民生证券股份有限公司
关于合肥立方制药股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 上市公司证券简称：立方制药
保荐代表人：任绍忠 联系电话：13868056071
保荐代表人：钟德颂 联系电话：13656653111
现场检查人员：任绍忠、王筱
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 11 月 24 日
现场检查时间：2021 年 11 月 18 日-11 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、
公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会
议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
√
认
√
规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
独立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作
计划和报告；查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
√
审计部门
√
设立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计 √
工作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
一次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况
是否一致；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。
√
要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存在遗
漏的关联交易事项；查阅公司关联交易有关制度和执行情况。
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 √
的制度
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 √
形
√
息披露义务
√
披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅募集资金三
方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目
实施情况。
√
议
√
等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
√
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否
未在承诺期间进行风险投资
√【注】
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭证等。
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等
信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大
额资金支付记录及相关凭证。
√
因
√
大变化或者风险
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注：经现场检查，募集资金投资项目之“药物研发中心建设项目”、“原料药生产项目一期”
的实施进度略慢于招股说明书披露计划，主要原因为：相关土地使用权取得较晚及由于疫情
导致工程施工进度慢于预期。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于合肥立方制药股份有限公司 2021
年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
任绍忠 钟德颂
民生证券股份有限公司
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