中信建投证券股份有限公司
关于浙江仙琚制药股份有限公司
继续使用暂时闲置募集资金用于现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
浙江仙琚制药股份有限公司（以下简称“仙琚制药”或“公司”）2020年度非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交
易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文
件的规定，对仙琚制药使用暂时闲置募集资金用于现金管理事项进行了专项核查，
核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江仙琚制药股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]2217 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公
司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 72,992,700 股，募集资金总
额为 999,999,990.00 元，减除发行费用人民币 12,642,183.25 元后，实际募集资金
净额 987,357,806.75 元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普
通合伙）验证，并出具了“天健验﹝2020﹞473 号”《验资报告》。
二、募集资金使用情况
截止 2021 年 9 月 30 日，募集资金投资项目资金使用情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 拟投入募集资金金额 已投入募集资金金额
合计 98,735.78 31,433.39
注：补充流动资金项目已投入募集资金金额超过拟投入募集资金金额差异部分为利息收入扣
除手续费后的综合收益。
截至 2021 年 9 月 30 日，公司累计已投入募集资金 31,433.39 万元，募集资
金专户中尚未使用的募集资金余额为 67,839.15 万元，其中以理财产品形式存放
三、募集资金的存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，公司已开立募集资金
专户对全部募集资金实行专户管理，并与保荐机构及募集资金专户所在银行分别
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
四、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
公司本次非公开发行募集资金投资项目“高端制剂国际化建设项目”建设期
较长，存在暂时闲置的募集资金，鉴于公司第七届董事会第九次会议审议通过的
《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》于 2021 年 11 月 24 日到
期，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资
金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟继续使用不超过人民币 5 亿元暂时
闲置募集资金进行现金管理。上述额度可滚动使用，自董事会审议通过之日起十
二个月内有效。本次拟使用暂时闲置募集资金投资理财产品的计划如下：
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率和存储效益、增加投资收益，在确保不影响募投项
目建设并有效控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金以定期存款、
结构性存款、银行理财产品等方式进行现金管理，实现公司和股东利益最大化。
（二）现金管理额度及期限
公司拟使用暂时闲置募集资金不超过人民币 5 亿元进行现金管理，决议有效
期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期
内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。
（三）现金管理品种
为控制风险，本次公司现金管理使用暂时闲置募集资金向各金融机构购买安
全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）、有保本约定的理财产品或存款类
产品（包括但不限于短期保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、
大额存单、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券
投资为目的的投资行为。
（四）实施方式
在额度范围内，公司董事会授权公司经营层行使该项投资决策权，并授权董
事长签署相关合同文件。
（五）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引》等相关要求及时披露具体现金管理业务的进展情况。
（六）投资风险及风险控制措施
上述现金管理产品均将严格进行筛选，满足保本、流动性好的要求，风险可
控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，
公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，降低市场波动引起的
投资风险。
（1）公司严格筛选投资对象，选择有能力保障资金安全的商业银行进行现
金管理业务合作；
（2）公司将严格遵守审慎投资原则，由公司经营层负责组织实施，公司财
务部具体操作，及时分析和跟踪定期存款、结构性存款、银行理财产品等现金管
理产品的进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时
采取相应措施，控制投资风险；
（3）公司内部审计部门负责对定期存款、结构性存款、银行理财产品等产
品的资金使用与保管情况进行审计与监督，对可能存在的风险进行评价；
（4）独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时
可以聘请专业机构进行审计；
（5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时履行披露义务；
（6）上述现金管理产品到期后将及时转入募集资金三方监管协议规定的募
集资金专户进行管理，并通知保荐机构。
五、对公司的影响
公司本次将部分暂时闲置募集资金进行现金管理不构成关联交易，是在确保
募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资
金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形。本次使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的投
资效益，为公司及股东谋取更多的投资回报，不会损害公司及全体股东，特别是
中小股东的利益。
六、公司董事会、独立董事、监事会对公司使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的意见
（一）董事会意见
公司第七届董事会第十六次会议审议通过《关于继续使用暂时闲置募集资金
用于现金管理的议案》，同意公司在遵循股东利益最大化原则的基础上，并保证
募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，继续使用募集资金
专户中不超过人民币 5 亿元募集资金进行现金管理，上述额度可滚动使用，自董
事会审议通过之日起十二个月内有效。
（二）独立董事意见
公司独立董事认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确
保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集
资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公
司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司继续使用不超过人民币5
亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
（三）监事会意见
公司第七届监事会第九次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金用于现
金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金正常使用的前提下，自董事会审议
通过之日起十二个月内，继续使用不超过人民币 5 亿元的暂时闲置募集资金购买
安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）、有保本约定的理财产品或存款
类产品（包括但不限于短期保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、
大额存单、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券
投资为目的的投资行为。
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：仙琚制药继续使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理事项已经公司第七届董事会第十六次会议和第七届监事会第九次会议审
议通过，且独立董事已发表同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律
法规及交易所规则的规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，
不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东的利益。
综上，中信建投证券同意仙琚制药上述继续使用暂时闲置募集资金用于现金
管理的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江仙琚制药股份有限公司
继续使用暂时闲置募集资金用于现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
谢思遥 吴继平
中信建投证券股份有限公司
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