上市的《公司章
程（草案）》，系由其董事会依据《公司法》
                   《证券法》
                       《上市公司章程指引（2019
年修订）》拟订，并经发行人 2020 年第四次临时股东大会审议通过，将于发行人
上海市锦天城律师事务所                      律师工作报告
首次公开发行股票并在创业板上市后生效施行。
  经本所律师查验，发行人本次发行上市后生效的《公司章程（草案）》系按
照《公司法》《上市公司章程指引（2019 年修订）》等有关规则制定，符合有关
法律、法规和规范性文件的规定。
   十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
  （一）发行人具有健全的组织机构
  经本所律师查验，发行人根据《公司章程》，设置了股东大会、董事会和监
事会等决策、监督机构，并对其职权作出了明确的划分。
董事 3 名。发行人董事会设董事会秘书 1 名，对董事会负责，由董事会聘任，并
设置战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 4 个专门委员会。
监事 2 名，监事会设主席 1 名，行使法律赋予的监督职能。
  据此，本所律师认为，发行人建立了健全的公司治理组织机构，包括股东大
会、董事会、监事会以及专门委员会。发行人的股东大会、董事会、监事会目前
有效运作，并建立了独立董事制度、董事会秘书制度、董事会专门委员会制度。
  （二）发行人组织机构的议事规则
  根据发行人提供的资料，并经本所律师查验，发行人历次股东大会和董事会
审议通过了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立
董事工作制度》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》《董事会战略委员会
工作细则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》
《董事会提名委员会工作细则》以及其他各项相关制度。该等制度的制定及内容
业已符合《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》《股票上市规则》等相关法律、法规、规章和
规范性文件及发行人《公司章程》的规定。
  据此，本所律师认为，发行人已经建立了完善的股东大会、董事会、监事会
上海市锦天城律师事务所                               律师工作报告
议事规则、董事会各专业委员会议事规则及其他内部治理制度，该等议事规则内
部制度的内容符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
  （三）发行人股东大会、董事会、监事会的运作情况
  根据发行人提供的报告期内历次三会会议的会议通知、会议记录、会议决议
等法律文件，本所律师认为，发行人创立大会及历次股东大会、董事会、监事会
的召开、决议内容及签署均为合法、合规、真实、有效。
  （四）发行人股东大会及董事会的授权及重大决策
  根据发行人提供的报告期内历次股东大会、董事会和监事会的会议通知、会
议记录、会议决议等法律文件并经本所律师查验，发行人股东大会及董事会的历
次授权及重大决策等行为均合法、合规、真实、有效。
  综上所述，本所律师认为，发行人具有健全的组织机构和股东大会、董事会、
监事会议事规则，该等议事规则的制定和内容符合相关法律、法规和规范性文件
的规定；报告期内，发行人历次股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及
签署，历次股东大会或者董事会授权或重大决策等行为均合法、合规、真实、有
效。
     十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化
  （一）发行人董事、监事和高级管理人员的任职
  根据发行人提供的材料并经本所律师查验，发行人现任董事会成员共计 9 名
（其中独立董事 3 名），监事 3 名（其中职工代表监事 1 名），高级管理人员 5 名，
发行人的董事、监事每届任期为 3 年，具体任职情况如下：
 姓名      任职情况                   选举/聘任程序
朱敦尧       董事长
                       届董事会第一次会议选任朱敦尧为董事长
王军德     董事，总经理
                       届董事会第一次会议聘任王军德为总经理
 吴珩       董事         2018 年第三次临时股东大会选举吴珩为董事
欧阳业恒      董事       2018 年第三次临时股东大会选举欧阳业恒为董事
李森林     董事，副总经理
                      届董事会第一次会议聘任李森林为副总经理
上海市锦天城律师事务所                                   律师工作报告
 姓名        任职情况                    选举/聘任程序
 葛坤      董事，财务总监
                            董事会第一次会议聘任葛坤为财务总监
汤湘希        独立董事       2020 年第一次临时股东大会选举汤湘希为独立董事
蔡忠亮        独立董事       2020 年第一次临时股东大会选举蔡忠亮为独立董事
王宇宁        独立董事       2020 年第一次临时股东大会选举王宇宁为独立董事
                     第二届董事会第一次会议聘任朱敦禹为副总经理、董事
朱敦禹    副总经理，董事会秘书
                               会秘书
程德心        副总经理        第二届董事会第一次会议聘任程德心为副总经理
蔡幼波       监事会主席
                         届监事会第一次会议选举蔡幼波为监事会主席
刘大安         监事          2018 年第三次临时股东大会选举刘大安为监事
                      第二届职工代表大会第五次会议选举孙凯为职工代表
 孙凯      职工代表监事
                                监事
   朱敦尧，男，1963 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究
生学历。1986 年 7 月至 1988 年 12 月，任国家测绘局科学研究所助理研究员；
学从事博士后工作；1999 年 3 月至 2001 年 3 月，任日本 Xanavi 公司导航事业
部部长；2001 年 3 月至 2002 年 3 月，任日本微软公司 ITS 部经理；2002 年 3 月
至 2002 年 12 月，任日本适普公司总经理；2003 年 2 月至 2014 年 11 月，任光
庭导航数据（武汉）有限公司董事长；2005 年 9 月至今，任武汉光庭科技有限
公司董事长；2007 年 1 月至今，任武汉大学卫星导航定位技术研究中心兼职教
授；2012 年 7 月至今，先后任担任光庭有限、光庭信息董事长。
   王军德，男，1978 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历。2003 年 6 月至 2012 年 7 月，任光庭导航数据(武汉)有限公司首席运营
官；2012 年 7 月至 2015 年 8 月，任光庭有限总经理；2015 年 8 月至今，任光庭
信息总经理、董事。
   吴珩，男，1976 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生
学历。2000 年 3 月至 2005 年 3 月，历任上海汽车集团财务有限责任公司计划财
务部副经理、经理、固定收益部经理；2005 年 3 月至 2009 年 4 月，历任上海汽
上海市锦天城律师事务所                               律师工作报告
车集团股份有限公司财务部财务会计科科长、执行总监助理兼财务会计科经理；
月至 2019 年 7 月，任上海汽车集团股份有限公司金融事业部副总经理；2019 年
兼上海汽车集团金控管理有限公司总经理；2018 年 1 月至今，任光庭信息董事。
  欧阳业恒，男，1970 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研
究生学历，1999 年毕业于暨南大学工商管理专业。2011 年 8 月加入中海达，历
任中海达投资发展中心副总监、总监、董事长助理兼集团企业发展中心总监、副
总裁、董事会秘书、董事。现任中海达副总裁、董事；2017 年 6 月至今，任光
庭信息董事。
  李森林，男，1978 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历。
至 2015 年 8 月，任光庭有限副总经理兼首席运营官；2015 年 8 月至今，任光庭
信息副总经理、董事。
  葛坤，男，1973 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学
历，中国注册会计师、中国注册税务师。2003 年 10 月至 2008 年 3 月，任中汽
投商贸有限公司副总经理；2008 年 9 月至 2012 年 2 月，任北京中油燕宾油料销
售有限公司副总经理；2012 年 3 月至 2016 年 9 月，任武汉奥雅达机电有限责任
公司财务总监；2016 年 11 月至今，历任光庭信息财务部长、财务总监、董事。
现任光庭信息董事、财务总监。
  汤湘希，男，1963 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究
生学历。1986 年至今，于中南财经政法大学会计学院任教；现任中南财经政法
大学会计学院教授、博士生导师；现兼任武汉长江通信产业集团股份有限公司、
中贝通信集团股份有限公司、国电长源电力股份有限公司、金鹰重型工程机械股
份有限公司、湖北省鄂旅投旅游发展股份有限公司独立董事。2020 年 6 月至今，
任光庭信息独立董事。
  蔡忠亮，男，1971 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究
上海市锦天城律师事务所                                  律师工作报告
生学历。1999 年至今，于武汉大学地理信息与地图科学系任教；现任武汉大学
教授、博士生导师；2020 年 6 月至今，任光庭信息独立董事。
   王宇宁，女，1976 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究
生学历。1999 年 4 月至今，于武汉理工大学汽车工程学院任教；现任武汉理工
大学副教授、硕士生导师，中国汽车工程学会应用经济分会常务委员。2020 年 6
月至今，任光庭信息独立董事。
   根据本所律师对发行人董事的访谈、公安派出机构出具的无犯罪记录证明文
件及对相关公开信息的查询，发行人现任董事不存在《公司法》第一百四十六条
规定的不得担任上市公司董事的情形，其中的独立董事符合《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》规定的任职条件。
   蔡幼波，男，1975 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历。2001 年 11 月至 2007 年 2 月，任日本 TBK 株式会社软件工程师；2007
年 4 月至 2007 年 8 月，任日电卓越软件科技（北京）有限公司主任工程师、高
级项目经理；2007 年 9 月至 2009 年 2 月，任北京德望高高科技系统有限公司技
术总监；2009 年 3 月至 2010 年 12 月，于日本国立九州工业大学修读信息工程
专业博士课程；2011 年 2 月至 2016 年 6 月，先后任光庭有限、光庭信息 ODC
开发部部长、ODC 事业部总经理；2016 年 6 月至 2019 年 12 月，任武汉乐庭总
经理；2020 年 1 月至今，任光庭信息移动数据事业部总经理；2015 年 8 月至今，
任光庭信息监事会主席。
   刘大安，男，1973 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
会计师事务所、北京同安会计师事务所从事律师、评估、审计工作。2011 年 5
月至今，任北京银河吉星创业投资有限责任公司投资总监；2018 年 12 月至今，
任光庭信息监事。
   孙凯，男，1977 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
庭导航数据（武汉）有限公司测试部科长；2011 年 1 月至今历任光庭有限和光
上海市锦天城律师事务所                                   律师工作报告
庭信息测算事业部副总经理、电装事业部执行副总经理、职工代表监事。现任光
庭信息职工代表监事。
   根据本所律师对发行人监事的访谈、公安派出机构出具的无犯罪记录证明及
对相关公开信息的查询，发行人现任监事不存在《公司法》第一百四十六条规定
的不得担任公司监事的情形，且未兼任发行人的董事及高级管理人员职务。
   王军德，简历详见前述董事部分。
   李森林，简历详见前述董事部分。
   葛坤，简历详见前述董事部分。
   朱敦禹，男，1972 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
年 2 月至 2017 年 5 月，历任光庭有限、光庭信息财务总监、副总经理、董事会
秘书；2017 年 5 月至今，任光庭信息副总经理、董事会秘书。
   程德心，男，1968 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历。1991 年 7 月至 1994 年 8 月，任湖北工程学院教师；1997 年 7 月至 2000
年 1 月，任教于武汉大学；2000 年 1 月至 2010 年 4 月，历任精伦电子股份有限
公司工程师、产品部总监、研发中心总经理、副总经理；2000 年 5 月至 2011 年
有限、光庭信息副总经理。
   根据本所律师对发行人高级管理人员的访谈、公安派出机构出具的无犯罪记
录证明及对相关公开信息的查询，前述高级管理人员不存在《公司法》第一百四
十六条规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
   （二）发行人董事、监事及其他高级管理人员最近两年的变化情况
   截至 2017 年 1 月，发行人第一届董事会成员为朱敦尧、胡开春、王军德、
李霖、郭蒙。
名。2017 年 4 月 25 日，发行人在全国中小企业股份转让系统发布了《董事变动
上海市锦天城律师事务所                          律师工作报告
公告》（公告编号：2017-012）。
一届董事会董事。2017 年 6 月 12 日，发行人在全国中小企业股份转让系统发布
了《董事任职公告》（公告编号：2017-020）。
董事会董事，董事会成员增至 6 名。
减至 5 名。2018 年 4 月 4 日，发行人在全国中小企业股份转让系统发布了《董
事辞职公告》（公告编号：2018-010）。
选举，选举朱敦尧、吴珩、欧阳业恒、王军德，李森林 5 名董事组成发行人第二
届董事会。原董事李霖不再担任发行人的董事。
第二届董事会董事，聘任汤湘希、蔡忠亮、王宇宁为发行人第二届董事会独立董
事。
  截至 2017 年 1 月，发行人监事会成员为蔡幼波（监事会主席）、杨继平、胡
惠萍（职工代表监事）。
第二届监事会职工代表监事。
选举，选举蔡幼波、刘大安为第二届监事会非职工代表监事，杨继平不再担任发
行人的监事。
任职工代表监事。
  截至 2017 年 1 月，王军德为公司总经理，程德心、李森林、朱敦禹为公司
上海市锦天城律师事务所                          律师工作报告
副总经理，朱敦禹兼任财务总监、董事会秘书。
务总监的职务，同时聘任葛坤为公司财务总监。2017 年 5 月 26 日，发行人在全
国中小企业股份转让系统发布了《财务总监任命公告》（公告编号：2017-016）。
经理，聘任程德心、李森林、朱敦禹为公司副总经理，聘任葛坤为财务总监，朱
敦禹兼任董事会秘书。
  本所律师认为，发行人董事、监事和高级管理人员近两年所发生的变化符合
法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，并且履行了必要的法律程序，
合法、有效。发行人最近两年内的董事、监事、高级管理人员已有的变化属于正
常调整所致，不构成董事、监事及高级管理人员的重大不利变化。
  （三）发行人的独立董事
  经本所律师查验，发行人根据《公司章程》的规定选聘汤湘希、蔡忠亮、王
宇宁为独立董事，其中汤湘希为符合中国证监会要求的会计专业人士；独立董事
人数占董事总数三分之一以上；发行人制定了《独立董事制度》，对独立董事的
任职资格、选举与罢免程序、职权范围等内容进行了规定，内容符合中国证监会
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的规定。
  本所律师认为，发行人独立董事的设立、任职资格及职权范围均符合有关法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
  综上所述，本所律师认为，发行人的董事、监事和高级管理人员的任职符合
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。发行人董事、监事、高级管
理人员最近两年以来没有发生重大不利变化。发行人独立董事的设立、任职资格
及职权范围均符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
   十六、发行人的税务
  （一）发行人执行的税种、税率
  根据发行人会计师出具的《审计报告》及《纳税鉴证报告》并经本所律师查
上海市锦天城律师事务所                                         律师工作报告
验，发行人及其子公司目前执行的主要税种、税率如下：
      税种           计税依据                   法定税率（%）
               按税法规定计算的销售货物
               和应税劳务收入为基础计算
     增值税       销项税额，在扣除当期允许抵
               扣的进项税额后，差额部分为
                   应交增值税
               按实际缴纳增值税及消费税
   城市维护建设税                                     7%
                    计缴
    企业所得税        按应纳税所得额计缴                12.5%、15%、20%
    日本消费税        商品或劳务的增值额                   8%、10%
  注：日本消费税是日本对商品和劳务的增值额课征的一种税，征收实行单一比例税率，
税率为 8%，2019 年 10 月 1 日调整为 10%。
  各纳税主体适用的所得税税率如下：
   纳税主体名称                 企业所得税税率（%）
    光庭信息                         15%
    武汉乐庭                       免税、12.5%
    山东光庭                         20%
              包括法人税、法人居民税、法人事业税、复兴特别法人税、法
    东京光庭
                          人都民税
              包括法人税、法人居民税、法人事业税、复兴特别法人税、法
   名古屋光庭
                          人都民税
  经本所律师查验纳税申报表、缴税凭证、发行人会计师出具的《审计报告》
及《纳税鉴证报告》等资料，发行人及其子公司目前执行的主要税种、税率符合
法律、法规的规定。
  （二）发行人享受的税收优惠
  根据发行人会计师出具的《审计报告》并经本所律师查验，发行人及其子公
司报告期内享受的税收优惠如下：
  （1）根据财政部、国家税务总局联合下发的《关于影视等出口服务适用增
值税零税率政策的通知 》
           （财税〔2015〕118 号）的规定：离岸服务外包业务适
用增值税零税率。
  （2）根据财政部、国家税务总局联合下发的《营业税改增值税试点过渡政
上海市锦天城律师事务所                                   律师工作报告
策的规定》
    （财税〔2016〕36 号）规定：纳税人提供技术转让、技术开发和与之
相关的技术咨询、技术服务免征增值税；境内单位和个人向境外单位提供离岸服
务外包业务，适用增值税零税率政策。
   （3）根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》
                                 （财税
〔2011〕100 号）规定：增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，对
其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。本公司销售的软件产品增
值税实际税负超过 3%部分享受即征即退政策。
   （4）根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政
策的公告》（公告〔2019〕第 39 号）规定，自 2019 年 4 月 1 日至 2021 年 12 月
减应纳税额。
   （1）2016 年 12 月 29 日，发行人获得湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、
湖北省国家税务局、湖北省地方税务局核发的《高新技术企业证书》
                             （证书编号：
GR201642001605），2016 年至 2018 年按 15%的税率征收企业所得税；2019 年
                    （证书编号：GR201942001884），
湖北省地方税务局核发的《高新技术企业证书》
   （2）2017 年 4 月 25 日，武汉乐庭获得证书编号为鄂 RQ-2017-0055 的软件
企业证书和鄂 RC-2017-0250 的软件产品证书，享受所得税两免三减半，2016 年
至 2017 年免征企业所得税，2018 年至 2020 年按照法定税率 25%减半征收企业
所得税。根据该税收优惠政策，武汉乐庭软件技术有限公司 2017 年免征企业所
得税，2018 年按照法定税率 25%减半征收企业所得税。
   （3）根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、
                             《财政部、税务
总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》
                      （财税[2019]13 号）等规定，
自 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，对小型微利企业年应纳税所得额不超
过 100 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得
税；对年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应
纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。山东光庭、武汉乐庭符合小型微利
上海市锦天城律师事务所                                            律师工作报告
企业的条件，且在 2019 年度应纳税所得额低于 100 万元，享受所得税减按 25%
计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税的优惠。
     （4）根据 2018 年 7 月 11 日发布的《财政部、税务总局关于进一步扩大小
                 （财税[2018]77 号）的规定，自 2018 年
型微利企业所得税优惠政策范围的通知》
元提高至 100 万元，对年应纳税所得额低于 100 万元（含 100 万元）的小型微利
企业，其所得减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。山
东光庭符合小型微利企业的条件，且在 2018 年度应纳税所得额低于 100 万元，
享受所得税减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税的优惠。
     （5）根据 2017 年 6 月 6 日发布的《财政部、税务总局关于扩大小型微利企
             （财税〔2017〕43 号）的规定，自 2017 年 1 月 1
业所得税优惠政策范围的通知》
日至 2019 年 12 月 31 日，将小型微利企业的年应纳税所得额上限由 30 万元提高
至 50 万元，对年应纳税所得额低于 50 万元（含 50 万元）的小型微利企业，其
所得减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。山东光庭符
合小型微利企业的条件，且在 2017 年度应纳税所得额低于 50 万元，享受所得税
减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税的优惠。
     根据发行人说明、发行人会计师出具的《审计报告》及本所律师查验，发行
人及子公司享受的税收优惠符合法律、法规的规定。
     （三）发行人享受的政府补助
     根据《审计报告》并经本所律师查验，发行人报告期内收到的金额超过 10
万元以上政府补助情况如下：
     发文单位或    事由或项目
序号                        金额（万元）                文件依据
      支付单位      名称
     武汉市人力                              武汉市人力资源和社会保障局、武汉市
     资源和社会   社保、见习、                     财政局《关于下发<武汉大学生就业见习
     保障局，武    人才类补贴                     补贴资金管理办法>的通知》（武人社发
     汉市财政局                              [2016]26 号）
             GNSS/MEMSI
     泰斗微电子                              国家高技术研究发展（863 计划）课题《低
             MU 深耦合车
             载导航引擎研
       司                                端与应用示范》子课题任务书
             制与车道级应
上海市锦天城律师事务所                                            律师工作报告
     发文单位或    事由或项目
序号                        金额（万元）                文件依据
      支付单位      名称
             用示范项目补
               助
             湖北省科学技
     湖北省科学   术厅 2016 年双                 湖北省科技厅《2016 年度湖北省“双创
      技术厅    创战略团队奖                     战略团队”入选名单公示》
                 励
                                        武汉市发展和改革委员会《省发展改革
                                        委关于下达 2017 年省产业创新能力建设
     武汉市发展                              专项项目投资计划的通知》     （鄂发改投资
             省产业创新能
              力建设专项
       会                                员会《市发展改革委关于转发 2017 年省
                                        产业创新能力建设专项项目投资计划的
                                        通知》 （武发改高技[2017]524 号）
                                        湖北省财政厅《省财政厅关于转拨 2017
     湖北省财政
       厅
                                        知》（鄂财企发[2017]33 号）
     财政部、国   软件行业增值                     财政部、国家税务总局关于软件产品增
     家税务总局    税退税                       值税政策的通知（财税[2011]100 号）
     湖北省科学   省科技厅技术                     2017 年湖北省技术创新专项（重大项目）
      技术厅    创新重大项目                     拟立项项目资金
                                        武汉市商务局《市商务局关于批复 2017
     武汉市商务   服务贸易、对                     年武汉市服务贸易公共平台财政专项资
       局      外经贸补贴                     金支持项目的通知》（武商务[2017]129
                                        号）
                                        国家外国专家局《关于下达 2017 年第一
                                        批引进境外技术、管理人才项目计划和
     湖北省外国   社保、见习、
      专家局     人才类补贴
                                        国家外国专家局《关于下拨 2017 年湖北
                                        省引智专项经费的通知》
                                        武汉市互联网信息办公室《市网信办关
             网络信息、软                     于下达 2017 年度市网络信息化专项资金
     武汉互联网
     信息办公室
               补贴                       有关政策补贴）项目安排计划表》   （武网
                                        发[2017]33 号）
                                        湖北省科学技术厅《省科技厅 2017 年湖
                                        北省企业研发费用后补助项目的公示》
     湖北省科学
      技术厅
                                        开展研究开发活动暂行办法》（鄂政办发
                                        [2017]6 号）
     东湖高新区   网络信息、软                     东湖高新区互联网 产业发展办公室《关
     互联网；产   件信息类企业                     于办理 2017 年东湖高新区软件和信息服
     业发展办公   补贴；文化、                     务业专项资金拨款手续的通知》（武新
       室     科技、技术类                     管[2014]16 号）
上海市锦天城律师事务所                                            律师工作报告
     发文单位或    事由或项目
序号                        金额（万元）                文件依据
      支付单位      名称
              补贴；见习、
              人才类补贴；
              软件著作权补
                贴
                                        省商务厅《关于 2017 年省级服务外包产
     湖北省商务    服务贸易、对
       厅       外经贸补贴
                                        况的公示》
                                        武汉市商务局《武汉市商务局关于下达
     武汉市商务    服务贸易、对
       局       外经贸补贴
                                        通知》（武商规[2017]2 号）
                                        武汉市科学技术局《武汉市科技计划项
                                        目验收证书》（武科验字[2017]44 号）；
     武汉市科学                              武汉市科学技术局《市科技局关于下达
      技术局                               2017 年第二批已验收高新技术成果转化
                                        及产业化项目尾款的通知》（武科计
                                        [2017]77 号）
                                        湖北省商务厅《关于做好 2017 年中央外
     湖北省商务    服务贸易、对
       厅       外经贸补贴
                                        通知》
                                          （鄂商务发[2017]129 号）
     发文单位或    事由或项目
序号                        金额（万元）                文件依据
      支付单位      名称
                                        国家外国专家局《关于下达 2017 年第一
     湖北省外国    社保、见习、
      专家局     人才类补贴
                                        经费预算的通知》（外专发[2017]56 号）
     武汉东湖新    2017 年度创新
                                        武汉东湖新技术开发区管理委员会关于
                                        表彰 2017 年度优秀企业的决定
     管理委员会        奖励
                                        武汉市互联网信息办公室《关于“2018
     武汉市互联    网络信息、软
                                        年度市网络信息化专项资金（创建中国
                                        软件名城和促进大数据产业发展有关政
       室        补贴
                                        策补贴）第一批拟安排项目”的公示》
     武汉市人力                              武汉市人力资源和社会保障局、武汉市
     资源和社会    社保、见习、                    财政局《关于下发<武汉大学生就业见习
     保障局；武汉   人才类补贴                     补贴资金管理办法>的通知》（武人社发
      市财政局                              [2016]26 号）
     武汉市科学                              《市科技局关于下达鄂科技发计[2018]3
      技术局                               号文配套补助资金的通知》
                                        武汉市商务局《武汉市商务局关于下达
     武汉市商务    服务贸易、对
       局      外经贸补贴
                                        通知》
上海市锦天城律师事务所                                         律师工作报告
     发文单位或    事由或项目
序号                     金额（万元）                文件依据
      支付单位      名称
     财政部、国家   软件行业增值                 财政部、国家税务总局关于软件产品增
      税务总局     税退税                   值税政策的通知（财税[2011]100 号）
     武汉东湖新
                                     武汉东湖新技术开发区市场监督管理局
     技术开发区    其他与日常活
     市场监督管    动相关的补助
                                     专项资金拟拨付名单公示的通知》
      理局
     武汉东湖新
                                     武汉东湖新技术开发区产业发展和科技
     技术开发区
     管理委员会
                                     发投入补贴资金拨款手续的通知》
      财政局
                                     湖北省商务厅《省商务厅关于 2018 年省
     湖北省商务    服务贸易、对
       厅      外经贸补贴
                                     标项目分配情况的公示》
                                     湖北省商务厅《省商务厅关于下达 2018
     湖北省商务    服务贸易、对
       厅      外经贸补贴
                                     务发[2018]109 号）
              文化、科技、
     武汉东湖新
              技术类补贴；                 产业发展和科技创新局《关于东湖高新
     技术开发区
     产业发展和
              件信息类企业                 贴拟支持名单公示的通知》
     科技创新局
                补贴
     上海汽车集
              自动驾驶电动                 《国家重点研发计划“新能源汽车”专
     团股份有限
     公司技术中
               范项目                   目”项目合作协议》
       心
     发文单位或    事由或项目
序号                     金额（万元）                文件依据
     支付单位       名称
     财政部、国家   软件行业增值                 财政部、国家税务总局关于软件产品增
      税务总局     税退税                   值税政策的通知（财税[2011]100 号）
                                     武汉市商务局《市商务局关于下达 2019
     武汉市商务    服务贸易、对
       局       外经贸补贴
                                     知》
              基于智能网联
              汽车的驾驶场                 武汉市科学技术局《市科技局关于下达
     武汉市科学
      技术局
              平台研发及应                 [2019]39 号）
                用
     烟台市科学
                                     关于印发《烟台市高新技术企业培育库
                                     建设管理实施细则》的通知
      市财政局
上海市锦天城律师事务所                                             律师工作报告
     发文单位或    事由或项目
序号                        金额（万元）                 文件依据
     支付单位       名称
               东湖开发区
     中共武汉市
              业专项企业营                    项目审核认定结果公示》
     革发展处
               收增长奖励
               东湖开发区
     武汉东湖新                              《东湖高新区关于办理全国制造业单项
              军科技小巨人
     企业服务局                              续的通知》
                企业奖励
                                        《国家重点研发计划“新能源汽车”专
     上海汽车集                              项“自动驾驶电动汽车集成与示范项
              自动驾驶电动
     团股份有限                              目”项目合作协议》
                                                《关于拨付国家重点
     公司技术中                              研发计划“新能源汽车”重点专项 3.3
               范项目
       心                                项目“自动驾驶电动汽车集成与示范”
                                        第三批课题经费的通知》
                                        湖北省人力资源和社会保障厅、湖北省
     湖北省人力
                                        博士后管理工作协调委员会办公室《省
     资源和社会
                                        人力资源和社会保障厅 省博士后管委
     保障厅；湖北
              社保、见习、                    会办公室开展博士后创新岗位申报工作
               人才类补贴                    的通知》
                                           （鄂人社函[2019]266 号）
                                                           ；湖北
     理工作协调
                                        省人力资源和社会保障厅《关于 2019 年
     委员会办公
                                        度湖北省博士后创新岗位和博士后科技
       室
                                        活动项目择优资助的公示》
                                        湖北省科学技术厅《省科技厅关于下达
     湖北省科学    社保、见习、
      技术厅      人才类补贴
                                        费的通知》
     武汉东湖新
     技术开发区                              《关于提交 2019 年数字经济和创新创业
     产业发展和                              相关政策补贴财务收据的通知》
     科技创新局
     发文单位或    事由或项目
序号                        金额（万元）                 文件依据
      支付单位     名称
     武汉东湖新
     技术开发区                              产业发展和科技创新局《关于提交 2019
     产业发展和                              年省级研发投入补贴收据的通知》
     科技创新局
                                        湖北省人力资源和社会保障厅、湖北省
     湖北省人力
                                        博士后管理工作协调委员会办公室《省
     资源和社会
              社保、见习、                    人力资源和社会保障厅 省博士后管委
     北省博士后    人才类补贴
                                        的通知》（鄂人社函[2019]266 号）；湖北
     管理工作协
                                        省人力资源和社会保障厅《关于 2019 年
     调委员会办
                                        度湖北省博士后创新岗位和博士后科技
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
     发文单位或    事由或项目
序号                    金额（万元）              文件依据
      支付单位     名称
       公室                          活动项目择优资助的公示》
                                   南京市雨花台区财政局《关于兑现 2020
     南京市雨花   小规模纳税人
     台区财政局     补助
                                   政补助的通知》
     武汉东湖新
             代扣代缴个税                《个人所得税扣缴申报管理办法（试
             手续费返还                 行）》
      国库
     根据发行人说明、发行人会计师出具的《审计报告》并经本所律师查验，发
行人及其子公司享受的上述财政补助具有相应的政策依据，合法有效。
     （四）发行人的完税情况
     根据发行人及其子公司所在地税务主管部门出具的证明文件，发行人及其子
公司报告期内依法纳税，不存在因违反税收方面的相关规定受到税务主管部门处
罚的情形。
     综上所述，本所律师认为，发行人执行的税种、税率符合现行法律、法规和
规范性文件的要求。发行人享受的税收优惠政策、财政补贴合法、合规、真实、
有效。发行人近三年依法纳税，不存在被税务部门处罚的情形。
     十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准以及劳动用
工
     （一）发行人的环境保护
     根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》
                          （中国证监会公告[2012]31
号）
 ，发行人属于“信息传输、软件和信息技术服务业”中的“软件和信息技术
服务业”，行业代码为“I65”。根据《关于对申请上市的企业和申请再融资的上
市企业进行环境保护查验的通知》
              （环发[2003]101 号）和《企业环境信用评价办
法（试行）》
     （环发[2013]150 号）的规定，重污染行业包括：火电、钢铁、水泥、
电解铝、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制
革和采矿业。发行人所处行业为“I65 软件和信息技术服务业”，不属于环保查验
重污染行业。
上海市锦天城律师事务所                                            律师工作报告
  发行人及其子公司建设项目环境影响评价备案、批复以及验收情况：
 公司       项目名称                               审批意见          验收情况
       光庭信息汽车电子          《建设项目环境影响登记表》（备案号：            正在建设，尚
光庭信息
         产业园                20204201000100000237）       未验收
  根据发行人说明并经本所律师查询相关主体所在地环保主管部门网站、“信
用中国”等网站，结合相关环保主管部门开具的证明以及境外法律意见书，发行
人及其子公司最近三年来，在其经营过程中不存在因违反环保方面法律、法规和
规范性文件而受到环保主管部门处罚的情形。
  本次发行募集资金投资项目的建设项目环境影响评价批复情况详见本律师
工作报告正文“十八、发行人募集资金的运用”。
  综上所述，发行人所处行业不属于重污染行业，且报告期内发行人不存在受
到环保主管部门行政处罚的情形。
  （二）发行人的产品质量及技术等标准
  经查验，发行人目前取得的质量认证证书如下：
                       环境管
持有人    证书名称及编号                           认证范围       颁发机构    有效期
                       理体系
                                 GIS（地理信息系统）、
                                 ITS（智能交通系统）、
                        GB/T     LBS（位置信息服务）、
       质量管理体系认                    导航系统及汽车电子控        北京世标    至 2022
光庭信息    证证书；编号         016/ISO   制软件系统（汽车仪表系        认证中心    年3月1
             M           15       全辅助系统及车身控制
                                  系统）的开发及解决方
                                   案、不动产测绘服务
                                 GIS（地理信息系统）、
                                 ITS（智能交通系统）、
                        GB/T     LBS（位置信息服务）、
       环境管理体系认         24001-2    导航系统及汽车电子控
                                                    北京世标    至 2022
        证证书；编号         016/ISO   制软件系统（汽车仪表系
光庭信息                   14001:2                      认证中心    年7月7
             M                    全辅助系统及车身控制
                                  系统）的开发及解决方
                                 案、不动产测绘服务所涉
                                  及的相关环境管理活动
上海市锦天城律师事务所                                            律师工作报告
                        环境管
持有人     证书名称及编号                           认证范围   颁发机构      有效期
                        理体系
                                  GIS（地理信息系统）、
                                  ITS（智能交通系统）、
                                  LBS（位置信息服务）、
        职业健康安全管                    导航系统及汽车电子控
         理体系认证证                   制软件系统（汽车仪表系    北京世标     至 2022
                        ISO450
光庭信息       书；编号                   统、多媒体娱乐系统、安    认证中心     年7月7
              M                    系统）的开发及解决方
                                  案；不动产测绘服务所涉
                                   及的相关职业健康安全
                                       管理活动
        质量管理体系认         GB/T19    计算机软件的开发，信息    上海赛威     至 2023
山东光庭    证证书；编号：         001-201
                                  系统集成服务，数据处理    认证有限     年2月3
        SW20Q20107R0    6/ISO90
             S
        职业健康安全管                   计算机软件的开发，信息
                          ISO                    上海赛威     至 2022
         理体系认证证                   系统集成服务，数据处理
山东光庭                    45001:2                  认证有限     年 10 月
          书；编号：                   信息技术服务及相关管
        SW19S20394R0S                 理活动
                        GB/T24    计算机软件的开发，信息
        环境管理体系认         001-201                  上海赛威     至 2022
                                  系统集成服务，数据处理
山东光庭    证证书；编号：         6/ISO14                  认证有限     年 10 月
        SW19E20453R0S                             公司       31 日
   根据发行人说明并经本所律师通过国家企业信用信息公示系统、
                              “信用中国”
等网站查询，结合市场监督管理局出具的证明以及境外法律意见书，发行人及其
子公司最近三年不存在因违反质量监督管理方面的法律、法规和规范性文件而受
到行政处罚的情形。
   综上所述，本所律师认为，发行人产品质量符合相关的技术标准，不存在因
违反质量监督管理方面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
   （三）发行人的劳动用工和社会保障
   根据发行人提供的员工花名册、劳动合同，并经本所律师查验，报告期内
日，发行人及其子公司的员工人数分别为 715 人、970 人、1,237 人、1,139 人。
截至本律师工作报告出具之日，发行人能够按照《中华人民共和国劳动法》和相
上海市锦天城律师事务所                                                              律师工作报告
关国家及地方政府的有关规定，与员工签订劳动合同。
  经本所律师查验，发行人及其子公司与员工签订的劳动合同的形式和内容符
合法律法规的相关规定。
  根据发行人说明并经本所律师查验，报告期内发行人的社保缴纳情况如下：
                                                                           单位：人
       项目         2020.6.30         2019.12.31          2018.12.31       2017.12.31
员工人数                    1,139             1,237                 970             715
社保缴纳人数                  1,162             1,230                 910             749
员工人数-社保缴纳人数               -23                       7            60              -34
       未缴纳                    18                24               70               12
差异构成   减：已离职，但社
       保暂未停缴
  截至 2020 年 6 月 30 日，发行人共有 18 名员工尚未缴纳社会保险，主要原
因如下：（1）有 15 名员工属于新入职员工，正在办理中；（2）有 1 名员工系外
           （3）有 2 名员工为返聘的已退休员工，无需缴纳社会
籍人员，未缴纳社会保险；
保险。
  根据发行人说明并经本所律师查验，报告期内发行人的住房公积金缴纳情况
如下：
                                                                           单位：人
       项目         2020.6.30        2019.12.31           2018.12.31       2017.12.31
员工人数                   1,139             1,237                 970              715
公积金缴纳人数                1,061             1,069                  811             627
员工人数-公积金缴纳人数              78              168                  159                88
       未缴纳                95              176                  163              105
差异构成   减：已离职，但
       社保未停缴
  截至 2020 年 6 月 30 日，发行人共有 95 名员工尚未缴纳住房公积金，主要
    （1）有 72 名员工属于新入职员工，公积金未及时转入，正在办理中；
原因如下：
（2）有 19 名员工属于发行人日本子公司员工及外籍人员，无需缴纳住房公积金；
（3）有 2 名员工为返聘的已退休员工，无需缴纳住房公积金；（4）有 2 名员工
上海市锦天城律师事务所                                         律师工作报告
未缴纳住房公积金。
     经本所律师通过国家企业信用信息公示系统、“信用中国”等网站查询，并
结合发行人境内子公司所在地人力资源和社会保障部门、住房公积金主管部门开
具的证明以及境外法律意见书，发行人及其子公司报告期内不存在受到人力资源
和社会保障部门及住房公积金主管部门行政处罚的情形。
     发行人控股股东、实际控制人朱敦尧出具《承诺函》：“一、本人作为光庭
信息的控股股东、实际控制人将督促光庭信息完善社保、住房公积金相关制度。
二、如因国家有权部门要求或决定光庭信息及其子公司需为其员工补缴社保、住
房公积金或因此而受到任何罚款或损失，相关费用和责任由本人全额承担、赔偿，
本人将根据有权部门的要求及时予以缴纳。如因此给光庭信息及其子公司带来损
失，本人愿意向光庭信息及其子公司给予全额补偿。本人在承担前述补偿后，不
会就该等费用向光庭信息及其子公司行使追索权”。
     综上所述，本所律师认为，报告期内发行人虽存在部分员工未缴纳社会保险
和住房公积金的情形，占比较小，发行人控股股东、实际控制人已针对社会保险
和住房公积金的补缴风险出具承诺函保证发行人不会因此遭受任何损失，且报告
期内发行人及其子公司不存在因社会保险、住房公积金事项受到主管部门行政处
罚的情形，该等事项不构成本次发行上市的实质性法律障碍。
     十八、发行人募集资金的运用
     （一）本次发行的募集资金投资项目
     根据发行人 2020 年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司申请首次公
开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市的议案》以及《关于公司首次
公开发行人民币普通股（A 股）股票募集资金投资项目及其可行性研究报告的议
案》，本次发行新股募集资金具体投资于以下项目：
序号       项目名称       项目投资总额（万元）                募集资金投资额（万元）
      基于域控制器的汽车电子
       基础软件平台建设项目
上海市锦天城律师事务所                                              律师工作报告
序号       项目名称           项目投资总额（万元）                 募集资金投资额（万元）
      智能网联汽车测试和模拟
        平台建设项目
      智能网联汽车软件研发中
         心建设项目
        合计                             38,731.86          38,731.86
     如本次公开发行实际募集资金（扣除发行费用后）不能满足上述项目资金需
要，不足部分由公司自筹资金解决。在募集资金到位前，如公司根据实际情况使
用自筹资金对上述项目进行前期投入，则募集资金到位后用募集资金置换已投入
上述项目的自筹资金。
     （二）本次发行的募集资金投资项目的备案情况
     经本所律师查验，本次发行的募集资金投资项目已向主管部门进行投资项目
备案，具体情况如下：
序号     项目名称         投资项目备案文件                  单位名称     项目建设地
                                                      东湖新技术开发区
      基于域控制器的   《湖北省固定资产投资项目
                                                      佛祖岭西路以东、
                                                      港边田一路以南、
      件平台建设项目    2020-420118-65-03-046966
                                                       佛祖岭一路以西
                                                      东湖新技术开发区
      智能网联汽车测   《湖北省固定资产投资项目
                                                      佛祖岭西路以东、
                                                      港边田一路以南、
        设项目      2020-420118-65-03-046964
                                                       佛祖岭一路以西
                                                      东湖新技术开发区
      智能网联汽车软   《湖北省固定资产投资项目
                                                      佛祖岭西路以东、
                                                      港边田一路以南、
        项目       2020-420118-65-03-046968
                                                       佛祖岭一路以西
     （三）本次发行募集资金投资项目的建设项目环保审批情况
     经本所律师查验，本次发行募集资金投资项目的建设项目已取得主管部门出
具的环评批复文件，具体情况如下：
序号              项目名称                           环境影响评价批复文件
      基于域控制器的汽车电子基础软件平台建设               《建设项目环境影响登记表》（备案
              项目                        号：20204201000100000656）
                                        《建设项目环境影响登记表》（备案
                                        号：20204201000100000658）
                                        《建设项目环境影响登记表》（备案
                                        号：20204201000100000657）
上海市锦天城律师事务所                             律师工作报告
     （四）本次发行募集资金的专户存储安排
  经本所律师查验，根据发行人召开的 2020 年第四次临时股东大会审议通过
的《募集资金管理制度》，发行人将建立募集资金专户存储制度，以保证募集资
金的安全性和专用性。本次发行募集资金将存放于发行人经董事会批准在银行设
立的募集资金专户进行集中管理。
     （五）本次发行募集资金投资项目的项目用地
  本次发行募集资金投资项目均位于东湖新技术开发区佛祖岭西路以东、港边
田一路以南、佛祖岭一路以西，募集资金投资项目用地为发行人现有土地，发行
人已取得鄂（2020）武汉市东开不动产权第 0006461 号不动产权证。
  综上所述，本所律师认为，发行人已取得募集资金投资项目用地的土地使用
权。
     （六）本次发行募集资金投资项目的承办
  根据发行人于 2020 年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司申请首次
公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市的议案》以及《关于公司首
次公开发行人民币普通股（A 股）股票募集资金投资项目及其可行性研究报告的
议案》并经本所律师查验，发行人上述募集资金投资项目均拟以发行人自身为主
体进行实施，不涉及与他人进行合作，项目实施后亦不会产生同业竞争。
     综上所述，本所律师认为，该募集资金将用于主营业务，用途明确；该募集
资金投资项目已办理项目登记备案和环评批复手续，已取得项目用地，项目实施
不涉及与他人进行合作，发行人实施该项目不存在法律障碍；该募集资金投资项
目均已经过充分的论证和可行性分析，符合发行人及全体股东的利益。
     十九、发行人业务发展目标
     （一）发行人的业务发展目标
  根据《招股说明书》及发行人的声明，发行人业务发展目标为：
  发行人自成立以来一直聚焦于汽车电子软件研发，在智能座舱、智能电控、
智能驾驶、智能网联汽车测试和移动数据服务等领域形成了先发优势，产品涵盖
车载信息娱乐系统、液晶仪表显示系统、车载导航系统、车载通讯系统、高级驾
上海市锦天城律师事务所                      律师工作报告
驶辅助系统（ADAS）、底盘电控系统、电驱动系统等多个汽车功能系统。未来
发行人将继续聚焦汽车电子软件创新，为客户提供专业的软件解决方案和软件技
术服务；同时，面对汽车产业的变革，发行人将紧密围绕“软件定义汽车”，与
重点客户及合作伙伴携手打造汽车电子软件创新共生型生态，探索长期共赢的新
型合作机制，成为全球知名汽车整车制造商和汽车零部件供应商最值得信赖的战
略合作伙伴。
  汽车智能化、网联化、电动化发展催生庞大的汽车电子软件市场，软件是新
技术应用、新业态建设、新模式产生的重要驱动力量。汽车电子软件服务商需不
断提高其核心竞争力和品牌印象，方能在“软件定义汽车”时代占领市场先机。
目前，发行人以软件工程化的理念和软件产品开发的快速交付能力构建了“软件
工厂”，并以此形成了相关的核心竞争力。未来，发行人将持续聚焦汽车电子软
件领域，通过进一步拓展汽车电子软件业务，努力提升品牌形象和行业地位，以
巩固发行人在汽车电子软件领域的综合竞争力。
  未来，在保持智能座舱、智能电控、智能驾驶、智能网联汽车测试和移动地
图数据服务等技术领域先进性的基础上，发行人将重点针对基于域控制器的汽车
电子基础软件平台、智能网联汽车测试和模拟平台、高帧频视觉等智能网联汽车
软件系统架构和基础软件平台的核心关键技术开展研发工作，持续提升公司在智
能网联汽车相关领域软件技术的领先性和竞争力。
  发行人现阶段的研发、生产、管理团队经过了多年的锤炼磨合，形成了高效、
扎实的研发能力、业务能力和管理能力。随着汽车向智能化、网联化和电动化发
展，发行人将大力引进在前沿技术研究、产品及战略规划等方面具有丰富实践经
验和领先意识的高端人才，并通过引进和自主培养相结合的方式组建研究团队对
人工智能、物联网、云计算、大数据等关键技术领域进行突破，补齐发行人的人
才短板，满足发行人规模化发展的需求。
  发行人目前已在中国及日本设立了多个分子公司，形成了事业部互动互联、
上海市锦天城律师事务所                                       律师工作报告
区域布局合理的市场营销基础体系。未来，发行人将重点强化在国内外汽车设计
与工业中心城市的营销布局，建立全球营销和技术服务网络，打造系统化与多层
次的销售体系，更好地服务和培育战略客户。
   综上，本所律师认为，发行人业务发展目标与其主营业务一致。
   （二）发行人业务发展目标的法律风险
年本）》的淘汰类或限制类产业。
   综上，本所律师认为，发行人业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文
件的规定，不存在潜在的法律风险。
   二十、诉讼、仲裁或行政处罚
   （一）发行人及其子公司的诉讼、仲裁或行政处罚事项
   截至本律师工作报告出具之日，发行人及其子公司尚未了结的标的在 50 万
以上（含 50 万）劳动仲裁案件如下：
   （1）周艳申请发行人支付工伤就业补助金等劳动人事争议一案
仲裁，请求发行人支付一次性工伤就业补助金、医疗费用、工伤伤残补助金差额、
工资差额、奖金、未休年假工资、工作补贴福利，共计 637,432.50 元。
   截至本律师工作报告出具之日，该案件已开庭，正在等待仲裁裁决。
   （2）周艳申请确认与发行人无固定期限劳动合同关系劳动人事争议一案
与发行人存在无固定期限劳动合同关系。
   截至本律师工作报告出具之日，该案件已开庭，正在等待仲裁裁决。
   （3）周艳申请光庭信息支付工资差额劳动人事争议案
行人向其支付 2020 年 9 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日工资差额 25,000.00 元。
上海市锦天城律师事务所                        律师工作报告
  截至本律师工作报告出具之日，该案件尚未开庭。
  除上述已披露情况外，根据发行人的说明并经本所律师通过“中国裁判文书
网”、“全国法院被执行人信息查询系统”、国家企业信用信息公示系统等网站进
行的查询，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其子公司不存在其他尚未了
结的或可预见的标的在 50 万以上（含 50 万）的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。
  （二）根据持有发行人 5%以上股份的股东、实际控制人的说明，并经本所
律师通过“中国裁判文书网”、“全国法院被执行人信息查询系统”、“天眼
查”等网站进行的查询，截至本律师工作报告出具之日，持有发行人 5%以上
股份的股东、发行人实际控制人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁
或行政处罚事项。
  （三）根据发行人出具的说明及董事、监事、高级管理人员、核心技术人员
的说明，并经本所律师通过“中国裁判文书网”、“全国法院被执行人信息查
询系统”、“天眼查”等网站进行的查询，截至本律师工作报告出具之日，发
行人的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在尚未了结的或可预见
的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。
   二十一、发行人招股说明书法律风险的评价
  本所律师经查阅发行人为本次发行上市编制的《招股说明书》中发行人引用
《法律意见书》和本律师工作报告的相关内容，认为发行人《招股说明书》中引
用《法律意见书》及本律师工作报告的相关内容准确，确认不致因引用《法律意
见书》及本律师工作报告的内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
   二十二、本次发行涉及的相关责任主体的有关承诺及约束事项
  经本所律师查验，根据《注册管理办法》
                   《推进新股体制改革意见》
                              《股票上
市规则》等相关规定，除发行人聘请的中介机构外，本次发行涉及的相关责任主
体已作出的主要承诺如下：
上海市锦天城律师事务所                            律师工作报告
序号     承诺的主要内容                   承诺方
     股东所持股份的限售安    控股股东、实际控制人；控股股东、实际控制人近亲属；
     锁定期限          事、高级管理人员的股东；其他股东
                   控股股东、实际控制人；控股股东、实际控制人近亲属；
                   控股股东、实际控制人控制的企业；持股 5%以上的股东
     对欺诈发行上市的股份
     购回承诺
     填补被摊薄即期回报的
     措施及承诺
     未履行承诺情形的约束    发行人；控股股东、实际控制人；董事、监事及高级管
     措施            理人员
     关于赔偿投资者损失的    发行人；控股股东、实际控制人；董事、监事及高级管
     承诺函           理人员
     规范和减少关联交易的
     承诺
                   控股股东、实际控制人；董事、监事及高级管理人员：
                   其他股东
     经本所律师查验，发行人及相关责任主体根据监管机构要求作出的措施及承
诺符合现行法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的相关规定；上述措施及承
诺系发行人及相关责任主体真实意思表示，合法有效。
     二十三、本次发行上市的总体结论性意见
     综上所述，本所律师认为，发行人为依法设立并有效存续的股份有限公司，
发行人符合《证券法》
         《公司法》
             《注册管理办法》
                    《股票上市规则》等有关法律、
法规、规章及规范性文件中有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的条件；
发行人《招股说明书》中所引用的本律师工作报告及《法律意见书》的内容适当；
发行人本次申请公开发行股票并在创业板上市已经取得必要的批准和授权，尚需
通过深圳证券交易所的上市审核并报经中国证监会履行发行注册程序。
     （本页以下无正文）
上海市锦天城律师事务所                            律师工作报告
（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于武汉光庭信息技术股份有限公
司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》之签署页）
上海市锦天城律师事务所                经办律师：
                                   张东晓
负责人：                       经办律师：
        顾功耘                        褚逸凡
                           经办律师：
                                   朱艳萍
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