中信建投证券股份有限公司关于
金开新能源股份有限公司股票价格波动是否达到
《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》
第五条相关标准的核查意见
一、股价变动情况
根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字
〔2007〕128 号）第五条规定，“剔除大盘因素和同行业板块因素影响，上市公
司股价在股价敏感重大信息公布前 20 个交易日内累计涨跌幅超过 20%的，上市
公司在向中国证监会提起行政许可申请时，应充分举证相关内幕信息知情人及直
系亲属等不存在内幕交易行为。证券交易所应对公司股价敏感重大信息公布前股
票交易是否存在异常行为进行专项分析，并报中国证监会。中国证监会可对上市
公司股价异动行为进行调查，调查期间将暂缓审核上市公司的行政许可申请”。
金开新能源股份有限公司（以下简称“金开新能”、
“上市公司”、
“公司”）
于 2021 年 10 月 26 日收盘后披露了《金开新能源股份有限公司关于筹划重大资
产重组的提示性公告》，披露前 20 个交易日期间金开新能（600821.SH）股价涨
跌幅情况、同期上证综指（000001.SH）及万得新能源指数（884035.WI）涨跌幅
情况如下：
金开新能 上证综指 新能源指数
日期 （600821.SH） （000001.SH）收 （884035.WI）收盘
收盘价 盘价 价
披露前第 21 个交易日
（2021 年 9 月 17 日）
披露前第 1 个交易日
（2021 年 10 月 26 日）
涨跌幅 62.35% -0.45% 5.27%
金开新能股价在上述期间内上涨 62.35%，剔除同期上证综指和新能源指数
变动的影响，波动幅度分别为 62.80%和 57.08%，公司股价在股价敏感重大信
息公布前披露前 20 个交易日内累计涨跌幅已超过 20%，达到《关于规范上市公
司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）第五条规定的
累计涨跌幅相关标准。
二、核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：剔除同期上证综指和新能源指数影响后，上
市公司股票在股价敏感重大信息公布前 20 个交易日内累计涨幅超过 20%，股票
价格波动达到了《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公
司字[2007]128 号）第五条相关标准。
经核查，针对本次交易，上市公司已采取了必要保密措施，包括公司已进
行了内幕信息知情人登记、控制内幕信息知情人范围、及时签署了交易进程备
忘录等。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于金开新能源股份有限公司
股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>第
五条相关标准的核查意见》之签章页）
独立财务顾问主办人：
孟 婧 王宝生
中信建投证券股份有限公司
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