中信建投证券股份有限公司
关于确成硅化学股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“本保荐机构”）作为
确成硅化学股份有限公司（以下简称“确成股份”或“公司”）本次首次公开发
行股票并上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关
法律法规的要求，对确成股份首次公开发行股票部分限售股上市流通的事项进行
了核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为首次公开发行限售股。经中国证券监督管理委员会
《关于核确成硅化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可〔2020〕
“公司”）
首次公开发行人民币普通股（A 股）48,720,375 股，并于 2020 年 12 月 7 日在上
海证券交易所上市。首次公开发行后总股本为 414,018,000 股，其中限售股
本次上市流通的限售股限售期为自公司股票上市之日起 12 个月，共涉及 567
位股东及公司未确认持有人证券专用账户，本次限售股上市流通数量为
起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司因实施 2021 年限制性股票激励计划，向激励对象定向发行人民币 A
股普通股股票 356.99 万股，于 2021 年 7 月完成股份变更登记，公司总股本数
变更为 417,587,900 股，限售流通股数变更为 368,867,525 股，本次上市限售股
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及相关文件，本次上市的限售
股股东有关承诺如下：
自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本
人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行
人回购本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
发行人上市后六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于
首次公开发行价格，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后
第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁
定期限在原有锁定期限基础上自动延长六个月。
本人在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发行
人首次公开发行价格。
本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过
本人所持有股份总数的 25%；在离职后半年内不转让本人所持有的发行人股
份。
今、林晓东、徐凤兰、徐洪承诺如下：
自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本次
发行前所直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本次发行前所直接
和间接持有的发行人股份。
发行人上市后六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于
首次公开发行价格，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后
第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁
定期限在原有锁定期限基础上自动延长六个月。
本人在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发行
人首次公开发行价格。本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每
年转让发行人股份不超过本人所持有股份总数的 25%；在离职后半年内不转让
本人所持有的发行人股份。
申请上市限售股其他股东需根据《公司法》第 142 条规定，自公司股票在上海
证券交易所上市交易之日起 12 个月内不转让或委托他人管理其持有的公司股
份，也不由公司回购该部分股份。
本次申请上市流通的限售股股东不存在上述情形之外的其他特别承诺。截
至本公告日，上述股东均严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售
股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 86,204,405 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 7 日；
首发限售股上市流通明细清单见附件。
六、股本变动结构表
本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的流通股份
有限售条件的流通股份合计 368,867,525 -86,204,405 282,663,120
无限售条件的流通股份
A股 48,720,375 86,204,405 134,924,780
无限售条件的流通股份合计 48,720,375 86,204,405 134,924,780
股份总额 417,587,900 417,587,900
七、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：确成股份本次限售股份上市流通符合《上海证券
交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关
法律法规和规范性文件的要求，确成股份本次限售股份解除限售数量、上市流
通时间等符合有关法律法规、规范性文件和股东承诺。截至本核查意见出具
日，确成股份关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对确成股份本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于确成硅化学股份有限公司首
次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
冷 鲲 孔林杰
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附件：首发限售股上市流通明细清单
持有限售 本次上市 剩余
序 持有限售 股占公司 流通数量 限售
股东名称
号 股数量 总股本比 （单位： 股数
例 股） 量
天津优势股权投资基金合伙企业（有
限合伙）
佛山市优势集成创业投资合伙企业
（有限合伙）
宁波梅山保税港区麟毅新动力投资管
理合伙企业（有限合伙）
宁波创世一期股权投资基金合伙企业
（有限合伙）
宁波鼎锋明道投资管理合伙企业（有
基金
广州谢诺辰途股权投资管理有限公司
合伙）
嘉兴铭朗二号股权投资基金合伙企业
（有限合伙）
上海同安投资管理有限公司－东安新
三板 1 号私募投资基金
宁波鼎锋明道投资管理合伙企业（有
基金
宁波东方首新股权投资合伙企业（有
限合伙）
上海瞰道资产管理有限公司－菁华新
三板 520 私募投资基金
上海瞰道资产管理有限公司－菁华新
三板 7 号私募投资基金
上海天循久奕投资管理有限公司－天
循久奕新三板成长基金
上海天循久奕投资管理有限公司－天
循久奕新三板卓越基金
淄博泰格盈科创业投资中心（有限合
伙）
上海同安投资管理有限公司－同安君
享新三板优选 1 号私募证券投资基金
上海同安投资管理有限公司－同安投
资申安新三板 1 号证券投资基金
国金鼎兴资本管理有限公司－国金鼎
兴资本－新三板 1 号基金
上海瞰道资产管理有限公司－菁华新
三板 1 号私募投资基金
新兴创新壹号投资合伙企业（有限合
伙）
上海松翮投资管理有限公司－致达－
新三板股权 1 号基金
杭州冷火投资管理有限公司－冷火 1
号私募证券投资基金
宁波鼎锋明道投资管理合伙企业（有
限合伙）－鼎锋明道新三板汇泰基金
北京国泰瑞丰投资管理有限公司－吉
林国韵睿致投资中心（有限合伙）
杭州冷火投资管理有限公司－冷火 3
号私募证券投资基金
嘉兴桐泽壹号投资合伙企业（有限合
伙）
上海鼎锋明德资产管理有限公司－宁
合伙）
上海鼎锋明德资产管理有限公司－宁
合伙）
深圳鼎锋明道资产管理有限公司－鼎
金
金元顺安基金－广发证券－吉富 1 号
广发金元顺安资产管理计划
万家基金－上海银行－广济新三板二
级市场 1 号资产管理计划
上海深梧资产管理有限公司－东方深
梧新三板 1 号基金
上海久奕复熠创业投资企业（有限合
伙）
上海雷天投资管理有限公司－盈溪汇
金私募股权投资基金第一期
宁波鼎锋明道投资管理合伙企业（有
限合伙）－鼎锋明道新三板汇联基金
上海鼎锋明德资产管理有限公司－宁
合伙）
广东中科招商创业投资管理有限责任
一号基金
湖南嘉华资产管理有限公司－九源长
和 2 号私募基金
上海天循久奕投资管理有限公司－上
伙）
杭州无极稳业股权投资基金合伙企业
（有限合伙）
南方资管－招商证券－南方骥元做市
精选 1 号专项资产管理计划
上海鼎锋明德资产管理有限公司－宁
合伙）
万家共赢－宁波银行－万家共赢万家
资本并购重组 3 号专项资产管理计划
万家共赢－华泰证券－万家共赢万家
管理计划
深圳市圆融方德投资管理有限公司－
（有限合伙）
深圳市吉富启源投资合伙企业（有限
合伙）
深圳嘉石大岩资本管理有限公司－大
岩坐标系私募投资基金
深圳市财富宸红一号股权投资合伙企
业（有限合伙）
萍乡皓熙汇达新能源产业投资基金
（有限合伙）
北京恒宇天泽基金销售有限公司－恒
宇天泽泰山十号私募投资基金
北京龙马汇资本投资有限公司－龙马
新三板进取基金 1 号
深圳前海嘉旗投资基金管理有限公司
－嘉旗成长 1 期
北京裕德股权投资管理有限公司－裕
德新三板 1 号私募投资基金
桐乡市立盛高速公路服务区经营管理
有限公司
上海合之力投资管理有限公司－合力
投资新三板 1 号基金
西藏合众易晟投资管理有限责任公司
资基金
广东兆易沐恩新兴产业投资企业（有
限合伙）
上海君富投资管理有限公司－君富定
增套利 1 号私募证券投资基金
国道资产管理（上海）有限公司－国
道 2 号新三板指数增强型基金
苏州盛泉海成创业投资合伙企业（有
限合伙）
嘉兴君正股权投资基金合伙企业（有
限合伙）
北京橙色印象资产管理有限公司－橙
色新三板指数增强基金
长沙协锐企业管理咨询合伙企业（有
限合伙）
上海君富投资管理有限公司－君富君
诚新三板私募投资基金
上海新方程股权投资管理有限公司－
新方程启辰新三板指数增强基金
哈尔滨伟创投资管理有限公司－伟创
锦囊 1 号投资基金
北京橙色印象资产管理有限公司－橙
色新三板指数增强 2 号基金
北京天星资本股份有限公司－天星恒
久远 2 号新三板优选指数私募基金
前海开源资管－中信建投证券－前海
理计划
前海开源资产－中信证券－前海开源
资产鄂睿新三板专项资产管理计划
深圳市前海合之力量创投资管理有限
金
深圳市圆融方德投资管理有限公司－
圆融方德紫竹新三板基金
确成硅化学股份有限公司未确认持有
人证券专用账户
合计 86,204,405 20.6468% 86,204,405 0
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